ПИСЬМО
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ
5 февраля 2002 г.
N 27-0-11/37
(Д)
Обращаем внимание, что в соответствии с положениями статей 5 и 7
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем" от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ,
вступившего в силу с 1 февраля 2002 года, кредитные организации в
целях предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля и
программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц,
ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных
программ. Разработка правил внутреннего контроля осуществляется с
учетом рекомендаций Центрального банка Российской Федерации,
доведенных письмом Банка России "О рекомендациях по разработке
кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем" от 28 ноября 2001 года N 137-Т.
Учитывая изложенное, Московское ГТУ Банка России просит в срок до
18 февраля 2002 года представить информацию, характеризующую
готовность кредитной организации (филиала) к осуществлению
мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и в том числе:
- о разработке и введении с 1 февраля 2002 года Правил
внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем (с приложением текста Правил,
утвержденных в установленном в кредитной организации порядке);
- о назначенных в кредитной организации (филиале) руководителе и
сотрудниках, ответственных за реализацию Правил внутреннего контроля в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, с указанием фамилии, имени, отчества, должностей и
контактных телефонов;
- о принятом в кредитной организации порядке представления
сведений в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу
филиалами кредитных организаций (самостоятельно или через головной
офис кредитной организации).
Запрашиваемая информация должна быть представлена в экспедицию
Московского ГТУ Банка России по адресу: ул. Балчуг, дом 2 с пометкой
"Для Управления аудита и внутреннего контроля кредитных организаций".
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
Г.С. Ситникова
5 февраля 2002 г.
N 27-0-11/37 |