О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ
МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2000 Г. N 1037-Р
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
3 июля 2002 г.
N 787/р
(Д)
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований
к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября
1999 года, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением
ФКЦБ России от 16 февраля 2002 г. N 2:
1. Утвердить новую редакцию приложения 1 к Квалификационному
минимуму по специализированному экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную
деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг от 1 января 2000 г. N 1037-р.
Председатель
И.В. КОСТИКОВ
3 июля 2002 г.
N 787/р
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих депозитарную
деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО
ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ
РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30
ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов" (с последующими изменениями и
дополнениями).
5. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, установлении порядка введения его в действие и области
применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 г. N 3 "Об
утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации
Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению
ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу,
депозитарному и расчетному обслуживанию" (с последующими изменениями и
дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 г. N 16 (ред. от 14
февраля 2002 г.) "Об утверждении Положения о внутреннем контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об
утверждении Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 8 "Об
утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 18 июля 2001 г. N 15 "О
нормативах достаточности собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с
последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации
N 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
14. Распоряжение ФКЦБ России от 9 октября 1998 г. N 1118-р "О
предоставлении документов на продление действия лицензии на
осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Положение Центрального банка Российской Федерации от 28
ноября 2001 года "О порядке представления кредитными организациями в
уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем" (с последующими изменениями и дополнениями). |