О НОРМАТИВАХ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
18 июля 2001 г.
N 15
(Д)
В соответствии с абзацами первым и вторым статьи 43, пунктом 3
статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22
апреля 1996 года, N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями,
внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О
внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание
законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст.
5857), а также Федеральным законом от 8 июля 1999 г. N 139-ФЗ "О
внесении дополнений в Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 394-1
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и
Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", от 12 июля
1999 г., N 28, ст. 3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Установить следующие нормативы достаточности собственных
средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг,
осуществляющих:
а) дилерскую деятельность - 500 тыс. руб.;
б) брокерскую деятельность - 5000 тыс. руб.;
в) деятельность по управлению ценными бумагами - 5000 тыс. руб.;
г) клиринговую деятельность - 10000 тыс. руб., а с 1 января 2003
г. - 15000 тыс. руб.;
д) депозитарную деятельность - 15000 тыс. руб., а с 1 января 2003
г. - 20000 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных
средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных
операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через
организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров,
заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми
организациями, - 25000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 35000 тыс.
руб.;
е) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных
бумаг - 10000 тыс. руб., с 1 января 2004 г. - 15000 тыс. руб., а с 1
января 2005 г. - 30 000 тыс. руб.;
ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг -
25000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30000 тыс. руб.
2. Норматив достаточности собственных средств профессионального
участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную
деятельность, - 25000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30000 тыс.
руб.
3. Норматив достаточности собственных средств профессионального
участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации
торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, - 35000
тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 40000 тыс. руб.
4. Норматив достаточности собственных средств профессионального
участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации
торговли на рынке ценных бумаг и депозитарную деятельность, - 35000
тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 40000 тыс. руб.
5. Норматив достаточности собственных средств профессионального
участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению
ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами
и паевыми инвестиционными фондами, деятельность по управлению
пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и (или)
деятельность по управлению активами страховых резервов страховых
организаций, - 15000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30000 тыс. руб.
6. Норматив достаточности собственных средств профессионального
участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и
деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных
фондов и паевых инвестиционных фондов, - 20000 тыс. руб., а с 1 января
2003 г. - 25000 тыс. руб.
7. Норматив достаточности собственных средств профессионального
участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность,
клиринговую деятельность и деятельность в качестве специализированного
депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 30
000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 45000 тыс. руб.
8. Норматив достаточности собственных средств профессионального
участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность,
связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с
ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке
ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими
организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, и
клиринговую деятельность, - 35000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. -
45000 тыс. руб.
9. При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим
Постановлением, норматив достаточности собственных средств
профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в
соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных
средств, установленных для соответствующих видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
10. Признать утратившими силу:
Постановление ФКЦБ России от 10 июля 2000 г. N 5 "О требованиях к
минимальному размеру собственного капитала соискателей лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и
профессиональных участников рынка ценных бумаг" <*>;
--------------------------------
<*> По заключению Минюста России признано не нуждающимся в
государственной регистрации - письмо Минюста России от 15 августа 2000
г. N 6934-ЮД.
Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 9 "О размере
собственных средств соискателей лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" <*>.
--------------------------------
<*> По заключению Минюста России признано не нуждающимся в
государственной регистрации - письмо Минюста России от 1 сентября 2000
г. N 7423-ЮД.
11. Действие настоящего Постановления не распространяется на
кредитные организации.
12. Настоящее Постановление вступает в силу с 1 июля 2002 г.
Председатель ФКЦБ
И.В. КОСТИКОВ
18 июля 2001 г.
N 15 |