ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
5 июня 2002 г.
N 384
(НТЦС)
В соответствии с Федеральным законом "О лицензировании отдельных
видов деятельности" Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности
специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
2. Установить, что лицензии на осуществление деятельности
специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, переоформленные в установленном порядке до
принятия настоящего постановления, действительны до окончания
указанного в них срока.
3. Признать утратившим силу постановление Правительства
Российской Федерации от 31 марта 2001 г. N 254 "Об утверждении
Положения о лицензировании деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 15, ст.1498).
Председатель Правительства
Российской Федерации
М. Касьянов
5 июня 2002 г.
N 384
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 5 июня 2002 года
N 384
ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов
1. Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
осуществляемой юридическими лицами.
2. Лицензирование деятельности специализированных депозитариев
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов осуществляется Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется - лицензирующий
орган).
3. Лицензия на осуществление деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов действительна на всей территории
Российской Федерации.
4. Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
являются:
а) создание юридического лица в форме акционерного общества или
общества с ограниченной ответственностью в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
б) несовмещение лицензируемой деятельности с депозитарной
деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных
операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через
организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров,
заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой
организацией, а также с клиринговой деятельностью и деятельностью по
организации торговли на рынке ценных бумаг;
в) наличие отдельного структурного подразделения, осуществляющего
лицензируемую деятельность, в случае, если лицензиат совмещает
лицензируемую деятельность с иной деятельностью на рынке ценных бумаг;
г) наличие в штате лицензиата не менее 3 специалистов, включая
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или
руководителя отдельного структурного подразделения, имеющих высшее
образование и не менее чем 2-летний стаж работы в организации,
осуществляющей депозитарную деятельность, в должности руководителя
организации, руководителя или специалиста подразделения,
непосредственно обеспечивающего осуществление депозитарной
деятельности;
д) соответствие работников лицензиата квалификационным
требованиям, устанавливаемым федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг;
е) отсутствие у лицензиата в числе лиц, осуществляющих функции
единоличного исполнительного органа, а также лиц, входящих в состав
совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального
исполнительного органа, лиц, которые:
осуществляли функции единоличного исполнительного органа или
входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей
компании, специализированного депозитария, инвестиционного фонда,
профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации,
страховой организации и негосударственного пенсионного фонда в момент
аннулирования у этих организаций лицензий на осуществление
соответствующей деятельности за нарушение лицензионных требований и
условий, если с момента такого аннулирования прошло менее 3 лет;
имеют взыскание за административное правонарушение в области
финансов и рынка ценных бумаг, если с момента наложения такого
взыскания прошло менее 1 года;
имеют судимость за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления;
ж) наличие регламента специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, разработанного в соответствии с
законодательством Российской Федерации, в том числе с нормативными
правовыми актами лицензирующего органа;
з) соблюдение лицензиатом нормативных правовых актов,
регулирующих депозитарную деятельность и деятельность
специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
лицензирующий орган следующие документы:
а) заявление о предоставлении лицензии с указанием:
наименования, организационно-правовой формы и места нахождения
юридического лица;
лицензируемой деятельности, которую юридическое лицо намерено
осуществлять;
б) копии учредительных документов и свидетельства о
государственной регистрации соискателя лицензии в качестве
юридического лица (с предъявлением оригиналов в случае, если копии не
заверены нотариусом);
в) копия свидетельства о постановке соискателя лицензии на учет в
налоговом органе (с предъявлением оригинала в случае, если копия не
заверена нотариусом);
г) копии документов, подтверждающих соответствующую лицензионным
требованиям и условиям квалификацию работников, а также лиц,
осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, наличие у
них высшего образования и не менее чем 2-летнего стажа работы в
организации, осуществляющей депозитарную деятельность, в должности
руководителя организации, руководителя или специалиста подразделения,
непосредственно обеспечивающего осуществление депозитарной
деятельности;
д) регламент специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов;
е) документы, подтверждающие отсутствие у лиц, осуществляющих
функции единоличного исполнительного органа, а также лиц, входящих в
состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального
исполнительного органа, судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или за преступления против государственной
власти, интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления;
ж) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за
рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении
лицензии.
Требовать от соискателя лицензии представления иных документов не
допускается.
Документы, насчитывающие более одного листа текста, должны быть
пронумерованы, прошиты, скреплены печатью соискателя лицензии и
заверены подписью уполномоченного лица соискателя.
6. В случае представления соискателем лицензии в лицензирующий
орган неполного комплекта документов лицензирующий орган вправе
вернуть их соискателю лицензии без рассмотрения с обоснованием причин
возврата в срок, не превышающий 10 дней.
7. Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или об
отказе в предоставлении лицензии в срок, не превышающий 60 дней с даты
поступления заявления со всеми необходимыми документами.
Уведомление о предоставлении лицензии (в письменной форме)
направляется (вручается) соискателю лицензии с указанием реквизитов
банковского счета для уплаты лицензионного сбора за предоставление
лицензии и срока его уплаты.
8. Лицензия предоставляется на 5 лет.
Срок действия лицензии может быть продлен по заявлению лицензиата
в порядке, предусмотренном для переоформления лицензии.
В случае продления срока действия лицензии она действует
бессрочно, а если в заявлении указан конкретный срок, - в течение
срока, указанного в заявлении.
Заявление о продлении срока действия лицензии представляется
лицензиатом в лицензирующий орган не позднее 10 дней до даты окончания
срока действия лицензии.
9. Контроль за соблюдением соискателем лицензии и лицензиатом
лицензионных требований и условий осуществляется лицензирующим
органом.
Лицензирующий орган вправе проводить проверки соответствия
деятельности лицензиата лицензионным требованиям и условиям, а также
проверки устранения лицензиатом нарушений, повлекших за собой
приостановление действия лицензии.
Проверки могут проводиться по месту нахождения лицензиата или по
месту осуществления деятельности лицензиата (выездная проверка), а
также по месту нахождения лицензирующего органа.
Проверка деятельности лицензиата осуществляется лицензирующим
органом на основании решения, подписанного руководителем
лицензирующего органа (или лицом, его замещающим), в котором
указываются цель проведения проверки, период времени, за который
осуществляется проверка деятельности лицензиата, а также срок ее
проведения, который не должен превышать 60 дней.
Срок проведения проверки устранения лицензиатом нарушений,
повлекших за собой приостановление действия лицензии, не должен
превышать 15 дней. При этом решение о проведении такой проверки должно
быть принято не позднее чем через 10 дней с даты получения
лицензирующим органом уведомления об устранении лицензиатом нарушений.
Должностные лица и работники лицензиата обязаны:
предоставлять по требованию инспекторов устные объяснения и
необходимые документы (копии), заверенные лицом, осуществляющим
функции единоличного исполнительного органа, или уполномоченным им
лицом;
обеспечивать условия для проведения выездной проверки, в том
числе доступ инспекторов в служебные помещения, к документам и
программнотехническим средствам. Полномочия инспекторов подтверждаются
заверенной копией решения лицензирующего органа о проведении проверки
и их служебными удостоверениями.
По результатам проверки составляется акт (не позднее 10 дней
после ее проведения), который подписывается инспекторами и вручается
(направляется) лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа, или уполномоченному им лицу под расписку.
Акт подписывается лицензиатом в недельный срок со дня его
получения.
Лицензиат в течение установленного актом срока обязан уведомить
лицензирующий орган об устранении им нарушений лицензионных требований
и условий.
Лицензиат вправе отказаться от подписания акта. В этом случае в
акте делается соответствующая запись.
Лицензиат вправе представить в письменной форме в лицензирующий
орган возражения по акту с приложением необходимых документов, которые
представляются одновременно с актом, подписанным лицензиатом. В случае
отказа лицензиата от подписания акта указанные документы и возражения
представляются в лицензирующий орган в срок, установленный для
подписания акта.
10. Лицензиат обязан в 15-дневный срок проинформировать (в
письменной форме) лицензирующий орган об изменении своего почтового
адреса и (или) адресов зданий и помещений, используемых им для
осуществления лицензируемой деятельности.
11. Лицензирующий орган ведет реестр лицензий, в котором
указываются:
а) наименование лицензирующего органа;
б) лицензируемая деятельность;
в) сведения о лицензиате:
наименование, организационно-правовая форма, место нахождения,
почтовый адрес, номера телефонов, сведения о государственной
регистрации (с указанием места регистрации и наименования органа,
осуществившего регистрацию), номер свидетельства о государственной
регистрации в качестве юридического лица, идентификационный номер
налогоплательщика;
г) номер лицензии;
д) дата принятия решения о предоставлении лицензии;
е) срок действия лицензии;
ж) сведения о переоформлении лицензии;
з) сведения о продлении срока действия лицензии;
и) основания и даты приостановления и возобновления действия
лицензии;
к) основание и дата аннулирования лицензии.
12. Принятие решения о предоставлении лицензии, переоформлении,
приостановлении и возобновлении действия лицензии, аннулировании
лицензии, ведение реестра лицензий, а также взимание лицензионных
сборов осуществляются в порядке, установленном законодательством
Российской Федерации. |