О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ
И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ
И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТ 17 НОЯБРЯ 2000 Г. N 1007-Р
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
3 июля 2002 г.
N 788/р
(Д)
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований
к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября
1999 года, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением
ФКЦБ России от 16 февраля 2002 г. N 2:
1. Утвердить новую редакцию приложения 1 к Квалификационному
минимуму по специализированному экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и
дилерскую деятельность, утвержденному распоряжением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 г. N 1007-р.
Председатель
И.В. КОСТИКОВ
3 июля 2002 г.
N 788/р
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ
КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
Часть вторая от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ "О переводном и
простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
6. Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341
"О введении в действие положения о переводном и простом векселе".
7. Постановление ФКЦБ России от 19 ноября 2001 г. N 27 "Об
утверждении стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии" (с
последующими изменениями и дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об
утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней
отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина Российской Федерации
N 108н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Порядка ведения
внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными
бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и
дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 1997 г. N 8 "Об
утверждении Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов
эмиссии при реорганизации коммерческих организаций и внесении
изменений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных
обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии,
утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 сентября 1996 г. N 19" (с последующими изменениями и
дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 "Об
утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, установлении порядка введения его в действие и области
применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об
утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и
учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими
изменениями и дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 г. N 9 "Об
утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации
открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг,
конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и
дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных
обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии,
утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 г. N 19"
(с последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 г. (ред. от 14
февраля 2002 года) N 16 "Об утверждении Положения о внутреннем
контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 г. N 31 "Об
утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 г. N 32 "Об
утверждении Положения о порядке раскрытия информации о существенных
фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную
деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. N 44 "О
предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 г. N 45 "Об
утверждении Положения о представлении отчетности профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с
последующими изменениями и дополнениями).
19. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об
утверждении Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
20. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. N 3 "Об
утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов
за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями
и дополнениями).
21. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. N 9 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими
изменениями и дополнениями).
22. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 8 "Об
утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
23. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 9 "О
размере собственных средств соискателей лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные
лицензии" (с последующими изменениями и дополнениями).
24. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с
последующими изменениями и дополнениями).
25. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации
N 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
26. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 2000 г. N 18 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке
ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
27. Постановление ФКЦБ России от 3 декабря 2001 г. N 31 "Об
утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные
сделки и сделки купли - продажи ценных бумаг, расчет по которым
производится брокером с использованием денежных средств или ценных
бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с
последующими изменениями и дополнениями).
28. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 г. N 9 "Об
утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с
совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
29. Постановление ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при
совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями). |