О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА
РОССИИ ОТ 22.05.96 N 41 "ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ЛИМИТОВ
ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ И КОНТРОЛЕ ЗА ИХ СОБЛЮДЕНИЕМ
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
19 апреля 2002 г.
N 1142-У
(Д)
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России
(протокол N 6 от 19 марта 2002 года) внести в Инструкцию Банка России
"Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроле за их
соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96
N 41 ("Вестник Банка России" от 29.05.96 N 24) в редакции писем Банка
России от 23.12.96 N 382 ("Вестник Банка России" от 9.01.97 N 1), от
23.01.97 N 399 ("Вестник Банка России" от 28.01.97 N 6), Указаний
Банка России от 30.12.97 N 113-У ("Вестник Банка России" от 14.01.98
N 1), от 26.01.98 N 143-У ("Вестник Банка России" от 3.02.98 N 7), от
30.09.98 N 364-У ("Вестник Банка России" от 8.10.98 N 70-71) и от
30.10.98 N 395-У ("Вестник Банка России" от 6.11.98 N 77), от 10.01.99
N 479-У ("Вестник Банка России" от 20.01.99 N 2), от 1.02.99 N 493-У
("Вестник Банка России" от 10.02.99 N 9), от 26.04.99 N 548-У
("Вестник Банка России от 6.05.99 N 28), от 21.02.2000 N 744-У
("Вестник Банка России" от 1.03.2000 N 11), от 11.04.2000 N 776-У
("Вестник Банка России" от 19.04.2000 N 20) и Приказа Банка России от
31.03.97 N 02-139 (далее - Инструкция N 41) следующие изменения и
дополнения:
1.1. В пункте 1.1 слова "драгоценном металле (аффинированном
золоте, серебре, платине, палладии)" заменить словами "аффинированном
драгоценном металле в слитках".
1.2. Последний абзац пункта 2 после слов "лицензии на привлечение
во вклады и размещение драгоценных металлов" дополнить словами "или
Разрешения на совершение операций с драгоценными металлами.".
1.3. Пункт 4 изложить в следующей редакции: "Чистые позиции
рассчитываются отдельно по каждой иностранной валюте (включая евро) и
по каждому драгоценному металлу.".
1.4. Второй абзац пункта 5.2 изложить в следующей редакции:
"Примечания.
1) Валютная позиция по капиталу устанавливается по каждой
иностранной валюте, полученной в оплату уставного капитала.
2) Валютная позиция по капиталу устанавливается в величине, не
превышающей сумму балансовых активов, номинированных в соответствующей
валюте на дату принятия решения.
3) Валютная позиция по капиталу может по решению кредитной
организации исключаться из суммы балансовых активов в полном объеме.
В случае, если указанное исключение привело к возникновению
короткой открытой валютной позиции в размере, превышающем
установленный лимит, кредитная организация должна:
- руководствоваться пунктом 5.2.3 настоящей Инструкции и
уменьшить валютную позицию по капиталу с целью устранения превышения,
или
- провести соответствующие операции с целью соблюдения
установленных лимитов открытой валютной позиции.".
1.5. Подпункт 2 пункта 5.2.1 дополнить вторым, третьим и
четвертым абзацами следующего содержания:
"Для кредитных организаций, созданных в форме акционерных
обществ, указанные средства включаются в состав валютной позиции по
капиталу не ранее даты государственной регистрации отчета об итогах
выпуска акций.
Для кредитных организаций, созданных в форме обществ с
ограниченной ответственностью, - не ранее даты полной оплаты уставного
капитала, установленной учредительным договором.
При этом итоговая величина валютной позиции по капиталу не должна
превышать величину балансовых активов, номинированных в
соответствующей иностранной валюте, на ту же дату.".
1.6. В пункте 5.2.2:
- исключить подпункт 2);
1.7. Пункт 6.3 изложить в следующей редакции:
"6.3. Опционные контракты с премией в размере до 0,001% от
единицы базисного актива в расчет чистой опционной позиции не
включаются.".
1.8. В пункте 10.2:
- третий абзац после слов "с учетом знака позиций" дополнить
словами:
", а также длинных позиций по внебалансовым счетам 91603 и
91604;";
- шестой абзац изложить в следующей редакции: "На конец
операционного дня длинная (короткая) открытая валютная позиция по
отдельным иностранным валютам и драгоценным металлам (включая
балансирующую позицию в российских рублях) не должна превышать 10% от
собственных средств (капитала) уполномоченного банка.";
- в Примечании слова "совокупной балансовой и балансирующей"
заменить словами "открытой валютной, балансирующей и суммарной".
1.9. Пункт 14 после слов "величине собственных средств (капитала)
уполномоченного банка" дополнить словами "при изменении хотя бы одной
из указанных величин.".
1.10. Приложение 1 к Инструкции изложить в редакции Приложения 1
к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в действие через месяц после
опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Банка России
С.М. Игнатьев
19 апреля 2002 г.
N 1142-У
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 19 апреля 2002 года
N 1142-У
"Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 22 мая 1996 года
N 41
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409634
-------------------------------------------------------------------------
| Код территории | Код кредитной организации |
| по СОАТО | |
| |------------------------------------------------------|
| | по ОКПО | регистрационный номер | БИК |
|----------------|------------|----------------------------|------------|
| | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Отчет
об открытых валютных позициях на конец операционного дня
"--" ------ 200- г.
Наименование кредитной организации (уполномоченного банка) ----------
Головного офиса (филиала) -------------------------------------------
Почтовый адрес ------------------------------------------------------
Форма N 634
Ежедневная/еженедельная
тыс. ед. валюты
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | Балансовые | Чистые позиции в ин. валютах и | Совокупная | Совокупная | Открытая | Курсы (цены) | Рублевый | Открытая | Лимиты |
| п/п | валюты | активы | драг. металлах, тыс. ед. | внебалансовая | внебалансовая | позиция | Банка России, | эквивалент | валютная | (сублимиты) |
| | | | валюты (граммах) | позиция, тыс. | позиция, тыс. | | руб. за ед. | позиций, | позиция, | по открытой |
| | | | | ед. валюты | ед. валюты | | валюты или | тыс.руб. | в % от | валютной |
| | | |----------------------------------------------------| (граммах) | (граммах) | | грамм |--------------------| капитала | позиции |
| | | | балансовая | спот | срочная | опционная | гарантии | | | | драгоценного | длинные | короткие | | |
| | | | | | | | | | | | металла | | | | |
|-----|----------------|--------------|------------|------|---------|-----------|----------|---------------|---------------|----------|---------------|---------|----------|-----------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
|-----|----------------|--------------|------------|------|---------|-----------|----------|---------------|---------------|----------|---------------|---------|----------|-----------|-------------|
| 1 | Евро | | | | | | | | | | | | | | |
|-----|----------------|--------------|------------|------|---------|-----------|----------|---------------|---------------|----------|---------------|---------|----------|-----------|-------------|
| 2 | Доллар | | | | | | | | | | | | | | |
| | США | | | | | | | | | | | | | | |
|-----|----------------|--------------|------------|------|---------|-----------|----------|---------------|---------------|----------|---------------|---------|----------|-----------|-------------|
| 3 | Иена | | | | | | | | | | | | | | |
|-----|----------------|--------------|------------|------|---------|-----------|----------|---------------|---------------|----------|---------------|---------|----------|-----------|-------------|
| 4 | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-----|----------------|--------------|------------|------|---------|-----------|----------|---------------|---------------|----------|---------------|---------|----------|-----------|-------------|
| 5 | Золото | | | | | | XXX | | | | | | | | |
|-----|----------------|--------------|------------|------|---------|-----------|----------|---------------|---------------|----------|---------------|---------|----------|-----------|-------------|
| 6 | Серебро | | | | | | XXX | | | | | | | | |
|-----|----------------|--------------|------------|------|---------|-----------|----------|---------------|---------------|----------|---------------|---------|----------|-----------|-------------|
| 7 | Платина | | | | | | XXX | | | | | | | | |
|-----|----------------|--------------|------------|------|---------|-----------|----------|---------------|---------------|----------|---------------|---------|----------|-----------|-------------|
| 8 | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-----|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|---------|----------|-----------|-------------|
| 9 | Итого во всех иностранных валютах и драгоценных металлах | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Собственные средства (капитал) на "--"----------------- г. | Балансирующая | | | | |
|составляют ---------------------------------- тыс. руб. | позиция в | | | | |
| | российских | | | | |
| | рублях | | | | |
|-----------------------------------------------------------|---------------|-----|------|-----|------|
| | Суммарная | | | | |
| | величина | | | | |
| | открытых | | | | |
| | позиций | | | | |
| | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
Исполнитель (должность) ------- (Ф.И.О.) ------- телефон
Руководитель (должность) ------- (Ф.И.О.) ------- факс
Примечания.
1. При расчете открытых валютных позиций курс Банка России
берется без округления.
2. Справочно:
в тыс. ед. валюты
--------------------------------------------------------------------------
| Валютные позиции по капиталу, исключенные из чистой балансовой позиции |
|------------------------------------------------------------------------|
| 1. |
|------------------------------------------------------------------------|
| 2. |
|------------------------------------------------------------------------|
| ...................................................................... |
-------------------------------------------------------------------------- |