ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЕ ПРАВО
www.businesspravo.ru
    
 
             О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ
          О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
                 В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ

                                 ПИСЬМО
                                           
              МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                                               
                          15 августа 1994 г.
                       
                                 N 105
          
                              (ЭЖ 94-36)
               
     
     I.В Положение о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг
в  качестве  инвестиционных  институтов  (письмо Министерства финансов
Российской Федерации от 21.09.92 г. N 91 с изменениями и дополнениями,
внесенными  письмом  Министерства  финансов  Российской  Федерации  от
28.12.92  г.  N122, письмом Министерства финансов Российской Федерации
от 31.03.93 г. N 39, письмом Министерства финансов Российской  Федера-
ции  от 22 декабря 1993 года N 151) вносятся следующие изменения и до-
полнения:
     1.Пункт 10 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
     "Получение инвестиционным институтом, имеющим лицензию на осущес-
твление определенных видов деятельности на рынке ценных  бумаг,  права
на осуществление дополнительных видов деятельности в качестве инвести-
ционного института осуществляется в порядке, предусмотренным настоящим
Положением для получения лицензии. При этом ранее выданная лицензия не
прекращает своего действия. Вновь выдаваемая лицензия, которой присва-
ивается новый номер и дата по исчислению регистрирующего органа, вклю-
чает в себя виды деятельности, право на осуществление которых инвести-
ционным институтом получено дополнительно."
     2.В  пункте 12 Положения после первого абзаца включить абзац сле-
дующего содержания:
     "В случае изменения данных об инвестиционном институте,  содержа-
щихся  в  его лицензии (например, юридического адреса или наименования
инвестиционного института, номера расчетного  счета  или  наименования
банка,  изменений права на работу со средствами граждан), регистрирую-
щий орган выдает инвестиционному институту письмо за подписью  руково-
дителя  регистрирующего органа (или его заместителя) о регистрации из-
менений. Указанное письмо является неотъемлемой частью лицензии инвес-
тиционного института."
     3.Пункт 13 Положения изложить в следующей редакции:
     "13.Устанавливаются следующие требования по минимальной  величине
собственного капитала для осуществления деятельности в качестве инвес-
тиционного института:
     посредник (финансовый брокер)                    50 млн.рублей;
     инвестиционный консультант                       50 млн.рублей;
     инвестиционная компания                         250 млн.рублей.
     При  выдаче лицензии на право осуществления нескольких видов дея-
тельности собственный капитал инвестиционного  института,  необходимый
для получения лицензии, определяется как максимальный из установленных
для избранных видов деятельности."
     4.Пункт 17 Положения дополнить абзацами следующего содержания:
     "Представления  отчета  о деятельности на рынке ценных бумаг, со-
держащего недостоверные сведения, а также в случае отказа в  представ-
лении указанного отчета;
     снижения величины собственного капитала инвестиционного института
против  минимальной  величины собственного капитала, установленной для
инвестиционных институтов данного вида."
     5.Пункт 18 Положения дополнить абзацем следующего содержания:
     "В случае приостановления действия лицензии инвестиционного  инс-
титута ее продление осуществляется после предоставления инвестиционным
институтом  в  регистрирующий  орган  отчета  об устранении нарушений,
ставших причиной приостановления действия лицензии. Продление действия
лицензии производится регистрирующими органами по итогам  рассмотрения
отчета  об  устранении  нарушений  и,  в необходимых случаях, проверки
представленной информации по существу."
      II.Юридические лица, осуществляющие деятельность на рынке ценных
бумаг в качестве инвестиционного института  (инвестиционной  компании,
финансового брокера или инвестиционного консультанта) на основании ли-
цензии,  обязаны в срок до 1 января 1995 года привести величину собст-
венного капитала в соответствие с требованиями п. 13 Положения.
     
     
                                         Заместитель министра финансов
                                                  Российской Федерации
                                                       С.В.Алексашенко
                                                      
Зарегистрировано Минюстом РФ
25.08.94 г. N 670
    

Печать
2003 - 2020 © НДП "Альянс Медиа"
Рейтинг@Mail.ru