ОБ УВЕДОМЛЕНИИ ФКЦБ РОССИИ ОБ ЭЛЕКТРОННЫХ СИСТЕМАХ,
ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ,
ДЛЯ ДОСТАВКИ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТОВ НА СОВЕРШЕНИЕ
СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
8 февраля 2001 г.
N 1
(Д)
В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля
1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства
Российской Федерации", 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48 ст.5857)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, использующие
программные средства, обеспечивающие доставку брокеру поручений
клиентов на совершение сделок с ценными бумагами через
телекоммуникационные каналы связи, в том числе через сеть Интернет
(далее - электронные системы), в срок до 1 апреля 2001 года уведомляют
ФКЦБ России о типе используемых электронных систем по форме согласно
приложению к настоящему постановлению.
2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, ранее не
использовавшие электронные системы, в срок не позднее 5 рабочих дней с
даты начала использования таких электронных систем уведомляют ФКЦБ
России по форме согласно приложению к настоящему постановлению.
3. В случае принятия решения о прекращении использования
электронных систем, профессиональные участники рынка ценных бумаг
уведомляют о таком решении клиентов и ФКЦБ России не позднее, чем за 5
рабочих дней до даты прекращения использования электронных систем.
Уведомление направляется в письменной форме.
Председатель ФКЦБ
И.В. Костиков
8 февраля 2001 г.
N 1
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
23 марта 2001 г.
N 2630
Приложение
к постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 февраля 2001 года
N 1
(На бланке организации-уведомителя)
от "----" ------- 200---г. N ----
Уведомление об электронной системе,
используемой для доставки поручений клиентов
Полное наименование организации ---------------------------------
Номер и дата выдачи лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг: --------------------------------------------------------
Место нахождения организации: -----------------------------------
Почтовый адрес: -------------------------------------------------
Номер телефона: -------------------------------------------------
Номер факса: ----------------------------------------------------
Адрес сайта компании в сети Интернет ----------------------------
Сведения об электронной системе, используемой для доставки
поручений клиентов:
Название системы ------------------------------------------------
Перечень организаторов торговли в торговые системы которых
возможен доступ ------------------------------------------------------
Используемые средства идентификации клиентов и защиты информации
(в т.ч. электронная цифровая подпись) --------------------------------
Ф.И.О., контактный телефон сотрудника, ответственного за
поддержание работоспособности электронной системы, используемой для
доставки поручений клиентов: -----------------------------------------
Настоящим уведомляю об использовании при осуществлении брокерской
деятельности на рынке ценных бумаг электронной системы доставки
поручений клиентов с "---" ---------- 200-- г (указать дату начала
использования системы).
Наименование должности
руководителя организации -------------------------------------- Ф.И.О.
(подпись)
Печать организации |