О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 30.09.1999 N 1006-Р "О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
С САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ "НАЦИОНАЛЬНАЯ
АССОЦИАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ФОНДОВОГО РЫНКА" ПО СБОРУ
ОТЧЕТНОСТИ И РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
7 августа 2002 г.
N 959/р
(Д)
На основании пункта 10 Положения о Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от
01.07.1996 N 1009 (в редакции Указа Президента Российской Федерации от
03.04.2000 N 620), внести в распоряжение ФКЦБ России 30.09.1999 N
1006-р "О взаимодействии Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг с
саморегулируемой организацией "Национальная ассоциация участников
фондового рынка" по сбору отчетности и регистрационных форм
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами" следующие изменения:
1. Пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Установить, что саморегулируемая организация "Национальная
ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) представляет в
Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) в
электронной форме и на бумажном носителе информацию о профессиональных
участниках рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами,
представивших отчетность, установленную пунктом 2.2 Временного
положения о представлении отчетности профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного
Постановлением ФКЦБ России от 06.11.1998 N 45 (далее - отчетность), и
регистрационную форму, установленную пунктом 2.14 Положения о
лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ
России от 23.11.1998 N 50 (далее - регистрационная форма), по форме
согласно Приложению 1".
2. Пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. НАУФОР представить в ФКЦБ России информацию о
профессиональных участниках рынка ценных бумаг, представивших
отчетность и (или) регистрационную форму по состоянию на 01.07.2002,
не позднее 05.09.2002".
3. Исключить пункт 3.
4. Пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. НАУФОР еженедельно по средам направлять уполномоченному
работнику ФКЦБ России на бумажном носителе и по электронной почте
информацию о профессиональных участниках рынка ценных бумаг,
представивших отчетность и (или) регистрационную форму после окончания
срока представления отчетности и регистрационных форм, указанного в
пункте 2 настоящего распоряжения, по форме согласно Приложению 2".
5. Исключить пункт 5.
6. Исключить пункт 6.
7. Установить срок действия настоящего распоряжения до
30.09.2002.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 30 сентября 1999 г.
N 1006-р
СПИСОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДСТАВИВШИХ
ОТЧЕТНОСТЬ И РЕГИСТРАЦИОННУЮ ФОРМУ
ПО СОСТОЯНИЮ НА __.__.__
------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N|Наименование|ИНН|Членство|Филиал|Субъект |Место |Номер |Статус | Представлена |
| |организации | |в СРО |НАУФОР|Федерации|нахождения|лицензии|лицензии|--------------------------|
| | | | | | | | | |отчетность|регистрационная|
| | | | | | | | | |по |форма по |
| | | | | | | | | |состоянию |состоянию на |
| | | | | | | | | |на | |
|-|------------|---|--------|------|---------|----------|--------|--------|----------|---------------|
|1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|-|------------|---|--------|------|---------|----------|--------|--------|----------|---------------|
|-|------------|---|--------|------|---------|----------|--------|--------|----------|---------------|
------------------------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 2
к распоряжению ФКЦБ России
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ
ОТЧЕТНОСТИ И РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ЗА ПЕРИОД
С __.__.__ ПО __.__.__
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|N|Наименование|ИНН|Членство|Субъект |Место |Номер |Статус | Представлена |Дата |Примечания|
| |организации | |в СРО |Федерации|нахождения|лицензии|лицензии|--------------------------|регистрации| |
| | | | | | | | |отчетность|регистрационная|в НАУФОР | |
| | | | | | | | |по |форма | | |
| | | | | | | | |состоянию |по состоянию на| | |
| | | | | | | | |на | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|-|------------|---|--------|---------|----------|--------|--------|----------|---------------|-----------|----------|
|1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-|------------|---|--------|---------|----------|--------|--------|----------|---------------|-----------|----------|
|-|------------|---|--------|---------|----------|--------|--------|----------|---------------|-----------|----------|
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |