Страницы: 1 2
капитала кредитной организации, а также мерах по усилению надзора за
деятельностью такой кредитной организации, принимаемых территориальным
учреждением Банка России.".
1.87. В пункте 17.14 второй абзац исключить.
1.88. Главу 18 изложить в следующей редакции:
"Глава 18. Изменения, вносимые в состав участников кредитной
организации.".
18.1. Об изменении состава участников кредитной организации, а
также их долей кредитная организация информирует территориальное
учреждение Банка России в порядке, установленном нормативными актами
Банка России, регламентирующими порядок представления отчетности, и
настоящей главой.
18.2. Кредитные организации, действующие в форме общества с
ограниченной ответственностью, представляют в территориальные
учреждения Банка России сведения об изменении в составе участников:
- на дату регистрации изменений, вносимых в устав кредитной
организации и связанных с изменением уставного капитала кредитной
организации в порядке, установленном главой 17 настоящей Инструкции;
- ежеквартально - при наличии любых других изменений в составе
участников кредитной организации.
Списки участников представляются в электронном виде и содержат
полный перечень участников кредитной организации (Приложение 4).
Одновременно кредитная организация представляет письмо, подтверждающее
идентичность электронной копии списка участников списку участников,
содержащемуся в учредительных документах, представленных кредитной
организацией для государственной регистрации, подписанное
руководителем исполнительного органа кредитной организации.
18.3. Кредитные организации, действующие в форме акционерного
общества, представляют в территориальные учреждения Банка России
информацию об изменениях в составе акционеров:
- ежеквартально - при наличии в отчетном периоде изменений в
составе акционеров кредитной организации;
- ежегодно - в срок, не превышающий десяти дней после проведения
годового общего собрания акционеров.
Полные списки акционеров кредитной организации представляются в
электронном виде. При этом кредитная организация должна представить
письмо, гарантирующее идентичность электронной копии списка акционеров
выписке из реестра на дату составления списка акционеров или
фактическому составу участников на дату составления списка акционеров,
имеющих право на участие в годовом общем собрании (при ежегодном
представлении).
При получении в установленном порядке кредитной организацией,
действующей в форме открытого акционерного общества, информации о
внесении изменений в реестр ее акционеров кредитная организация
обязана в соответствии с пунктом 2 статьи 17 Федерального закона "О
государственной регистрации юридических лиц" направить в
территориальное учреждение Банка России в течение трех дней с момента
получения указанной информации заявление о внесении изменений в единый
государственный реестр юридических лиц, составленное по формам,
утвержденным Правительством Российской Федерации. Территориальное
учреждение Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем
получения от кредитной организации информации об изменении сведений,
предусмотренных пунктом 1 статьи 5 Федерального закона "О
государственной регистрации юридических лиц", направляет указанную
информацию в уполномоченный регистрирующий орган.
18.4. Территориальное учреждение Банка России контролирует
длительность нахождения на балансе кредитной организации выкупленных
(перешедших к обществу) собственных долей (акций) и по истечении
срока, установленного Федеральными законами (статья 24 ФЗ "Об
обществах с ограниченной ответственностью" и пунктом 1 статьи 34 ФЗ
"Об акционерных обществах") для реализации указанных долей (акций),
предъявляет требование к кредитным организациям по осуществлению мер,
предусмотренных законодательством.".
1.89. Из пункта 19.1 исключить слово "нормативными".
1.90. Пункт 19.5 изложить в следующей редакции:
"19.5. В течение одного месяца после принятия кредитной
организацией решения, указанного в пункте 19.4 настоящей Инструкции,
кредитная организация направляет в Банк России (Департамент
лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных
организаций) ходатайство о принятии решения о государственной
регистрации изменений в учредительные документы кредитной организации;
заявление о государственной регистрации вносимых изменений в
учредительные документы, составленное по формам, утвержденным
Правительством Российской Федерации (2 экземпляра); протокол общего
собрания участников кредитной организации с решением об изменении ее
наименования и внесении изменений в учредительные документы (2
экземпляра), 4 экземпляра изменений и дополнений в устав кредитной
организации в части изменения наименования (Приложение 23 в редакции
настоящего Указания), документ об уплате государственной пошлины за
регистрацию изменений (2 экземпляра).".
1.91. Пункт 19.6 изложить в следующей редакции:
"19.6. Банк России в месячный срок со дня подачи всех надлежащим
образом оформленных документов принимает решение о государственной
регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации в части
изменения ее наименования, и выдаче ей лицензии на осуществление
банковских операций с указанием нового наименования и в течение 3
рабочих дней с даты принятия решения направляет в уполномоченный
регистрирующий орган в соответствии с Регламентом 1 экземпляр
документов, предусмотренных статьей 17 Федерального закона "О
государственной регистрации юридических лиц" с сопроводительным
письмом, содержащим информацию о принятом решении. После получения
уведомления от уполномоченного регистрирующего органа о внесении
сведений в единый государственный реестр юридических лиц Банк России
(Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления
кредитных организаций) направляет письменное сообщение об этом с
приложением полученного от уполномоченного регистрирующего органа
оригинала свидетельства, а также по 2 экземпляра зарегистрированных
изменений и лицензий в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, и вносит
информацию об изменении наименования кредитной организации в Книгу
государственной регистрации кредитных организаций.".
1.92. Первый абзац пункта 19.8 изложить в следующей редакции:
"19.8. Территориальное учреждение Банка России не позднее
рабочего дня, следующего за днем получения информации о внесении в
единый государственный реестр юридических лиц изменений и дополнений в
учредительные документы в части изменения наименования кредитной
организации, вносит на оборотную сторону титульного листа экземпляра
устава кредитной организации, хранящегося в территориальном учреждении
Банка России, запись о порядковом номере изменений, внесенных в устав
кредитной организации, с указанием абзацев, пунктов (статей) устава, в
которые были внесены изменения и дополнения, дату их внесения в единый
государственный реестр и государственный регистрационный номер этой
записи, а также и направляет кредитной организации сообщение,
подтверждающее факт внесения записи в единый государственный реестр
юридических лиц с приложением полученного от уполномоченного
регистрирующего органа сообщения (Приложение 2 Регламента), а также
направляет (вручает) экземпляры изменений и дополнений в учредительные
документы кредитной организации и экземпляр лицензии на осуществление
банковских операций с новым наименованием.".
1.93. В пунктах 19.9, 20.6 слово "согласованных" заменить словом
"зарегистрированных".
1.94. В пункте 20.8 слова "Для согласования" заменить словами
"Для принятия решения о государственной регистрации", после слов "о
принятом решении" дополнить словами "кредитной организацией.".
1.95. Подпункт 20.8.1 изложить в следующей редакции:
"20.8.1. При принятии положительного решения о государственной
регистрации изменений, связанных с местонахождением кредитной
организации, территориальное учреждение Банка России, осуществляющее
надзор за деятельностью кредитной организации, направляет в
уполномоченный регистрирующий орган в соответствии с Регламентом 1
экземпляр документов, предусмотренных статьей 17 Федерального закона
"О государственной регистрации юридических лиц" с сопроводительным
письмом, содержащим информацию о принятом решении.
На следующий рабочий день после получения уведомления о внесении
записи в государственный реестр территориальное учреждение Банка
России вносит на оборотную сторону титульного листа экземпляра устава
кредитной организации, хранящегося в территориальном учреждении Банка
России, запись о порядковом номере изменений, внесенных в устав
кредитной организации, с указанием абзацев, пунктов (статей) устава, в
которые были внесены изменения и дополнения, дату их внесения в единый
государственный реестр и государственный регистрационный номер этой
записи, направляет кредитной организации письменное сообщение,
подтверждающее факт внесения записи в единый государственный реестр
юридических лиц с приложением полученного от уполномоченного
регистрирующего органа оригинала свидетельства, и зарегистрированные
изменения и дополнения.
На следующий рабочий день после направления кредитной организации
ее экземпляров изменений в учредительные документы территориальное
учреждение Банка России направляет в Банк России заключение,
содержащее информацию:
- об уведомлении кредитной организацией всех известных кредиторов
об изменении ее местонахождения (почтового адреса);
- о соответствии нового помещения кредитной организации
требованиям Банка России по техническому оборудованию банковского
помещения и укрепленности кассового узла.
К заключению прилагается экземпляр зарегистрированных изменений и
дополнений в устав кредитной организации в части изменения ее
местонахождения (почтового адреса).".
1.96. В пункте 20.9:
1.96.1. Слова "согласования" заменить словами "принятия решения о
государственной регистрации".
1.96.2. Пункт 20.9 дополнить новым вторым абзацем:
"Территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого
нахождения кредитной организации, в двухнедельный срок проверяет
помещение, в котором будет располагаться кредитная организация, и
принимает решение о государственной регистрации изменений, вносимых в
учредительные документы кредитной организации.".
1.97. В пункте 20.9.1 слова "3 экземпляра" заменить словами "4
экземпляра".
1.98. Подпункт 20.9.2 изложить в следующей редакции:
"20.9.2. Банк России принимает решение о государственной
регистрации изменения местонахождения кредитной организации и выдаче
ей лицензии с указанием нового местонахождения в порядке,
установленном пунктами 19.6, 19.8 настоящей Инструкции.".
1.99. В первом предложении подпункта 20.9.3 слова "согласованные
Банком России" заменить словом "зарегистрированные", слова "письменное
уведомление об этом в территориальное учреждение Банка России по
прежнему местонахождению кредитной организации" заменить словами
"телеграфное сообщение об этом в территориальное учреждение Банка
России по предшествующему местонахождению кредитной организации, а
также в кредитную организацию (по ее фактическому местонахождению)".
1.100. Пункт 21.3 дополнить новым вторым абзацем следующего
содержания:
"Об изменении местонахождения филиала направляются уведомления
(Приложение 12) в территориальное учреждение Банка России по его
прежнему местонахождению в течение двух рабочих дней с момента
фактического изменения местонахождения филиала, в территориальное
учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью
кредитной организации, - в течение пяти рабочих дней с момента
фактического изменения местонахождения филиала".
1.101. Пункт 21.6 дополнить словами следующего содержания: "в
течение трех рабочих дней с момента согласования.".
1.102. Пункт 21.7 после слов "и дополнения в устав" дополнить
словами "на очередном заседании уполномоченного органа управления
кредитной организации.".
1.103. Название главы 22 изложить в следующей редакции: "Порядок
согласования изменений в составе руководителя кредитной организации,
главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитных
организаций, руководителя, заместителей руководителя, главного
бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала кредитной
организации.".
1.104. Первое предложение пункта 22.1 изложить в следующей
редакции:
"Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк
России обо всех предполагаемых назначениях на должности руководителя
кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного
бухгалтера кредитной организации, на должности руководителя,
заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного
бухгалтера филиала кредитной организации (далее по тексту настоящей
главы - руководители)".
1.105. В пункте 22.2:
1.105.1. В первом абзаце слова "об изменениях в составе
руководителей" заменить словами "о предполагаемых назначениях /
избрании руководителей".
1.105.2. Четвертый абзац дополнить словами "и заявление (2
экземпляра) об изменении соответствующих сведений, предусмотренных
пунктом 1 статьи 5 Федерального закона "О государственной регистрации
юридических лиц", но не связанных с внесением изменений в
учредительные документы кредитной организации, составленное по формам,
утвержденным Правительством Российской Федерации.".
1.105.3. Шестой абзац изложить в следующей редакции:
"- 2 экземпляра автобиографии кандидата на должность
руководителей кредитной организации либо 1 экземпляр автобиографии
кандидата на должность руководителей филиала. Автобиография излагается
кандидатом в произвольной форме;".
1.105.4. Седьмой абзац изложить в следующей редакции:
"- копии паспорта, трудовой книжки, копии диплома или заменяющего
его документа, предусмотренного Федеральным законом "О высшем и
послевузовском профессиональном образовании" кандидата, заверенные
кредитной организацией.".
1.106. В пункте 22.4:
1.106.1. Первый абзац изложить в следующей редакции:
"Территориальное учреждение Банка России в месячный срок со дня
получения документов письменно уведомляет кредитную организацию о
результатах рассмотрения вопроса о согласовании кандидата на должность
руководителя (при рассмотрении пакета документов, указанных в пункте
22.2). Мотивированный отказ в письменной форме должен содержать
основания, предусмотренные статьей 16 Федерального закона "О банках и
банковской деятельности.".
1.106.2. Пункт 22.4 дополнить третьим - шестым абзацами
следующего содержания:
"Письмо территориального учреждения Банка России о согласовании
кандидатов на соответствующие должности действительно в течение шести
месяцев с момента его направления в кредитную организацию. При
непоступлении в указанный срок в территориальное учреждение Банка
России документов, подтверждающих назначение (избрание) лиц на
должность, согласование аннулируется.
Согласование членов коллегиального исполнительного органа,
согласованных Банком России ранее в установленном порядке на указанные
должности, при их последующем переизбрании в этой же кредитной
организации на новый срок на аналогичные должности не требуется.
В случае избрания общим собранием учредителей (участников) членом
совета директоров (наблюдательного совета) лица, не соответствующего
требованиям к деловой репутации, или назначения кредитной организацией
на должность руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного
бухгалтера кредитной организации лица, в отношении которого Банком
России было выдано заключение о его несоответствии установленным
квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, к
кредитной организации могут быть применены меры воздействия,
предусмотренные статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)", в том числе в отношении члена
совета директоров (наблюдательного совета)".
1.107. Пункт 22.5 после слов "фактического назначения" дополнить
словами "(избрания)".
1.108. В пункте 22.6:
1.108.1. Третий абзац после слова "заключение" дополнить словами
"об избрании членов коллегиального исполнительного органа кредитной
организации,".
1.108.2. Пункт 22.6 дополнить новым четвертым абзацем следующего
содержания:
"- информацию в уполномоченный регистрирующий орган, составленную
по форме заявления, утвержденного Правительством Российской Федерации
(пункт 6 Регламента), который вносит в единый государственный реестр
запись об изменении сведений о кредитной организации в части изменения
сведений об уполномоченном лице кредитной организации, имеющем право
без доверенности действовать от имени кредитной организации (в случае
изменения единоличного исполнительного органа кредитной
организации).".
1.109. Пункт 22.7 считать пунктом 22.8.
1.110. Пункт 22.8 после слов "состава руководителей" дополнить
словами "и членов совета директоров (наблюдательного совета)".
1.111. Главу 22 дополнить пунктом 22.7 следующего содержания:
"22.7. Кредитная организация обязана в письменной форме уведомить
территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за
деятельностью кредитной организации и филиала, об освобождении от
должностей руководителя не позднее рабочего дня, следующего за днем
принятия такого решения.
В уведомлении об освобождении от занимаемой должности должны быть
указаны основания и реквизиты соответствующего решения уполномоченного
органа кредитной организации. К уведомлению следует приложить копию
решения органа управления кредитной организации, копию приказа об
освобождении соответствующего лица от должности, а также заявление (2
экземпляра) об изменении соответствующих сведений, предусмотренных
пунктом 1 статьи 5 Федерального закона "О государственной регистрации
юридических лиц", но не связанных с внесением изменений в
учредительные документы кредитной организации, составленное по формам,
утвержденным Правительством Российской Федерации.".
1.112. Главу 22 дополнить пунктами 22.9 - 22.10 следующего
содержания:
"22.9. Если после получения положительного заключения
территориального учреждения Банка России о согласовании кандидатуры
руководителя кредитной организации (филиала) возникли обстоятельства,
которые в соответствии с федеральным законом являются основанием для
отказа в согласовании кандидатуры, кредитная организация обязана
сообщить об этом в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации
(филиала).
22.10. Единоличный исполнительный орган, его заместители, члены
коллегиального исполнительного органа, главный бухгалтер кредитной
организации, руководитель ее филиала не вправе занимать должности в
других организациях, являющихся кредитными или страховыми
организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а
также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или
являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной
организации, в которой работают ее руководитель, главный бухгалтер,
руководитель ее филиала.
Указанный запрет не распространяется на случаи, когда
руководитель кредитной организации, главный бухгалтер кредитной
организации, руководитель ее филиала являются членами совета
директоров (наблюдательного совета) в организациях, являющихся
кредитными или страховыми организациями, профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, а также в организациях, занимающихся лизинговой
деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к
кредитной организации.
При несоблюдении указанных требований территориальные учреждения
Банка России вправе в соответствии со статьей 75 Федерального закона
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" применить к
кредитной организации соответствующие меры воздействия.".
1.113. Первый абзац пункта 23.4 изложить в следующей редакции:
"За государственную регистрацию кредитной организации, созданной
в результате реорганизации, взимается государственная пошлина в
размере 2000 рублей. За рассмотрение вопроса о выдаче созданной(ым) в
результате реорганизации кредитной(ым) организации(ям) лицензии(ий) на
осуществление банковских операций взимается лицензионный сбор в
размере 0,01 процента от размера уставного капитала кредитной
организации (за исключением случаев слияния и преобразования).".
1.114. В пункте 24.2:
1.114.1. Во втором, третьем абзацах слова "по 2 экземпляра"
заменить словами "по 3 экземпляра".
1.114.2. В четвертом абзаце слова "(3 экземпляра в случае
создания кредитной организации в форме общества с ограниченной
ответственностью или с дополнительной ответственностью и 1 - в случае
создания кредитной организации в форме акционерного общества)"
заменить словами "(3 экземпляра)".
1.114.3. В седьмом абзаце слово "указанное" заменить словом
"указанные", слово "должно" заменить словом "должны".
1.115. Пункт 24.4 изложить в новой редакции: "К заключению
прилагаются документы, указанные в пункте 3.1, 24.2 настоящей
Инструкции. При этом учредительные документы создаваемой кредитной
организации направляются в 4 экземплярах, а документы, указанные в
пункте 24.2, - в 2 экземплярах.".
1.116. Пункт 24.5 дополнить вторым абзацем следующего содержания:
"Банк России (Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций) в течение трех рабочих
дней с момента принятия положительного решения о государственной
регистрации созданной в результате слияния кредитной организации и
выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций направляет в
уполномоченный регистрирующий орган 1 экземпляр документов,
предусмотренных статьей 14 Федерального закона "О государственной
регистрации юридических лиц", с сопроводительным письмом (пункт 2.1
Регламента).".
1.117. Пункт 24.6 после слов "(Департамент лицензирования
банковской и аудиторской деятельности)" дополнить словами "не позднее
трех рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего
органа информации о внесенной в единый государственный реестр
юридических лиц записи о кредитной организации".
1.118. Пункт 24.7 после слова "направляет" дополнить словами "с
почтовым подтверждением не позднее трех рабочих дней", после слов
"осуществляющее надзор за деятельностью созданной кредитной
организации" дополнить словами "оригинал свидетельства уполномоченного
регистрирующего органа о внесении в единый государственный реестр
юридических лиц записи о кредитной организации,".
1.119. Пункты 24.3, 25.2, 28.3 после слова "содержащее" дополнить
словами "оценку бизнес - плана,".
1.120. В пункте 25.1:
1.120.1. Во втором абзаце слова "о согласовании" заменить словами
"о принятии решения о государственной регистрации", слова "бизнес -
план и" исключить.
1.120.2. В третьем, четвертом, пятом, седьмом абзацах слова "2
экземпляра" заменить словами "3 экземпляра".
1.120.3. Девятый абзац изложить в новой редакции:
"- список участников кредитной организации, к которой
осуществляется присоединение, с учетом участников присоединяемой
кредитной организации в электронном виде;".
1.120.4. Пункт 25.1 дополнить новыми двенадцатым - тринадцатым
абзацами следующего содержания:
"- бизнес - план кредитной организации, утвержденный решением
совместного общего собрания участников;
- заявление о государственной регистрации изменений, вносимых в
устав кредитной организации, составленное по формам, утвержденным
Правительством Российской Федерации (3 экземпляра).".
1.121. В пункте 25.3 слова "в одном экземпляре" заменить словами
"в 2 экземплярах", слова "в 3 экземплярах" заменить словами "в 4
экземплярах".
1.122. Пункт 25.4 изложить в следующей редакции:
"Банк России после принятия решения о государственной регистрации
изменений и дополнений, вносимых в учредительные документы
присоединяющей кредитной организации, направляет в уполномоченный
регистрирующий орган 1 экземпляр документов, предусмотренных статьей
17 Федерального закона "О государственной регистрации юридических
лиц", с сопроводительным письмом (пункт 2 Регламента). Не позднее трех
рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего
органа информации о внесении в единый государственный реестр
юридических лиц соответствующей записи Банк России вносит в Книгу
государственной регистрации кредитных организаций запись о прекращении
деятельности присоединенной(ых) кредитной(ых) организации(ий) (с
указанием правопреемника и формы реорганизации).".
1.123. В пункте 25.5 после слов "осуществляющее надзор за
деятельностью присоединившей кредитной организации" дополнить словами
"с почтовым подтверждением оригинал свидетельства уполномоченного
регистрирующего органа о внесении в единый государственный реестр
юридических лиц записи о кредитной организации,"; слово
"согласованных" заменить словом "зарегистрированных"; слова "вместе с
удостоверенным списком участников присоединившей кредитной
организации" исключить.
1.124. Пункт 25.7 исключить.
1.125. В пункте 26.1:
1.125.1. Во втором абзаце слова "(2 экземпляра)" заменить словами
"(3 экземпляра),".
1.125.2. В пятом абзаце слово "указанное" заменить словом
"указанные", слово "должно" заменить словом "должны".
1.126. Пункты 26.2, 27.2 после слов "информацию о ее финансовом
положении," дополнить словами "оценку бизнес - плана,".
1.127. Пункт 26.2 после слов "прилагаются документы" дополнить
словами "в 2 экземплярах", слова "в 3 экземплярах" заменить словами "в
4 экземплярах".
1.128. Пункт 26.3 изложить в следующей редакции:
"Банк России (Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций) в течение трех рабочих
дней с момента принятия положительного решения о государственной
регистрации созданных в результате разделения кредитных организаций и
выдачи им лицензии на осуществление банковских операций направляет в
уполномоченный регистрирующий орган 1 экземпляр документов,
предусмотренных статьей 14 Федерального закона "О государственной
регистрации юридических лиц", с сопроводительным письмом (пункт 2.1
Регламента).
Не позднее трех рабочих дней со дня получения от уполномоченного
регистрирующего органа информации о внесенных в единый государственный
реестр юридических лиц записей о созданных в результате разделения
кредитных организациях Банк России вносит в Книгу государственной
регистрации кредитных организаций запись о государственной регистрации
созданных кредитных организаций и запись о прекращении деятельности
реорганизованной кредитной организации (с указанием правопреемников и
формы реорганизации).".
1.129. Пункт 26.4 после слов "осуществляющее надзор за
деятельностью кредитной организации" дополнить словами "с почтовым
подтверждением оригинал свидетельства уполномоченного регистрирующего
органа о внесении в единый государственный реестр юридических лиц
записи о кредитной организации,".
1.130. В пункте 27.1:
1.130.1. Во втором, третьем абзацах слова "(2 экземпляра)"
заменить словами "(3 экземпляра)".
1.130.2. В четвертом абзаце слова "3 экземпляра" заменить словами
"4 экземпляра".
1.130.3. В пятом абзаце слово "указанное" заменить словом
"указанные", слово "должно" заменить словом "должны".
1.131. В пункте 27.2 слова "по 1 экземпляру" заменить словами "по
2 экземпляра".
1.132. Пункт 27.3 изложить в следующей редакции:
"27.3. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций) в течение трех рабочих
дней с момента принятия положительного решения о государственной
регистрации кредитной организации, созданной в результате
реорганизации кредитной организации в форме выделения, и выдаче ей
лицензии на осуществление банковских операций направляет в
уполномоченный регистрирующий орган 1 экземпляр документов,
предусмотренных статьей 14 Федерального закона "О государственной
регистрации юридических лиц", с сопроводительным письмом (пункт 2.1
Регламента). Не позднее трех рабочих дней со дня получения от
уполномоченного регистрирующего органа информации о внесенной в единый
государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации
Банк России вносит запись о государственной регистрации созданных в
результате выделения кредитных организаций (с указанием кредитной
организации, из которой выделилась(лись) другая(ие) кредитная(ые)
организация(и).".
1.133. В пункте 27.4:
1.133.1. В первом абзаце после слова "направляет" дополнить
словами "с почтовым подтверждением оригинал свидетельства о внесении
записи в единый государственный реестр юридических лиц, полученного от
уполномоченного регистрирующего органа,".
1.133.2. Во втором абзаце слово "согласованных" заменить словом
"зарегистрированных".
1.134. Пункт 27.7 исключить.
1.135. В пункте 28.1:
1.135.1. В третьем абзаце слова "(2 экземпляра)" заменить словами
"(3 экземпляра)".
1.135.2. В пятом абзаце слово "указанное" заменить словом
"указанные", слово "должно" заменить словом "должны".
1.136. Во втором абзаце пункта 28.3 второе предложение изложить в
следующей редакции: "При этом передаточный акт высылается в 2
экземплярах, а учредительные документы созданной в результате
преобразования кредитной организации направляются в 4 экземплярах".
1.137. Пункт 28.4 изложить в следующей редакции:
"28.4. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций) в течение трех рабочих
дней с момента принятия положительного решения о государственной
регистрации кредитной организации, возникшей в результате
преобразования, и выдаче ей лицензии на осуществление банковских
операций направляет в уполномоченный регистрирующий орган 1 экземпляр
документов, предусмотренных статьей 14 Федерального закона "О
государственной регистрации юридических лиц", с сопроводительным
письмом (пункт 2.1 Регламента). Не позднее трех рабочих дней со дня
получения от уполномоченного регистрирующего органа информации о
внесенной в единый государственный реестр юридических лиц записи о
кредитной организации Банк России вносит в Книгу государственной
регистрации кредитных организаций запись о государственной регистрации
возникшей в результате преобразования кредитной организации (с
указанием организационно - правовой формы, в которой кредитная
организация осуществляла деятельность до реорганизации).".
1.138. Пункт 28.5 после слов "осуществляющее надзор за
деятельностью кредитной организации" дополнить словами "с почтовым
подтверждением оригинала свидетельства уполномоченного регистрирующего
органа о внесении в единый государственный реестр юридических лиц
записи о кредитной организации,".
1.139. Второе предложение пункта 28.6 изложить в следующей
редакции:
"По 1 экземпляру (с приложением оригинала свидетельства
уполномоченного регистрирующего органа о внесении в единый
государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации)
выдается уполномоченному лицу кредитной организации, письменно
подтверждающему получение указанных документов, при условии
представления в территориальное учреждение Банка России лицензии на
осуществление банковских операций и свидетельства о государственной
регистрации преобразуемой кредитной организации.".
1.140. Главу 29 дополнить новым пунктом 29.4 следующего
содержания:
"Подлинники протоколов общих собраний участников (учредителей)
кредитных организаций и протоколы заседаний уполномоченных органов
кредитных организаций представляются в Банк России (его
территориальные учреждения) в составе документов при государственной
регистрации кредитных организаций и их реорганизации.
В иных случаях при представлении комплекта документов по вопросам
регистрации и лицензирования банковской деятельности допускается
представление выписок из протокола.
Протокол (выписка из протокола) должен(на) быть подписан
(заверена) уполномоченным лицом, которому предоставлено указанное
право в соответствии с законодательством Российской Федерации и
уставом кредитной организации.
Подпись уполномоченного лица кредитной организации или лица,
действующего от имени ее учредителей - юридических лиц, должна быть
заверена ее печатью".
1.141. Исключить Приложения 1, 2, 13, 22.
1.142. В тексте Приложения 4 слова "УДОСТОВЕРЯЮ: Руководитель
(его заместитель) территориального учреждения Банка России (подпись,
Ф.И.О.), печать, дата" исключить.
1.143. Приложения 3, 5, 6, 14, 15, 16, 21 изложить в редакции
настоящего Указания.
1.144. Приложения 9, 10, 20, 25 дополнить новым пунктом
следующего содержания:
"Осуществление переводов денежных средств по поручению физических
лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых
переводов).".
1.145. Приложение 17 в таблице в графе 2 строки 5 после слов
"главного бухгалтера" дополнить словами "(главный бухгалтер филиала)".
2. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования в
"Вестнике Банка России".
Председатель Банка России
С.М. ИГНАТЬЕВ
5 июля 2002 г.
N 1177-У
Приложение 1
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23 июля 1998 года
N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 5 июля 2002 года
N 1177-У
"Приложение 3
АНКЕТА
КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЯ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА,
ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,
РУКОВОДИТЕЛЯ, ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ РУКОВОДИТЕЛЯ, ГЛАВНОГО
БУХГАЛТЕРА, ЗАМЕСТИТЕЛЕЙ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА
ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
----------------------------------------------------------------------
наименование кредитной организации, регистрационный номер,
наименование филиала
1. Должность, на которую выдвинут кандидат или избранное лицо <1> ----
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
2. Фамилия, имя, отчество <2> ----------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
3. Дата и место рождения <3> -----------------------------------------
4. Гражданство -------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
5. Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) <3>
----------------------------------------------------------------------
6. Место регистрации и адрес фактического места жительства, телефон
<4> ------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
7. Образование -------------------------------------------------------
Какие учебные заведения окончил, год окончания <5> -------------------
----------------------------------------------------------------------
8. Специальность по образованию --------------------------------------
9. Повышение квалификации <5> ----------------------------------------
10. Знание иностранных языков (владею свободно, читаю и перевожу со
словарем, не владею) -------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
11. Наличие судимости ------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Применялось ли запрещение заниматься определенным видом деятельности
12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты
(дать подробное описание служебных обязанностей) ---------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
13. Сведения о работе <6> --------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
14. Сведения о лицах (непосредственных руководителях и подчиненных по
настоящему и предыдущему местам работы кандидата), представивших
информацию о квалификации и деловой репутации избранного лица или
кандидата (Ф.И.О., контактные телефоны) ------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
15. Сведения о близких родственниках избранного лица или кандидата
(Ф.И.О., дата и место рождения) <2> ----------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
16. Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)
----------------------------------------------------------------------
Я, -------------------------------, заверяю, что мои ответы на вопросы
(Ф.И.О.)
анкеты являются достоверными и полными.
С проверкой достоверности документов и содержащихся в них персональных
данных согласен(на).
Обязуюсь при изменении вышеперечисленных анкетных данных (пп. 1 - 17)
сообщать в территориальное учреждение Банка России
Дата ------------------------- ---------------------------
(подпись заполняющего) (Ф.И.О.)
Дата Председатель Совета директоров
кредитной организации (иное
уполномоченное учредительным
(общим) собранием лицо) -------------- ----------------------
(подпись) (Ф.И.О.)
(анкеты руководителей филиалов подписываются
руководителем исполнительного органа
кредитной организации)
Печать (для создаваемой кредитной
организации - печать организации - учредителя,
от которой избран Председатель Совета
директоров кредитной организации или иное
уполномоченное учредительным собранием лицо;
для действующей кредитной организации
- ее печать)
17. Заключение Банка России (территориального учреждения) о
согласовании <7> -----------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Дата -----------------------------------------------------------------
18. Руководитель территориального
учреждения Банка России -------------- ----------------
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
Пояснения к заполнению анкеты
<1> При согласовании предоставления права подписи расчетно -
денежных документов уполномоченному лицу кредитной организации
указывается его должность на момент заполнения анкеты.
<2> Если изменилась фамилия (имя, отчество), указать причины
изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).
<3> Паспортные данные сверяются территориальным учреждением Банка
России.
<4> Домашний адрес и телефон записываются со слов кандидата или
члена (руководителя) совета директоров.
<5> Прилагаются копия диплома или заменяющего его документа,
предусмотренного Федеральным законом "О высшем и послевузовском
профессиональном образовании", и копия свидетельства (письма)
кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с
указанием специализации и срока прохождения стажировки. Одновременно в
территориальное учреждение Банка России предоставляется оригинал
указанных документов для сверки.
В случае заполнения анкеты кандидатом на должность руководителя
кредитной организации, главного бухгалтера (его заместителей)
кредитной организации, а также руководителя (заместителей
руководителя), главного бухгалтера (заместителей главного бухгалтера)
филиала действующей кредитной организации копия диплома заверяется
кредитной организацией.
<6> В анкете следует указать все места работы и занимаемые
должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по
работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в
каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой
должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения
сверяются уполномоченным лицом действующей кредитной организации с
трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью
кредитной организации.
Анкета заполняется кандидатом собственноручно.
Кандидат вправе представить один экземпляр анкеты, заполненной
собственноручно, а остальные - в виде копий, подписанных кандидатом
собственноручно. Исправления в анкете заверяются словами
"исправленному верить" и собственноручной подписью кандидата.".
Приложение 2
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23 июля 1998 года
N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 5 июля 2002 года
N 1177-У
"Приложение 5
Руководителю
----------------------------
территориального
учреждения Банка России
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРИОБРЕТЕНИИ БОЛЕЕ 5 ПРОЦЕНТОВ ДОЛЕЙ (АКЦИЙ)
----------------------------------------------------------------------
(полное официальное наименование кредитной организации,
регистрационный номер)
ПО СОСТОЯНИЮ НА -------------------------
(дата приобретения)
------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Наименование | Наименование |
| юридического лица, | юридического лица, | юридических лиц, |
| приобретающего более | Ф.И.О. физического | владельцем долей |
| 5% долей (акций) | лица, владеющего более | (вкладов, паев) |
| кредитной организации | 5% долей (вкладов, | которых является |
| | паев) в уставном | участник, указанный |
| | (складочном) капитале | в первой графе |
| | юридического лица - | |
| | участника кредитной | |
| | организации, | |
| | указанного в первом | |
| | разделе | |
|-----------------------|------------------------|---------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|-----------------------|------------------------|---------------------|
| рубли | проценты | рубли | проценты | рубли | проценты |
------------------------------------------------------------------------
Уполномоченное лицо
приобретателя - юридического лица ------------- -----------------
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
Примечание. При этом, кроме наименования по юридическим лицам,
указываются почтовый адрес, телефон, номер расчетного счета с
указанием наименования и регистрационного номера кредитной
организации, где открыт этот счет.".
Приложение 3
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23 июля 1998 года
N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 5 июля 2002 года
N 1177-У
"Приложение 6
Согласовано
-----------------------------------
(указываются должность
руководителя и полное наименование
территориального учреждения
Банка России)
-----------------------------------
(подпись) (Ф.И.О.)
"--" -------------- ---- г.
Печать
УСТАВ
----------------------------------------------------------------------
(указывается фирменное (полное официальное) наименование
кредитной организации на русском языке)
----------------------------------------------------------------------
(указывается сокращенное наименование кредитной организации
на русском языке)
Утверждено
Учредительным собранием
Протокол N ------------
"--" ---------- ---- г.
населенный пункт
---- г.
----------------------------------------------------------------------
Примечания. 1. Устав вновь создаваемой кредитной организации
приобретает силу с момента внесения регистрирующим органом
соответствующей записи в единый государственный реестр.
2. При государственной регистрации кредитной организации в левом
верхнем углу титульного листа устава Банком России (Департаментом
лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных
организаций) проставляется штамп, содержащий следующий текст:
Запись о регистрации
кредитной организации
внесена в единый
государственный реестр
"--" ----------- ---- г.
основной государственный
регистрационный N -----.
3. При согласовании новой редакции устава кредитной организацией
на титульном листе устава:
- в верхнем левом углу воспроизводится указанный во втором абзаце
пункта 2 настоящего примечания текст штампа (независимо от того, где
был ранее согласован устав кредитной организации: в центральном
аппарате Банка России или в его территориальном учреждении в случаях,
когда такие полномочия были предоставлены территориальным учреждениям
в соответствии с нормативными актами Банка России) с указанием
регистрационного номера и даты государственной регистрации кредитной
организации;
- в нижнем правом углу вместо слова "Учредительным" указывается
слово "Общим".
Если новая редакция устава кредитной организации подлежит
согласованию в центральном аппарате Банка России, то на титульном
листе устава в верхнем правом углу вместо текста, определяющего
должность руководителя и наименование территориального учреждения,
указываются слова "Заместитель Председателя Центрального банка
Российской Федерации".".
Приложение 4
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23 июля 1998 года
N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 5 июля 2002 года
N 1177-У
"Приложение 14
Банк России
Департамент лицензирования деятельности
и финансового оздоровления
кредитных организаций
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ОБ ОТКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Территориальное учреждение Банка России -------------------------
(наименование
----------------------------------------------------------------------
территориального учреждения)
рассмотрело вопрос о соблюдении --------------------------------------
(наименование и регистрационный
номер кредитной организации,
открывающей филиал)
условий открытия филиала ---------------------------------------------
(наименование филиала)
по адресу ------------------------------------------------------------
(почтовый адрес филиала, номера телефонов, факсов)
и сообщает следующее.
При открытии данного филиала ------------------------------------
(наименование кредитной организации)
полностью выполнены требования, установленные Банком России для
кредитных организаций, открывающих филиалы.
Открываемому филиалу делегируется право осуществления следующих
операций и сделок: ---------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(перечисляются все операции и сделки, осуществление которых
делегировано филиалу в соответствии с положением о филиале в
рамках выданной кредитной организации лицензии Банка России)
Филиал ----------------------------------------------------------
(полное наименование и местонахождение;
----------------------------------------------------------------------
фирменное наименование кредитной организации, регистрационный
номер, местонахождение)
внесен --------------------------- в Книгу государственной регистрации
(дата внесения)
кредитных организаций, и ему присвоен порядковый номер ---------------
---------------------------------------------------------------------.
(указывается порядковый номер)
Руководитель территориального
учреждения Банка России ---------------- -------------------
(подпись) (Ф.И.О.)".
Приложение 5
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23 июля 1998 года
N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 5 июля 2002 года
N 1177-У
"Приложение 15
Банк России
Департамент лицензирования деятельности
и финансового оздоровления
кредитных организаций
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
О ЗАКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Территориальное учреждение Банка России -------------------------
(наименование
----------------------------------------------------------------------
территориального учреждения)
рассмотрело вопрос о соблюдении --------------------------------------
(наименование и регистрационный
номер кредитной организации,
закрывающей филиал)
условий закрытия -----------------------------------------------------
(наименование филиала)
по адресу ------------------------------------------------------------
(почтовый адрес филиала, номера телефонов, факсов)
и сообщает следующее.
Активы и пассивы филиала переданы на баланс головной организации
(подразделения кредитной организации).
Филиал -----------------------------------------------------------
(полное наименование и местонахождение;
----------------------------------------------------------------------
фирменное наименование кредитной организации, регистрационный
номер, местонахождение)
исключен ------------------------ из Книги государственной регистрации
(дата исключения)
кредитных организаций.
Руководитель территориального
учреждения Банка России ----------------- ------------------
(подпись) (Ф.И.О.)
Примечание. Если информация о предполагаемом открытии на базе
закрываемого филиала дополнительного офиса содержится в уведомлении,
направленном в территориальные учреждения Банка России, то
соответствующая информация также должна содержаться в данном
уведомлении.".
Приложение 6
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23 июля 1998 года
N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 5 июля 2002 года
N 1177-У
"Приложение 16
ГЛАВНЫЙ ЦЕНТР ИНФОРМАТИЗАЦИИ
ПРИ БАНКЕ РОССИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ
И РАСЧЕТОВ БАНКА РОССИИ
ДЕПАРТАМЕНТ БАНКОВСКОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
И НАДЗОРА БАНКА РОССИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ИНФОРМАЦИОННЫХ
СИСТЕМ БАНКА РОССИИ
Настоящим сообщаем, что филиал ----------------------------------
(полное наименование и
----------------------------------------------------------------------
местонахождение; фирменное наименование кредитной организации,
регистрационный номер, местонахождение)
внесен --------------------------------------- в Книгу государственной
(дата внесения)
регистрации кредитных организаций и ему присвоен порядковый номер ----
---------------------------------------------------------------------.
(указывается порядковый номер)
Руководитель территориального
учреждения Банка России ---------------- -------------------
(подпись) (Ф.И.О.)".
Приложение 7
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 23 июля 1998 года
N 75-И
"О порядке применения федеральных
законов, регламентирующих
процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования
банковской деятельности"
от 5 июля 2002 года
N 1177-У
"Приложение 21
Согласовано
Руководитель территориального
учреждения Банка России
(с указанием полного наименования
территориального учреждения)
Ф.И.О.
Печать подпись
"--" ------------- 200- г.
Изменения и дополнения N ----, вносимые в учредительные документы
(устав, учредительный договор) ---------------------------------------
---------------------------------------------------------------------,
(фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования
кредитной организации в соответствии с титульным листом ее
устава)
основной государственный регистрационный номер ----------------------,
дата регистрации ----------------------------------------------------,
регистрационный номер Банка России в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций --------------------
----------------------------------------- от "--" ----------- 200- г.,
----------------------------------------------------------------------
(текст изменений и дополнений)
Изменения и дополнения внесены общим собранием участников кредитной
организации, протокол N --- от "--" ------------ 200- г.
----------------------------------------------------------------------
(для кредитных организаций, действующих в форме общества с
ограниченной ответственностью)
Изменения и дополнения внесены на основании решения общего собрания
акционеров об увеличении уставного капитала кредитной организации,
протокол N --- от "--" ------------- 200- г. и на основании
зарегистрированного "--" ------------- 200- г. отчета об итогах ------
(указывается порядковый номер) выпуска акций.
----------------------------------------------------------------------
(для кредитных организаций, действующих в форме акционерного
общества при внесении изменений, связанных с увеличением
уставного капитала)
Примечания. 1. При изменении величины уставного капитала
кредитной организации рекомендуется следующее содержание текста:
- для кредитных организаций в форме акционерного общества:
"Уставный капитал кредитной организации сформирован в сумме ...
тыс. руб. и разделен на ... обыкновенных именных акций номинальной
стоимостью ... руб. каждая и ... привилегированных именных акций
номинальной стоимостью ... руб. каждая";
- для кредитных организаций в форме общества с ограниченной
ответственностью:
"Уставный капитал кредитной организации сформирован в сумме ...
тыс. рублей".
2. В случае приведения наименования организационно - правовой
формы кредитной организации в соответствие с действующим
законодательством в тексте устава (учредительного договора) после
указания на организационно - правовую форму, в которой создана или
действует кредитная организация, а также действующего наименования
кредитной организации должен быть указан следующий текст:
"В соответствии с решением общего собрания участников кредитной
организации (протокол N --- от -----------) наименование
организационно - правовой формы кредитной организации приведено в
соответствие с действующим законодательством.
Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации
----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
Сокращенное наименование кредитной организации ------------------
-------------------------------------------------------------------.".
Изменения и дополнения в устав кредитной организации должны
содержать ссылку на дату государственной регистрации юридического лица
с учетом последующей регистрации изменений его организационно -
правовой формы.
3. Изменения и дополнения в устав кредитной организации
подписываются Председателем ее Совета директоров (другим
уполномоченным общим собранием лицом), подпись которого скрепляется
печатью кредитной организации.
Изменения и дополнения в учредительный договор кредитной
организации подписываются всеми участниками кредитной организации.
Подписи уполномоченных лиц участников кредитной организации -
юридических лиц скрепляются печатями данных юридических лиц.".Страницы: 1 2 |