РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ВОПРОСУ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ
ПИСЬМО
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ
3 сентября 2002 г.
N 28-4-16/689
(Д)
Настоящим Московское ГТУ Банка России доводит до вашего сведения
разъяснения Департамента лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России по вопросу применения
п. 1.3.9 Положения Банка России от 19.03.2002 N 184-П "О порядке
ведения учета и представления информации об аффилированных лицах
кредитных организаций".
Физические лица, являющиеся родственниками (супругами,
родителями, детьми, братьями и (или) сестрами) аффилированных лиц
кредитной организации (физических лиц, применительно к которым
выполняются условия, изложенные в п. 1.2 указанного выше Положения
Банка России), относятся к аффилированным лицам кредитной организации
по основанию, приведенному в п. 1.3.9 вышеупомянутого Положения Банка
России.
На основании изложенного Московское ГТУ Банка России обращает
внимание на необходимость внесения информации о названных лицах в
формы N 051 "Список аффилированных лиц" и N 052 "Список аффилированных
лиц, принадлежащих к группе лиц" и представления в пятидневный срок с
момента получения настоящего письма уведомлений об изменении списка
аффилированных лиц и об изменении списка аффилированных лиц,
принадлежащих группе лиц, протокола контроля, сформированного
посредством программного комплекса AFL, файла электронной копии отчета
и сопроводительного письма, подтверждающего идентичность информации,
содержащейся в формах отчетности, представленных на бумажном носителе
и в электронном виде, в Московское ГТУ Банка России.
Дополнительно сообщаем, что в случае непредставления всей
необходимой информации к кредитной организации могут быть применены
меры воздействия, предусмотренные ст. 74 Федерального закона "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
Заместитель начальника
Г.С. Ситникова
3 сентября 2002 г.
N 28-4-16/689 |