ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
8 июня 2001 г.
N 13
(Д)
Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля
1995 года N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности
инвестиционной политики Российской Федерации" и в соответствии с
постановлением Правительства Российской Федерации от 31 марта 2001
года N 254 "Об утверждении положения о лицензировании деятельности
специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение об аттестации специалистов
специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов.
2. Установить, что порядок проведения квалификационных экзаменов
и выдачи квалификационных аттестатов специалистам управляющих компаний
паевых инвестиционных фондов определяется Положением о системе
квалификационных требований к руководителям, контролерам и
специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным
предпринимателям-профессиональным участникам рынка ценных бумаг,
утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 сентября 1999г. N 6 (зарегистрировано Министерством юстиции
Российской Федерации 5 января 2000г., регистрационный N 2039) с
изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 16 февраля 2001 г. N 2
(зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 22 марта
2001 г., регистрационный N 2627).
3. Установить, что квалификационные аттестаты специалистов
управляющих компаний паевых инвестиционных фондов носят бессрочный
характер и могут быть представлены в Федеральную комиссию по рынку
ценных бумаг для проставления отметки "бессрочно".
4. Установить, что квалификационные аттестаты специалистов
специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, выданные с момента вступления в силу настоящего
постановления, носят бессрочный характер.
5. Установить, что квалификационные аттестаты специалистов
специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, выданные
по результатам квалификационных экзаменов, проводившихся Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг начиная с 26 февраля 2001 года до
момента вступления в силу настоящего постановления, носят бессрочный
характер и могут быть представлены в Федеральную комиссию по рынку
ценных бумаг для проставления отметки "бессрочно".
6. Установить, что владельцы квалификационных аттестатов
специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных
фондов, выданных по результатам квалификационных экзаменов,
проводившихся Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг до 26
февраля 2001 года, для установления бессрочного характера действия
квалификационных аттестатов и проставления отметки "бессрочно" могут
подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации
путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена. Стандарт
экзаменационного теста дополнительного квалификационного экзамена
утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Председатель Комиссии
И.В. Костиков
8 июня 2001 г.
N 13
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
24 июля 2001 г.
N 2813
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 июня 2001 года
N 13
ПОЛОЖЕНИЕ
об аттестации специалистов специализированных
депозитариев паевых инвестиционных фондов
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации
специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных
фондов (далее - специалисты специализированных депозитариев).
1.2. Специалисты специализированных депозитариев аттестуются
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России).
1.3. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Квалификационный экзамен - письменный или компьютерный способ
проверки знаний в объеме программы аттестации.
Квалификационный аттестат ФКЦБ России - документ, удостоверяющий
присвоение квалификации по результатам успешно сданного
квалификационного экзамена. Форма квалификационного аттестата ФКЦБ
России утверждена постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999г. N 6
"Об утверждении положения "О системе квалификационных требований к
руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка
ценных бумаг"(зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 5 января 2000г., регистрационный N 2039).
Организация-заявитель - организация, направляющая своих
работников на прохождение квалификационного экзамена с целью получения
квалификационных аттестатов ФКЦБ России.
Программа аттестации - минимальный тематический перечень
вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых
необходимо для успешного прохождения квалификационного экзамена.
Соискатель - лицо, претендующее на получение квалификационного
аттестата ФКЦБ России.
Аттестационная комиссия ФКЦБ России - Аттестационная комиссия
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, созданная для решения
вопросов о присвоении квалификации и выдаче квалификационных
аттестатов.
Уполномоченная организация - организация из числа региональных
отделений ФКЦБ России, уполномоченная на выполнение функций по
обеспечению организационно-технических условий проведения
квалификационных экзаменов. Перечень уполномоченных организаций и
функции по обеспечению организационно-технических условий утверждаются
ФКЦБ России.
2. Порядок проведения квалификационных экзаменов
2.1. График проведения квалификационных экзаменов на 6
календарных месяцев утверждается приказом ФКЦБ России, раскрывается на
официальной странице ФКЦБ России в сети Интернет не позднее трех
рабочих дней с даты утверждения и публикуется в Вестнике ФКЦБ России.
Программа аттестации утверждается распоряжением ФКЦБ России,
публикуется в Вестнике ФКЦБ России и раскрывается на официальной
странице ФКЦБ России в сети Интернет.
2.2. Для допуска к квалификационному экзамену организация -
заявитель направляет в ФКЦБ России следующие документы:
заявку, включающую полное наименование организации - заявителя,
заполненные по форме согласно приложению 1 анкеты соискателей,
являющихся работниками организации - заявителя.
2.3. Список соискателей, допущенных к очередному
квалификационному экзамену, утверждается приказом ФКЦБ России не
позднее 7 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена и
передается в уполномоченную организацию.
Уполномоченная организация направляет уведомление о допуске
соискателей к очередному квалификационному экзамену с указанием
времени, места проведения экзамена организации - заявителю с
использованием факсимильной связи или иным способом не позднее 5
рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена
2.4. Для проведения квалификационного экзамена ФКЦБ России
создает Экзаменационную комиссию. Состав Экзаменационной комиссии
утверждается приказом ФКЦБ России.
2.5. Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в
форме письменного или компьютерного тестирования.
Экзаменационные тесты соответствуют содержанию программы
аттестации и составляются способом случайной выборки из базы данных
вопросов, ведение которой осуществляется ФКЦБ России.
Стандарт экзаменационного теста, включающий общее количество
вопросов и задач, количество вопросов по каждому разделу программы
аттестации, минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту,
свидетельствующую о наличии знаний в объеме программы аттестации,
утверждается ФКЦБ России.
Результаты экзамена утверждаются протоколом Экзаменационной
комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 5
рабочих дней с даты проведения экзамена.
2.6. Соискатели, не набравшие необходимого количества баллов для
успешного прохождения квалификационного экзамена, имеют право на
ознакомление с результатами обработки своего экзаменационного теста и
на апелляционное обжалование результатов квалификационного экзамена
(далее - апелляция). Апелляция проводится не позднее 10 рабочих дней с
даты утверждения результатов квалификационного экзамена. Результаты
рассмотрения апелляций оформляются протоколом Экзаменационной
комиссии.
3. Порядок присвоения квалификации и выдачи
квалификационных аттестатов ФКЦБ России
3.1 Аттестационная комиссия ФКЦБ России в срок, не превышающий 30
дней с даты проведения квалификационного экзамена, принимает решение о
присвоении квалификации и о выдаче квалификационных аттестатов.
Решения Аттестационной комиссии ФКЦБ России оформляются
протоколами и утверждаются распоряжениями ФКЦБ России.
Приложение 1
к Положению об аттестации специалистов
специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов
Анкета соискателя квалификационного аттестата
1. Фамилия, имя, отчество --------------------------------------------
2. Гражданство -------------------------------------------------------
3. Число, месяц, год рождения ----------------------------------------
4. Паспортные данные
серия ------------------------ номер ---------------------------------
дата выдачи ------------------ кем выдан -----------------------------
5. Место работы в настоящее время
наименование организации ---------------------- должность ------------
рабочий телефон -------------------------- факс ----------------------
(укажите код города) (укажите код города)
Дата заполнения ---/---/---- Личная подпись --------- |