О НОРМАТИВАХ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. Постановление. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. 18.07.01 15

            О НОРМАТИВАХ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
            ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
 
                            ПОСТАНОВЛЕНИЕ

              ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

                           18 июля 2001 г.
                                 N 15

                                 (Д)
 

     В соответствии  с  абзацами первым и вторым статьи 43,  пунктом 3
статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О  рынке
ценных  бумаг"  ("Собрание законодательства Российской Федерации",  22
апреля 1996 года,  N 17,  ст.  1918),  с изменениями  и  дополнениями,
внесенными  Федеральным  законом  от  26  ноября 1998 года N 182-ФЗ "О
внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от  22
апреля   1996   года   N  39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг"  ("Собрание
законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст.
5857),  а  также  Федеральным  законом  от 8 июля 1999 г.  N 139-ФЗ "О
внесении дополнений в Федеральный закон от 2 декабря 1990 г.  N  394-1
"О   Центральном   банке   Российской   Федерации  (Банке  России)"  и
Федеральный закон от 22 апреля 1996  года  N  39-ФЗ  "О  рынке  ценных
бумаг"  ("Собрание законодательства Российской Федерации",  от 12 июля
1999 г.,  N 28,  ст. 3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
     1. Установить  следующие  нормативы   достаточности   собственных
средств   для   профессиональных   участников   рынка   ценных  бумаг,
осуществляющих:
     а) дилерскую деятельность - 500 тыс. руб.;
     б) брокерскую деятельность - 5000 тыс. руб.;
     в) деятельность по управлению ценными бумагами - 5000 тыс. руб.;
     г) клиринговую деятельность - 10000 тыс.  руб., а с 1 января 2003
г. - 15000 тыс. руб.;
     д) депозитарную деятельность - 15000 тыс. руб., а с 1 января 2003
г.  -  20000  тыс.  руб.,  при этом норматив достаточности собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
депозитарную  деятельность,  связанную  с  осуществлением депозитарных
операций по  итогам  сделок  с  ценными  бумагами,  совершенных  через
организаторов  торговли  на рынке ценных бумаг на основании договоров,
заключенных с  этими  организаторами  торговли  и  (или)  клиринговыми
организациями,  - 25000 тыс.  руб.,  а с 1 января 2003 г. - 35000 тыс.
руб.;
     е) деятельность  по  ведению  реестра  владельцев  именных ценных
бумаг - 10000 тыс.  руб.,  с 1 января 2004 г. - 15000 тыс. руб., а с 1
января 2005 г. - 30 000 тыс. руб.;
     ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных  бумаг  -
25000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30000 тыс. руб.
     2. Норматив достаточности собственных  средств  профессионального
участника рынка ценных бумаг,  совмещающего клиринговую и депозитарную
деятельность,  - 25000 тыс.  руб.,  а с 1 января 2003 г.  - 30000 тыс.
руб.
     3. Норматив достаточности собственных  средств  профессионального
участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации
торговли на рынке ценных бумаг и  клиринговую  деятельность,  -  35000
тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 40000 тыс. руб.
     4. Норматив достаточности собственных  средств  профессионального
участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации
торговли на рынке ценных бумаг и депозитарную  деятельность,  -  35000
тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 40000 тыс. руб.
     5. Норматив достаточности собственных  средств  профессионального
участника рынка ценных бумаг,  совмещающего деятельность по управлению
ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными  фондами
и   паевыми   инвестиционными   фондами,  деятельность  по  управлению
пенсионными резервами  негосударственных  пенсионных  фондов  и  (или)
деятельность  по  управлению  активами  страховых  резервов  страховых
организаций, - 15000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30000 тыс. руб.
     6. Норматив  достаточности  собственных средств профессионального
участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и
деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных
фондов и паевых инвестиционных фондов, - 20000 тыс. руб., а с 1 января
2003 г. - 25000 тыс. руб.
     7. Норматив достаточности собственных  средств  профессионального
участника рынка ценных бумаг,  совмещающего депозитарную деятельность,
клиринговую деятельность и деятельность в качестве специализированного
депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 30
000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 45000 тыс. руб.
     8. Норматив  достаточности  собственных средств профессионального
участника рынка ценных бумаг,  совмещающего депозитарную деятельность,
связанную  с  осуществлением  депозитарных операций по итогам сделок с
ценными бумагами,  совершенных через организаторов торговли  на  рынке
ценных   бумаг   на   основании   договоров,   заключенных   с   этими
организаторами  торговли  и  (или)   клиринговыми   организациями,   и
клиринговую деятельность,  - 35000 тыс.  руб.,  а с 1 января 2003 г. -
45000 тыс. руб.
     9. При  совмещении нескольких видов профессиональной деятельности
на  рынке  ценных  бумаг,  если  иное   не   предусмотрено   настоящим
Постановлением,    норматив    достаточности    собственных    средств
профессионального  участника  рынка  ценных   бумаг   определяется   в
соответствии  с  наибольшим  из  нормативов  достаточности собственных
средств,  установленных  для  соответствующих  видов  профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
     10. Признать утратившими силу:
    Постановление ФКЦБ России от 10 июля 2000 г.  N 5 "О требованиях к
минимальному размеру собственного  капитала  соискателей  лицензии  на
осуществление  профессиональной  деятельности  на рынке ценных бумаг и
профессиональных участников рынка ценных бумаг" <*>;
--------------------------------
     <*> По  заключению  Минюста  России  признано  не  нуждающимся  в
государственной регистрации - письмо Минюста России от 15 августа 2000
г. N 6934-ЮД.

     Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г.  N 9  "О  размере
собственных  средств  соискателей лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" <*>.
--------------------------------
     <*> По  заключению  Минюста  России  признано  не  нуждающимся  в
государственной регистрации - письмо Минюста России от 1 сентября 2000
г. N 7423-ЮД.

     11. Действие  настоящего  Постановления  не  распространяется  на
кредитные организации.
     12. Настоящее Постановление вступает в силу с 1 июля 2002 г.

Председатель ФКЦБ
                                                         И.В. КОСТИКОВ
18 июля 2001 г.
N 15