О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ
ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 2-АП
ПИСЬМО
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦБР ПО Г. МОСКВЕ
21 сентября 1995 г.
N 15-4-14/3662
(ЭЖ(М) 95-30)
Главное управление Центрального банка РФ по г. Москве сообщает,
что в целях совершенствования работы по сбору и обработке отчетности
московских коммерческих банков (далее по тексту "Банки") по форме 2-АП
(далее по тексту "Отчетность") с сентября 1995 г. вводится следующий
порядок ее представления и обработки.
1. Отчетность составляется в соответствии с требованиями
Инструкции Банка России от 20.07.93 N 45.
2. Отчетность, представляемая в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, сдается
Банком с описью прилагаемых документов по установленной форме
(приложение 1) в расчетно-кассовый центр по месту обслуживания Банка в
соответствии со сроками, утвержденными Банком России, - не позднее
5-го числа месяца, следующего за отчетным. Банки, обслуживающиеся в
ЦОУ при ЦБ РФ, представляют Отчетность в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
3. В соответствии с описью сдаваемый комплект Отчетности должен
содержать:
- оригинал Отчетности на бумажных носителях в одном экземпляре;
- электронную копию Отчетности на дискете или уведомление о
получении электронной копии по электронной почте в ГУ ЦБ РФ по г.
Москве (сеть ИНФОТЕЛ), приведенное в приложении 2.
4. Бумажный оригинал Отчетности (каждая форма) должен содержать
следующие реквизиты Банка: регистрационный номер Банка, название
Банка. дату отправки Отчетности, телефон исполнителя. Каждое
приложение должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером,
а также заверено печатью Банка.
5. При отсутствии бранных по отдельным формам Отчетности эти
формы должны быть представлены с нулевыми данными.
6. Правила представления Банком Отчетности в виде электронной
копии на машинных носителях определяются приложением 3.
7. Формат представления электронной копии Отчетности приведен в
приложении 4.
8. Руководители Банка несут ответственность за идентичность
информации на бумажных носителях и электронной копии.
9. В случае отсутствия какого-либо документа из описи Отчетность
возвращается Банку и считается непредставленной.
10. После первичного контроля, включающего проверку комплектности
Отчетности и правильности ее оформления, РКЦ осуществляет регистрацию
Отчетности Банка и перезапись электронной копии Отчетности на ЭВМ РКЦ.
11. При успешном осуществлении перезаписи электронной копии
Отчетности РКЦ возвращает Банку один экземпляр описи с отметкой о дате
поступления Отчетности (штампом экспедиции) и магнитные носители
(дискеты).
12. Принятая в РКЦ Отчетность передается в ГУ ЦБ РФ по г. Москве
для дальнейшей обработки.
13. При обнаружении ошибок в процессе обработки представленной
Отчетности ГУ ЦБ РФ по г. Москве информирует Банк и Банк представляет
в расчетно-кассовый центр полный комплект новой Отчетности на бумажных
и магнитных носителях (с обязательной надписью "Замена") вместе с
объяснительной запиской и с указанием исправлений.
14. К Банкам, допустившим нарушение порядка представления
Отчетности, ГУ ЦБ РФ по г. Москве будет применять санкции,
предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.
Заместитель начальника ГУ ЦБ РФ по г. Москве
ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 21 сентября 1995 г. N 15-4-14/3662
Опись документов
коммерческого банка________________________________________________,
направляемых в ГУ ЦБ РФ по г. Москве
в комплекте Отчетности по форме 2-АП
за______________ 19____ года
_____________________________________________________________________
N п/п Наименование документа Кол-во экземпл.
_____________________________________________________________________
1. Оригинал Отчетности 2-АП
на бумажном носителе 1
2. Электронная копия Отчетности
на дискете или уведомление о
получении электронной копии
Отчетности по электронной почте
ГУ ЦБ РФ по г. Москве (сеть
ИНФОТЕЛ) 1
_____________________________________________________________________
Председатель правления
Главный бухгалтер
МП Отчет поступил в РКЦ
"_____"___________ 1995 года "_____"___________ 1995 года
Штамп РКЦ
ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 21 сентября 1995г. N 15-4-14/3662
Клиенту АС ЭП ГУ ЦБ РФ по г. Москве Х-ВАNК
(или филиал банка)
Уведомление о получении
Ваше сообщение, переданное на адрес АРКВ@РВ, получено
_____________________________ _____________________
(дата) (время получения).
Информация поступила на обработку и контроль.
ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 21 сентября 1995 г. N 15-4-14/3662
Правила представления коммерческим
банком электронной копии Отчетности
по форме 2-АП
1. Электронные копии Отчетности по форме 2-АП представляются в ГУ
ЦБ РФ по г. Москве вместе с оригиналами Отчетности на бумажном
носителе. Приемка Отчетности выполняется в РКЦ по месту обслуживания
Банка. Приемка Отчетности Банков, обслуживающихся в ЦОУ при ЦБ РФ,
производится в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
2. Ответственность за идентичность данных на бумажном носителе и
электронной копии несет руководство Банка.
3. Электронная копия Отчетности представляется в ГУ ЦБ в виде
двух файлов передачи (файлов в формате ОВАЛЕ), содержащих данные
отчетов. Структуры и названия файлов полностью определяются описанием,
приведенным в приложении 4.
4. Перед передачей электронной копии в ГУ ЦБ РФ по г. Москве она
должна быть проверена на отсутствие компьютерных "вирусов".
5. Формы Отчетности на бумажных носителях подписываются
руководителями Банка, заверяются печатью и представляются вместе с
электронными копиями форм Отчетности.
6. Файлы передачи, содержащие электронные копии Отчетности,
проверенные на отсутствие компьютерных "вирусов", передаются на
дискетах вместе с оригиналами Отчетности на бумажном носителе в
расчетно-кассовый центр по месту обслуживания Банка или по электронной
почте ГУ ЦБ РФ по г. Москве по адресу АРКВ@РВ в виде первого и второго
прикреплений к сообщению.
7. На дискетах с электронными копиями Отчетности должны быть
написаны: название, регистрационный номер Банка и месяц Отчетности и
название формы Отчетности (2-АП).
9. В случае передачи Отчетности по электронной почте ГУ ЦБ РФ
вместо дискет с электронными копиями документов в РКЦ представляется
уведомление о получении Отчетности по электронной почте ГУ ЦБ РФ по г.
Москве. Текст уведомления представлен в приложении 2.
ПРИЛОЖЕНИЕ М 4
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 21 сентября 1995 г. N 15-4-14/3662
Структуры файлов передачи,
содержащих электронные копии
отчетов 2-АП в формате ОВАЛЕ
Данные отчетов 2-АП, представляемых коммерческим Банком,
содержится в двух связанных базах данных. Первая из них содержит
данные 1-го и 2-го разделов формы, а вторая - данные справки к форме
2-АП. Одному отчету Банка одновременно соответствуют одна запись в
базе данных АР*****.DBF и одна запись в базе данных APS*****.DBF.
Символы "*****" в названиях файлов строго индивидуальны для
каждого коммерческого Банка и представляют собой номер лицензии Банка.
В качестве примера можно привести следующие названия файлов:
ap5.DBF - название файлов передачи, представляемых Банком;
aps5.DBF - с лицензией N 5;
ap123.DBF - названия файлов передачи, представляемых Банком;
aps123.DBF - с лицензией N 123.
База данных АР*****.DBF
Эта база данных содержит данные 1-го и 2-го разделов формы 2-АП.
_____________________________________________________________________
Field Field Name Type Width Dec
_____________________________________________________________________
1 REGN Numeric 5 номер лицензии
2 NAME Charactег 30 наименование банка
_____________________________________________________________________
3 MONTH Numeric 3 месяц отчетности
4 YEAR Numeric 5 год отчетности
5 PERIOD Charactег 1 период отчетности
_____________________________________________________________________
6 FIO_ISPOLN Charactег 30 Ф.И.О. исполнителя
7 TEL_ISPOLN Charactег 30 его телефон
_____________________________________________________________________
8 IO1A1 Numeric 17 3 строка 1 столбец 1
9 IO1A2 Numeric 17 3 строка 1 столбец 2
10 IO1P1 Numeric 17 3 строка 1 столбец 3
11 IO1P2 Numeric 17 3 строка 1 столбец 4
_____________________________________________________________________
12 IO2A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
13 IO2A2 Numeric 17 3
14 IO2P1 Numeric 17 3
15 IO2P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
16 IO3A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
17 IO3A2 Numeric 17 3
18 IO3P1 Numeric 17 3
19 IO3P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
20 IO4A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
21 IO4A2 Numeric 17 3
22 IO4P1 Numeric 17 3
23 IO4P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
24 IO5A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
25 IO5A2 Numeric 17 3
26 IO5P1 Numeric 17 3
27 IO5P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
28 IO6A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
29 IO6A2 Numeric 17 3
30 IO6P1 Numeric 17 3
31 IO6P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
32 IO7A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
33 IO7A2 Numeric 17 3
34 IO7P1 Numeric 17 3
35 IO7P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
36 IO8A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
37 IO8A2 Numeric 17 3
38 IO8P1 Numeric 17 3
39 IO8P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
40 IO9A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
41 IO9A2 Numeric 17 3
42 IO9P1 Numeric 17 3
43 IO9P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
44 I10A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
45 I10A2 Numeric 17 3
46 I10P1 Numeric 17 3
47 I10P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
48 I11A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
49 I11A2 Numeric 17 3
50 I11P1 Numeric 17 3
51 I11P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
52 I12A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
53 I12A2 Numeric 17 3
54 I12P1 Numeric 17 3
55 I12P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
56 I13A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
57 I13A2 Numeric 17 3
58 I13P1 Numeric 17 3
59 I13P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
60 I14A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
61 I14A2 Numeric 17 3
62 I14P1 Numeric 17 3
63 I14P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
64 I15A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
65 I15A2 Numeric 17 3
66 I15P1 Numeric 17 3
67 I15P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
68 I16A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
69 I16A2 Numeric 17 3
70 I16P1 Numeric 17 3
71 I16P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
72 I17A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
73 I17A2 Numeric 17 3
74 I17P1 Numeric 17 3
75 I17P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
76 I18A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
77 I18A2 Numeric 17 3
78 I18P1 Numeric 17 3
79 I18P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
80 I19A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
81 I19A2 Numeric 17 3
82 I19P1 Numeric 17 3
83 I19P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
84 I20A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
85 I20A2 Numeric 17 3
86 I20P1 Numeric 17 3
87 I20P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
88 I21A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
89 I21A2 Numeric 17 3
90 I21P1 Numeric 17 3
91 I21P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
92 I22A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
93 I22A2 Numeric 17 3
94 I22P1 Numeric 17 3
95 I22P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
96 I23A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
97 I23A2 Numeric 17 3
98 I23P1 Numeric 17 3
99 I23P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
100 I24A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
101 I24A2 Numeric 17 3
102 I24P1 Numeric 17 3
103 I24P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
104 I25A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
105 I25A2 Numeric 17 3
106 I25P1 Numeric 17 3
107 I25P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
108 I26A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
109 I26A2 Numeric 17 3
110 I26P1 Numeric 17 3
111 I26P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
112 I27A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
113 I27A2 Numeric 17 3
114 I27P1 Numeric 17 3
115 I27P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
116 I28A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
117 I28A2 Numeric 17 3
118 I28P1 Numeric 17 3
119 I28P2 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
Структура базы данных APS*****.DBF
Эта база данных содержит данные справки отчета 2-АП.
_____________________________________________________________________
Field Field Name Type Width Dec
_____________________________________________________________________
1 REGN Numeric 5 номер лицензии
2 NAME Charactег 30 наименование банка
_____________________________________________________________________
3 MONTH Numeric 3 месяц отчетности
4 YEAR Numeric 5 год отчетности
5 PERIOD Charactег 1 период отчетности
_____________________________________________________________________
6 I29A1 Numeric 17 3 строка 29 столбец 1
7 I29A2 Numeric 17 3 строка 29 столбец 2
8 I29P1 Numeric 17 3 строка 29 столбец 3
_____________________________________________________________________
10 I30A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
11 I30A2 Numeric 17 3
12 I30P1 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
14 I31A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
15 I31A2 Numeric 17 3
16 I31P1 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________
18 I32A1 Numeric 17 3 аналогично предыдущ.
19 I32A2 Numeric 17 3
20 I32P1 Numeric 17 3
_____________________________________________________________________ |