ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
К ПОРЯДКУ ПОДГОТОВКИ, СОЗЫВА И ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО
СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
31 мая 2002 г.
N 17/пс
(Д)
В соответствии с пунктом 2 статьи 47, пунктом 3 статьи 52
Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных
обществах" ("Собрание законодательства Российской Федерации",
01.01.96, N 1, ст. 1), статьей 43 Федерального закона от 22 апреля
1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства
Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918, "Собрание
законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст.
5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о дополнительных требованиях к
порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров.
2. Установить, что прилагаемое Положение о дополнительных
требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания
акционеров вступает в силу по истечении одного месяца со дня его
официального опубликования.
Председатель
И. КОСТИКОВ
31 мая 2002 г.
N 17/пс
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
16 июля 2002 г.
N 3578
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением ФКЦБ
от 31 мая 2002 года
N 17/пс
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ ПОДГОТОВКИ,
СОЗЫВА И ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ
1. Общие положения
1.1. Действие настоящего Положения о дополнительных требованиях к
порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров
(далее - Положение) распространяется на годовые и внеочередные общие
собрания акционеров закрытых и открытых акционерных обществ (далее -
общества), проводимые в форме собрания (совместного присутствия
акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по
вопросам, поставленным на голосование) или заочного голосования.
Действие настоящего Положения не распространяется на акционерные
общества, все голосующие акции которых принадлежат одному акционеру.
1.2. Подготовка, созыв и проведение общего собрания акционеров
(далее - общее собрание) осуществляются в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах", настоящим Положением, уставом
общества, внутренними документами общества, регулирующими деятельность
общего собрания.
2. Дополнительные требования к порядку
подготовки общего собрания акционеров
2.1. Предложения о внесении вопросов в повестку дня и предложения
о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества
(далее - предложения в повестку дня) могут быть внесены, а требования
о проведении внеочередного общего собрания - представлены путем:
направления почтовой связью по адресу (месту нахождения)
единоличного исполнительного органа (по адресу управляющего или адресу
(месту нахождения) постоянно действующего исполнительного органа
управляющей организации) общества, содержащемуся в едином
государственном реестре юридических лиц, по адресам, указанным в
уставе общества или в ином внутреннем документе общества, регулирующем
деятельность общего собрания;
вручения под роспись лицу, осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа общества, председателю совета директоров
(наблюдательного совета) общества, корпоративному секретарю общества,
если в обществе предусмотрена такая должность, или иному лицу,
уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную
обществу;
направления иным способом (в том числе электрической связью,
включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронной почтой
с использованием электронной цифровой подписи) в случае, если это
предусмотрено уставом или иным внутренним документом общества,
регулирующим деятельность общего собрания.
2.2. Предложение в повестку дня общего собрания и требование о
проведении внеочередного общего собрания признаются поступившими от
тех акционеров, которые (представители которых) их подписали.
2.3. Доля голосующих акций, принадлежащих акционеру (акционерам),
вносящему предложение в повестку дня общего собрания, определяется на
дату внесения такого предложения.
2.4. Если предложение в повестку дня общего собрания направлено
почтовой связью, датой внесения такого предложения является дата,
указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату
отправки почтового отправления, а если предложение в повестку дня
общего собрания вручено под роспись - дата вручения.
Если предложение в повестку дня общего собрания направлено
электрической связью, электронной почтой или иным способом,
предусмотренным уставом или иным внутренним документом общества,
регулирующим деятельность общего собрания, датой внесения такого
предложения является дата, определенная уставом общества или иным
внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего
собрания.
2.5. Доля голосующих акций, принадлежащих акционеру (акционерам),
требующему проведения внеочередного общего собрания, определяется на
дату предъявления такого требования.
2.6. Если требование о проведении внеочередного общего собрания
направлено простым письмом или иным простым почтовым отправлением,
датой предъявления такого требования является дата, указанная на
оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату получения
почтового отправления, а в случае, если требование о проведении
внеочередного общего собрания направлено заказным письмом или иным
регистрируемым почтовым отправлением, - дата вручения почтового
отправления адресату под расписку.
Если требование о проведении внеочередного общего собрания
вручено под роспись, датой предъявления такого требования является
дата вручения.
Если требование о проведении внеочередного общего собрания
направлено электрической связью, электронной почтой или иным способом,
предусмотренным уставом или иным внутренним документом общества,
регулирующим деятельность общего собрания, датой предъявления такого
требования является дата, определенная уставом общества или иным
внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего
собрания.
2.7. В случае, если предложение в повестку дня общего собрания
или требование о проведении внеочередного общего собрания подписано
представителем акционера, к такому предложению (требованию) должна
прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в
установленном порядке), содержащая сведения о представляемом и
представителе, которые в соответствии с Федеральным законом "Об
акционерных обществах" должны содержаться в доверенности на
голосование, оформленная в соответствии с требованиями Федерального
закона "Об акционерных обществах" к оформлению доверенности на
голосование.
В случае, если предложение в повестку дня общего собрания или
требование о проведении внеочередного общего собрания подписано
акционером (его представителем), права на акции которого учитываются
по счету депо в депозитарии, к такому предложению (требованию) должна
прилагаться выписка со счета депо акционера в депозитарии,
осуществляющем учет прав на указанные акции.
2.8. При выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный
совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию
(ревизоры) и счетную комиссию общества, а также при выдвижении
кандидата на должность единоличного исполнительного органа общества к
предложению в повестку дня общего собрания может прилагаться
письменное согласие выдвигаемого кандидата и сведения о кандидате,
подлежащие предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем
собрании, при подготовке к проведению общего собрания.
2.9. Общее собрание должно проводиться в поселении (городе,
поселке, селе), являющемся местом нахождения общества, если иное место
его проведения не установлено уставом общества или внутренним
документом общества, регулирующим порядок деятельности общего
собрания.
2.10. При подготовке к проведению общего собрания, помимо
принятия решений по вопросам, указанным в пункте 1 статьи 54
Федерального закона "Об акционерных обществах", должны быть приняты
решения об определении типа (типов) привилегированных акций, владельцы
которых обладают правом голоса по вопросам повестки дня общего
собрания, а при подготовке к проведению общего собрания, проводимого в
форме собрания, - также о времени начала регистрации лиц, участвующих
в таком общем собрании.
2.11. В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании,
включаются:
акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества
определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право
голоса, если такие привилегированные акции были размещены до 1 января
2002 года или в такие привилегированные акции были конвертированы
размещенные до 1 января 2002 года эмиссионные ценные бумаги,
конвертируемые в привилегированные акции;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества
определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе
общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций
общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании
независимо от основания не было принято решение о выплате дивидендов
по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о
неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций
общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем
собрании, на котором в соответствии с уставом общества должно было
быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов,
независимо от основания такое решение не было принято или было принято
решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае,
если в повестку дня общего собрания включен вопрос о реорганизации или
ликвидации общества;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества
определенного типа, в случае, если в повестку дня общего собрания
включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений
(утверждении устава общества в новой редакции), ограничивающих права
акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций, а также о
принятии решения, являющегося в соответствии с Федеральным законом "Об
акционерных обществах" основанием для внесения в устав общества
изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев
этого типа привилегированных акций;
представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации
или муниципального образования в случае, если в отношении общества
используется специальное право на участие Российской Федерации,
субъекта Российской Федерации или муниципального образования в
управлении указанным обществом ("золотая акция");
иные лица в случаях, предусмотренных федеральными законами.
В случае, если акции общества составляют имущество паевых
инвестиционных фондов, в список лиц, имеющих право на участие в общем
собрании, включаются управляющие компании этих паевых инвестиционных
фондов.
В случае, если акции общества переданы в доверительное
управление, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании,
включаются доверительные управляющие, за исключением случаев, когда
доверительный управляющий не вправе осуществлять право голоса по
акциям, находящимся в доверительном управлении.
2.12. В бюллетене для голосования, которым осуществляется
кумулятивное голосование по вопросу об избрании членов совета
директоров (наблюдательного совета) общества, варианты голосования по
этому вопросу, выраженные формулировками "за", "против" или
"воздержался", указываются один раз по отношению ко всем кандидатам.
При этом в таком бюллетене напротив имени каждого кандидата должно
содержаться поле для проставления числа голосов, отданных за
соответствующего кандидата лицом, принимающим участие в общем
собрании, выбравшим вариант голосования "за".
При разъяснении в бюллетене для голосования существа
кумулятивного голосования в нем должно быть также разъяснено, что
дробная часть голоса, полученная в результате умножения числа голосов,
принадлежащих акционеру - владельцу дробной акции, на число лиц,
которые должны быть избраны в совет директоров (наблюдательный совет)
общества, может быть отдана только за одного кандидата.
2.13. В бюллетене для голосования может содержаться указание
числа голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем
собрании. При этом, если таким бюллетенем осуществляется голосование
по двум или более вопросам повестки дня общего собрания и число
голосов, которыми может голосовать лицо, имеющее право на участие в
общем собрании, по разным вопросам повестки дня общего собрания не
совпадает, в таком бюллетене должно быть указано число голосов,
которыми может голосовать лицо, имеющее право на участие в общем
собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания.
3. Дополнительные требования к порядку созыва
общего собрания акционеров
3.1. В сообщении о проведении общего собрания, проводимого в
форме собрания, в качестве места проведения общего собрания должен
быть указан адрес, по которому будет проводиться собрание.
В сообщении о проведении общего собрания, проводимого в форме
собрания, помимо сведений, предусмотренных пунктом 2 статьи 52 и
пунктом 2 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах",
должно быть указано время начала регистрации лиц, участвующих в общем
собрании.
3.2. К дополнительной информации (материалам), обязательной для
предоставления лицам, имеющим право на участие в годовом общем
собрании, при подготовке к проведению годового общего собрания,
относятся:
годовой отчет общества;
заключение ревизионной комиссии о достоверности данных,
содержащихся в годовом отчете общества;
рекомендации совета директоров (наблюдательного совета) общества
по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по акциям
общества и порядку его выплаты, и убытков общества по результатам
финансового года.
3.3. К дополнительной информации, обязательной для предоставления
лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при подготовке к
проведению общего собрания, повестка дня которого содержит вопрос об
избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), членов
ревизионной комиссии, членов счетной комиссии, членов коллегиального
исполнительного органа общества, об образовании единоличного
исполнительного органа и (или) об избрании ревизора общества,
относится информация о наличии либо отсутствии письменного согласия
выдвинутых кандидатов на избрание в соответствующий орган общества.
3.4. К дополнительной информации (материалам), обязательной для
предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при
подготовке к проведению общего собрания, повестка дня которого
включает вопросы, голосование по которым может повлечь возникновение
права требования выкупа обществом акций, относятся:
отчет независимого оценщика о рыночной стоимости акций общества,
требования о выкупе которых могут быть предъявлены обществу;
расчет стоимости чистых активов общества по данным бухгалтерской
отчетности общества за последний завершенный отчетный период;
протокол (выписка из протокола) заседания совета директоров
(наблюдательного совета) общества, на котором принято решение об
определении цены выкупа акций общества, с указанием цены выкупа акций.
3.5. К дополнительной информации (материалам), обязательной для
предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при
подготовке к проведению общего собрания, повестка дня которого
включает вопрос о реорганизации общества, относятся:
обоснование условий и порядка реорганизации общества,
содержащихся в решении о разделении, выделении или преобразовании либо
в договоре о слиянии или присоединении, утвержденное (принятое)
уполномоченным органом общества;
годовые отчеты и годовая бухгалтерская отчетность всех
организаций, участвующих в реорганизации, за три завершенных
финансовых года, предшествующих дате проведения общего собрания, либо
за каждый завершенный финансовый год с момента образования
организации, если организация осуществляет свою деятельность менее
трех лет;
квартальная бухгалтерская отчетность всех организаций,
участвующих в реорганизации, за последний завершенный квартал,
предшествующий дате проведения общего собрания.
3.6. Годовой отчет общества, выносимый на утверждение годового
общего собрания, должен содержать:
положение общества в отрасли;
приоритетные направления деятельности общества;
отчет совета директоров (наблюдательного совета) общества о
результатах развития общества по приоритетным направлениям его
деятельности;
перспективы развития общества;
отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям
общества;
описание основных факторов риска, связанных с деятельностью
общества;
перечень совершенных обществом в отчетном году сделок,
признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных
обществах" крупными сделками, а также иных сделок, на совершение
которых в соответствии с уставом общества распространяется порядок
одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных
условий и органа управления общества, принявшего решение об ее
одобрении;
перечень совершенных обществом в отчетном году сделок,
признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных
обществах" сделками, в совершении которых имеется заинтересованность,
с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц),
существенных условий и органа управления общества, принявшего решение
об ее одобрении;
состав совета директоров (наблюдательного совета) общества,
включая информацию об изменениях в составе совета директоров
(наблюдательного совета) общества, имевших место в отчетном году, и
сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) общества,
в том числе их краткие биографические данные и владение акциями
общества в течение отчетного года;
сведения о лице, занимающем должность единоличного
исполнительного органа (управляющем, управляющей организации) общества
и членах коллегиального исполнительного органа общества, в том числе
их краткие биографические данные и владение акциями общества в течение
отчетного года;
критерии определения и размер вознаграждения (компенсации
расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного
органа (управляющего, управляющей организации) общества, каждого члена
коллегиального исполнительного органа общества и каждого члена совета
директоров (наблюдательного совета) общества или общий размер
вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или
выплачиваемого по результатам отчетного года;
сведения о соблюдении обществом Кодекса корпоративного поведения;
иную информацию, предусмотренную уставом общества или иным
внутренним документом общества.
3.7. Годовой отчет общества подписывается лицом, занимающим
должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа
общества, а также главным бухгалтером общества.
Годовой отчет общества должен содержать отметку о его
предварительном утверждении советом директоров (наблюдательным
советом) общества, а в случае отсутствия в обществе совета директоров
(наблюдательного совета) - отметку о его предварительном утверждении
лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного
исполнительного органа общества.
3.8. Информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам,
имеющим право на участие в общем собрании, при подготовке к проведению
общего собрания общества, должна предоставляться в помещении по адресу
единоличного исполнительного органа общества, а также в иных местах,
адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания.
Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в
общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов
в течение 5 дней с даты поступления в общество соответствующего
требования, если более короткий срок не предусмотрен уставом общества
или внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего
собрания.
Плата, взимаемая обществом за предоставление копий документов,
содержащих информацию (копий материалов), подлежащую предоставлению
лицам, имеющим право на участие в общем собрании, при подготовке к
проведению общего собрания общества, не может превышать затраты на их
изготовление.
3.9. Предоставление для ознакомления списка лиц, имеющих право на
участие в общем собрании, и его копии осуществляется по требованию
лица (лиц), включенного в указанный список и обладающего (обладающих)
не менее чем 1 процентом голосов по любому вопросу повестки дня общего
собрания, в порядке, установленном настоящим Положением для
предоставления информации (материалов) при подготовке к проведению
общего собрания.
4. Дополнительные требования к порядку проведения
общего собрания акционеров
4.1. В общем собрании могут принимать участие лица, включенные в
список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, лица, к которым
права указанных лиц на акции перешли в порядке наследования или
реорганизации, либо их представители, действующие на основании
доверенности на голосование или закона.
Доверенность на голосование должна содержать сведения о
представляемом и представителе, предусмотренные Федеральным законом
"Об акционерных обществах". При этом под паспортными данными
представителя и представляемого, которые должны содержаться в
доверенности на голосование, понимаются нумерация бланка паспорта и
дата его выдачи.
4.2. В случае, если голосование на общем собрании может
осуществляться путем направления заполненных бюллетеней для
голосования, направление заполненных бюллетеней для голосования по
адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа (по
адресу управляющего или адресу (месту нахождения) постоянно
действующего исполнительного органа управляющей организации) общества,
содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, по
адресу, указанному в уставе общества или в ином внутреннем документе
общества, регулирующем деятельность общего собрания, признается
направлением по надлежащему почтовому адресу независимо от указания
такого почтового адреса в сообщении о проведении общего собрания.
4.3. В случае, если ведение реестра акционеров общества
осуществляется регистратором, функции счетной комиссии общества не
могут выполняться иными регистраторами.
4.4. В случае, если в обществе с числом акционеров - владельцев
голосующих акций сто и менее счетная комиссия не создана,
предусмотренные законом функции счетной комиссии осуществляет
уполномоченное обществом лицо (лица), в том числе регистратор
общества.
4.5. Регистрация лиц, участвующих в общем собрании, проводимом в
форме собрания, должна осуществляться по адресу места проведения
общего собрания.
4.6. Регистрации для участия в общем собрании подлежат лица,
имеющие право на участие в общем собрании, за исключением лиц,
бюллетени которых получены не позднее чем за два дня до даты
проведения общего собрания в случае, если голосование по вопросам
повестки дня общего собрания может осуществляться путем направления в
общество заполненных бюллетеней для голосования.
Лица, имеющие право на участие в общем собрании, проводимом в
форме собрания, бюллетени которых получены не позднее чем за два дня
до даты проведения общего собрания, вправе присутствовать на общем
собрании.
4.7. Документы, удостоверяющие полномочия правопреемников и
представителей лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие
в общем собрании (их копии, засвидетельствованные нотариально),
прилагаются к направляемым этими лицами бюллетеням для голосования или
передаются счетной комиссии или осуществляющему функции счетной
комиссии регистратору при регистрации этих лиц для участия в общем
собрании.
4.8. Регистрация лиц, имеющих право на участие в общем собрании,
должна осуществляться при условии идентификации лиц, явившихся для
участия в общем собрании, путем сравнения данных, содержащихся в
списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, с данными
документов, предъявляемых (представляемых) указанными лицами.
4.9. Общее собрание, проводимое в форме собрания, открывается,
если ко времени начала его проведения имеется кворум хотя бы по одному
из вопросов, включенных в повестку дня общего собрания. Регистрация
лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не
зарегистрировавшихся для участия в общем собрании до его открытия,
оканчивается не ранее завершения обсуждения последнего вопроса
повестки дня общего собрания, по которому имеется кворум.
В случае, если ко времени начала проведения общего собрания нет
кворума ни по одному из вопросов, включенных в повестку дня общего
собрания, открытие общего собрания переносится на срок, установленный
уставом общества или внутренним документом общества, регулирующим
деятельность общего собрания, но не более чем на 2 часа. В случае
отсутствия в уставе общества или внутреннем документе общества,
регулирующем деятельность общего собрания, указания на срок переноса
открытия общего собрания, открытие общего собрания переносится на 1
час.
Перенос открытия общего собрания более одного раза не
допускается.
4.10. Лица, зарегистрировавшиеся для участия в общем собрании,
проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам
повестки дня с момента открытия общего собрания и до его закрытия, а в
случае, если в соответствии с уставом общества, внутренним документом
общества, регулирующим деятельность общего собрания, или решением
общего собрания, определяющим порядок ведения общего собрания, итоги
голосования и решения, принятые общим собранием, оглашаются на общем
собрании, - с момента открытия общего собрания и до момента начала
подсчета голосов по вопросам повестки дня общего собрания. Данное
правило не распространяется на голосование по вопросу о порядке
ведения общего собрания.
После завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня
общего собрания (последнего вопроса повестки дня общего собрания, по
которому имеется кворум), и до закрытия общего собрания (начала
подсчета голосов), лицам, не проголосовавшим до этого момента, должно
быть предоставлено время для голосования.
4.11. Общее собрание, к моменту открытия которого имелся кворум
лишь по отдельным вопросам повестки дня, не может быть закрыто, если к
моменту окончания регистрации зарегистрировались лица, регистрация
которых обеспечивает кворум для принятия решения по иным вопросам
повестки дня общего собрания.
4.12. Полученные обществом бюллетени для голосования, подписанные
представителем, действующим на основании доверенности на голосование,
признаются недействительными в случае получения обществом или
регистратором, выполняющим функции счетной комиссии, извещения о
замене (отзыве) этого представителя не позднее чем за два дня до даты
проведения общего собрания.
Лицо, имеющее право на участие в общем собрании (в том числе
новый представитель, действующий на основании доверенности на
голосование), подлежит регистрации для участия в общем собрании, и ему
должны быть выданы бюллетени для голосования в случае, если извещение
о замене (отзыве) представителя получено обществом или регистратором,
выполняющим функции счетной комиссии, до регистрации представителя,
полномочия которого прекращаются.
4.13. Если голосование на общем собрании, проводимом в форме
собрания, может осуществляться путем направления в общество
заполненных бюллетеней для голосования, по требованию лиц,
регистрирующихся для участия в общем собрании, бюллетени которых не
получены обществом или получены позднее чем за два дня до даты
проведения собрания, им могут быть выданы только бюллетени для
голосования с отметкой об их повторной выдаче.
4.14. В случае, если на внеочередном общем собрании, проводимом
по решению лиц, имеющих право требовать проведения внеочередного
общего собрания, отсутствуют лица, которые председательствуют на общем
собрании в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных
обществах", председателем общего собрания является лицо, принявшее
решение о проведении внеочередного общего собрания (его
представитель), или, если решение о проведении внеочередного общего
собрания принято несколькими лицами, - одно из них, определенное их
решением.
4.15. При определении наличия кворума и подсчете голосов части
голосов, предоставляемые дробными акциями, суммируются без округления.
4.16. Если при подсчете голосов будут обнаружены два или более
заполненных бюллетеня одного лица, в которых по одному вопросу
повестки дня общего собрания голосующим оставлены разные варианты
голосования, то в части голосования по такому вопросу все указанные
бюллетени признаются недействительными.
4.17. Если в бюллетене для голосования по вопросу об избрании
членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (за
исключением выборов членов совета директоров (наблюдательного совета)
общества, осуществляемого кумулятивным голосованием), по вопросу об
избрании членов ревизионной комиссии, членов счетной комиссии, членов
коллегиального исполнительного органа общества вариант голосования
"за" оставлен у большего числа кандидатов, чем число лиц, которые
должны быть избраны в соответствующий орган общества, бюллетень в
части голосования по такому вопросу признается недействительным.
4.18. Признание бюллетеня для голосования недействительным в
части голосования по одному, нескольким или всем вопросам, голосование
по которым осуществляется данным бюллетенем, не является основанием
для исключения голосов по указанному бюллетеню при определении наличия
кворума.
4.19. Датой проведения общего собрания, проводимого в форме
заочного голосования, является дата окончания приема бюллетеней для
голосования.
5. Документы общего собрания акционеров
5.1. В протоколе общего собрания указываются:
полное фирменное наименование и место нахождения общества;
вид общего собрания (годовое или внеочередное);
форма проведения общего собрания (собрание или заочное
голосование);
дата проведения общего собрания;
место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания
(адрес, по которому проводилось собрание);
повестка дня общего собрания;
время начала и время окончания регистрации лиц, имевших право на
участие в общем собрании, проведенном в форме собрания;
время открытия и время закрытия общего собрания, проведенного в
форме собрания, а в случае, если решения, принятые общим собранием, и
итоги голосования по ним оглашались на общем собрании, также время
начала подсчета голосов;
почтовый адрес (адреса), по которому направлялись заполненные
бюллетени для голосования при проведении общего собрания в форме
заочного голосования, а также при проведении общего собрания в форме
собрания, если голосование по вопросам, включенным в повестку дня
общего собрания, могло осуществляться путем направления в общество
заполненных бюллетеней;
число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц,
имеющих право на участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки
дня общего собрания;
число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем
собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания с указанием,
имелся ли кворум по каждому вопросу;
число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за",
"против" и "воздержался") по каждому вопросу повестки дня общего
собрания, по которому имелся кворум;
формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу
повестки дня общего собрания;
основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому
вопросу повестки дня общего собрания, проведенного в форме собрания;
председатель (президиум) и секретарь общего собрания;
дата составления протокола общего собрания.
В случае, если в обществе не создана счетная комиссия и функции
счетной комиссии не выполняются регистратором, в протоколе общего
собрания должны указываться сведения, которые в соответствии с
Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Положением
должны указываться в протоколе счетной комиссии об итогах голосования
на общем собрании.
5.2. К протоколу общего собрания приобщаются:
протокол счетной комиссии об итогах голосования на общем
собрании, если она создана в обществе;
документы, принятые или утвержденные решениями общего собрания.
5.3. В протоколе счетной комиссии об итогах голосования на общем
собрании указываются:
полное фирменное наименование и место нахождения общества;
вид общего собрания (годовое или внеочередное);
форма проведения общего собрания (собрание или заочное
голосование);
дата проведения общего собрания;
место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания
(адрес, по которому проводилось собрание);
повестка дня общего собрания;
время начала и время окончания регистрации лиц, имевших право на
участие в общем собрании, проведенном в форме собрания;
время открытия и время закрытия общего собрания, проведенного в
форме собрания, а в случае, если решения, принятые общим собранием, и
итоги голосования по ним оглашались на общем собрании, также время
начала подсчета голосов;
число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц,
имевших право на участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки
дня общего собрания;
число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем
собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания с указанием,
имелся ли кворум по каждому вопросу;
число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за",
"против" и "воздержался") по каждому вопросу повестки дня общего
собрания, по которому имелся кворум;
число голосов по каждому вопросу повестки дня общего собрания,
поставленному на голосование, которые не подсчитывались в связи с
признанием бюллетеней (в том числе в части голосования по
соответствующим вопросам) недействительными;
имена членов счетной комиссии, а в случае, если функции счетной
комиссии выполнял регистратор, - полное фирменное наименование, место
нахождения регистратора и имена уполномоченных им лиц;
дата составления протокола счетной комиссии об итогах голосования
на общем собрании.
В случае, если голосование по вопросам повестки дня общего
собрания осуществлялось без использования бюллетеней для голосования,
к протоколу счетной комиссии об итогах голосования должен прилагаться
список лиц, принявших участие в общем собрании, с указанием по каждому
вопросу повестки дня общего собрания, по которому имелся кворум,
варианта голосования каждого указанного лица, либо того, что оно не
приняло участия в голосовании.
5.4. Протокол счетной комиссии об итогах голосования на общем
собрании подписывается членами счетной комиссии, а в случае, если
функции счетной комиссии выполнял регистратор, - лицами,
уполномоченными регистратором.
5.5. В отчете об итогах голосования на общем собрании
указываются:
полное фирменное наименование и место нахождения общества;
вид общего собрания (годовое или внеочередное);
форма проведения общего собрания (собрание или заочное
голосование);
дата проведения общего собрания;
место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания
(адрес, по которому проводилось собрание);
повестка дня общего собрания;
число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц,
имевших право на участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки
дня общего собрания;
число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем
собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания с указанием,
имелся ли кворум по каждому вопросу;
число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за",
"против" и "воздержался") по каждому вопросу повестки дня общего
собрания, по которому имелся кворум;
формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу
повестки дня общего собрания;
имена членов счетной комиссии, а в случае, если функции счетной
комиссии выполнял регистратор, - полное фирменное наименование, место
нахождения регистратора и имена уполномоченных им лиц;
имена председателя и секретаря общего собрания.
5.6. Отчет об итогах голосования на общем собрании подписывается
председателем и секретарем общего собрания.
5.7. В случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос
об одобрении обществом сделки, в совершении которой имеется
заинтересованность, в протоколе общего собрания акционеров, протоколе
счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании и отчете об
итогах голосования на общем собрании указываются:
число голосов, которыми по указанному вопросу обладали все лица,
включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не
заинтересованные в совершении обществом сделки;
число голосов, которыми по указанному вопросу обладали лица, не
заинтересованные в совершении обществом сделки, принявшие участие в
общем собрании;
число голосов, отданных по указанному вопросу за каждый из
вариантов голосования ("за", "против" и "воздержался").
5.8. В случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос
о внесении в устав общества изменений или дополнений (утверждении
устава общества в новой редакции), ограничивающих права акционеров -
владельцев этого типа привилегированных акций, или о принятии решения,
являющегося в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных
обществах" основанием для внесения в устав общества изменений или
дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа
привилегированных акций, в протоколе общего собрания, протоколе
счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании и отчете об
итогах голосования на общем собрании указываются:
число голосов, которыми по указанному вопросу обладали лица,
включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании,
без учета голосов по привилегированным акциям, права по которым
ограничиваются;
число голосов по привилегированным акциям каждого типа, права по
которым ограничиваются;
число голосов, которыми по указанному вопросу обладали лица,
принявшие участие в общем собрании, без учета голосов по
привилегированным акциям, права по которым ограничиваются, и отдельно
число голосов по привилегированным акциям каждого типа, права по
которым ограничиваются, которыми обладали лица, принявшие участие в
общем собрании;
число голосов, отданных по указанному вопросу за каждый из
вариантов голосования ("за", "против" и "воздержался"), за исключением
голосов по привилегированным акциям, права по которым ограничиваются,
и отдельно число голосов по привилегированным акциям каждого типа,
права по которым ограничиваются, отданных по указанному вопросу за
каждый из вариантов голосования ("за", "против" и "воздержался"). |