ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩИХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРОВАВШИХ ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ
ЧЕКИ ГРАЖДАН ДО 1 ИЮЛЯ 1994 Г.
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РФ ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ
18 октября 1994 г.
N 2528-р
(ЭЖ 94-48)
В соответствии с пунктом 19 Положения о специализированных ин-
вестиционных фондах приватизации, аккумулировавших приватизационные
чеки граждан, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от
7 октября 1992 г. N 118 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в
процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий":
утвердить порядок лицензирования деятельности управляющих специа-
лизированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших при-
ватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г.
Первый заместитель Председателя
А.И.Иваненко
Зарегистрировано
в Минюсте РФ 14 ноября 1994 г.
N 722
Утвержден распоряжением Госкомимущества России от 18 октября 1994 г.
N 2528-р
Порядок лицензирования деятельности управляющих
специализированных инвестиционных фондов приватизации,
аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г.
Настоящий Порядок регулирует лицензирование деятельности управля-
ющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумули-
ровавших до 1 июля 1994 г. приватизационные чеки граждан (далее по
тексту - фонды), определяет основания и процедуру выдачи лицензии уп-
равляющему фондом (фондами).
I. Общие положения
1. Управляющим фондом может быть любое лицо, получившее лицензию
на осуществление деятельности управляющего фондом.
2. Лицензирование деятельности управляющих является способом
контроля государства за соблюдением ими требований законодательства.
3. Деятельность управляющего фондом (фондами) подлежит обязатель-
ному лицензированию.
4. Лицензирование деятельности управляющих фондами осуществляют
Госкомимущество России и комитеты по управлению имуществом (далее по
тексту - комитете) по месту государственной регистрации юридического
лица или по месту прописки физического лица (далее по тексту - заяви-
тель).
5. Управляющий должен иметь полученный в установленном законода-
тельством порядке квалификационный аттестат Госкомимущества России или
Минфина России. Для юридического лица указанный аттестат в обязатель-
ном порядке должен иметь руководитель заявителя.
II. Порядок выдачи лицензии
6. Для получения лицензии заявитель - юридическое лицо представ-
ляет в соответствующий комитет следующие документы:
- заявку, заполненную по прилагаемой форме (приложение 2) и под-
писанную руководителем заявителя, председателем совета директоров, а
также не менее чем двумя третями членов совета директоров заявителя;
- временное и (или) постоянное свидетельство о государственной
регистрации предприятия;
- надлежаще заверенные копии учредительных документов (устава,
учредительного договора, протокола учредительного собрания) и подлин-
ник устава заявителя;
- бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах и их
использовании, справку к отчету о финансовых результатах и их исполь-
зовании на первое число - месяца, в котором осуществляется представ-
ление документов для получения лицензии;
- заключение аудитора по бухгалтерскому балансу и отчету о фи-
нансовых результатах и их использовании заявителя (только для заявите-
лей, осуществлявших деятельность не менее трех месяцев со дня госу-
дарственной регистрации);
- надлежаще заверенные копии квалификационных аттестатов Госкоми-
мущества России или Минфина России;
- перечень всех инвестиций заявителя и его должностных лиц в цен-
ные бумаги, которые составляют не менее чем 5-процентную долю эмитен-
та, с указанием наименования комитента, его местонахождения (город,
район, область), вида ценных бумаг, величины уставного капитала эми-
тента (в тыс. руб.), доли капитала эмитента, принадлежавшего заявите-
лю, и его сотрудникам (в процентах);
- справку из банка, клиентом которого является заявитель, о раз-
мере оплаты уставного капитала на день подачи заявки;
- образцы всех рекламных материалов заявителя.
Ответственность за достоверность сведений, содержащихся в указан-
ных документах, несет руководитель заявителя.
Для получения лицензии заявитель - физическое лицо представляет в
соответствующий комитет заявку, заполненную по прилагаемой форме (при-
ложение 3), надлежаще заверенную копию квалификационного аттестата
Госкомимущества России или Минфина России и перечень всех инвестиций
заявителя, которые составляют не менее чем 5-процентную долю эмитента,
с указанием наименования эмитента, его местонахождения (город, район,
область), вида ценных бумаг, величины уставного капитала эмитента (в
тыс. руб.), доли капитала эмитента, принадлежащего заявителю (в про-
центах).
Сведения об изменениях и дополнениях указанных документов сообща-
ются в комитет не позднее 10 дней со дня принятия этих изменений и до-
полнений.
7. Управляющий обязан после получения лицензии представить в ко-
митет надлежаще заверенную копию договора об управлении фондом в тече-
ние десяти дней со дня заключения договора об управлении фондом.
8. Устав заявителя должен в обязательном порядке содержать поло-
жение о том, что деятельность на рынке ценных бумаг является его
единственным видом деятельности.
9. Комитет рассматривает заявку на лицензирование и выдает лицен-
зию в месячный срок со дня получения всех предусмотренных в пункте 6
настоящего Порядка документов. Лицензия выдается по прилагаемой форме
(приложение 1). Лицензия на право управления фондом является бессроч-
ной.
В случае выявления в представленных на лицензирование документах
нарушений и недостатков выдача лицензии производится после устранения
заявителем этих нарушений и недостатков. Доработанные с учетом заме-
чаний комитета документы подлежат повторному представлению не позднее
10 дней после их возвращения заявителю. Данный срок может быть продлен
комитетом до одного месяца.
При уклонении или отказе заявителя от устранения нарушений и не-
достатков комитет имеет право отказать в выдаче лицензии.
10. При подаче заявки на лицензирование заявитель представляет
подлинный устав и его копию. На подлиннике устава проставляются печать
комитета и штамп с надписью "лицензировано в качестве управляющего
специализированным инвестиционным фондом приватизации". На оттиске
штампа ставится подпись руководителя или заместителя руководителя ко-
митета, рассматривающего документы заявителя. Оформленный в указанном
порядке подлинный устав подлежит возврату заявителю. Копия устава
оформляется в том же порядке, что и подлинник устава, и остается на
хранении в комитете.
ДЛя юридического лица лицензия при отсутствии на подлинном уставе
названных печати, штампа и подписи является недействительной.
III. Отказ в выдаче лицензии
11. Комитет может отказать юридическому лицу в выдаче лицензии в
следующих случаях:
- несоответствия учредительных и представленных для получения ли-
цензии документов законодательству4
- наличия в составе учредителей юридического лица ограничиваемых
организаций;
- наличия убытков по балансу юридического лица, составленном на
первое число месяца, в котором осуществляется представление документов
для получения лицензии.
12. Решение об отказе в выдаче лицензии принимается в сроки,
установленные в пункте 9 настоящего Порядка. Письменное мотивированное
уведомление об этом направляется заявителю не позднее 3 дней с момента
принятия такого решения.
IV. Отчетность управляющего
13. Управляющий обязан не позднее чем через 30 дней после оконча-
ния каждого отчетного квартала и не позднее 60 дней после окончания
финансового года представлять для обозрения акционеров и в комитете:
- бухгалтерский баланс с отметкой налоговой инспекции;
- отчет о финансовых результатах и их использовании, справку к
отчету о финансовых результатах и их использовании;
- сведения о составе аффилированных лиц управляющего и их измене-
ниях;
- сведения о собственных ценных бумагах, включая вид ценных бу-
маг, номер и дату государственной регистрации, наименование регистри-
рующего органа, дату начала и окончания выпуска, объеме выпуска (по
номинальной стоимости), количестве выпущенных ценных бумаг, их номи-
нальную стоимость;
- отчетные данные о выплаченных доходах (промежуточных доходах)
по всем типам ценных бумаг за последний финансовый год, одновременно с
отчетом фонда (фондов);
- перечень всех инвестиций акционеров, должностных лиц управляю-
щего и непосредственно управляющего, владеющих не менее чем 5-процент-
ной долей акций фонда и предприятий, акциями которых владеет фонд. В
перечень включаются наименование эмитента, его местонахождение (город,
район, область), вид ценных бумаг, величина уставного капитала эмитен-
та (в тыс. руб.), доля капитала эмитента, принадлежащая акционеру,
сотруднику и непосредственно управляющему;
- сведения о санкциях, примененных к управляющему органами госу-
дарственного управления или судами. Такие сведения должны содержать
дату применения санкций, орган, наложивший санкции, причину наложений
санкций, вид санкций, размер санкций, степень исполнения санкций к мо-
менту представления отчета. Такие сведения представляются только в ко-
митет;
- перечень всех фондов, с которыми управляющий заключил договор
об управлении фондом;
- величину вознаграждения управляющего в процентах от чистых ак-
тивов фонда (фондов, для каждого отдельно);
- сведения о любых изменениях и дополнениях в документах, пере-
численных в пункте 6 настоящего Порядка. Такие сведения представляются
только в комитет.
Управляющий - физическое лицо представляет данные, указанные в
четвертом, седьмом, восьмом, девятом, десятом и одиннадцатом абзацах
данного пункта.
14. Бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах и их
использовании, составе и изменении аффилированных лиц управляющего,
величину вознаграждения управляющему в процентах от чистых активов
фонда (фондов, для каждого отдельно) управляющий обязан опубликовать в
общедоступной печати в сроки, указанные в пункте 13 настоящего Порядка.
V. Заключительные положения
15. Заявитель приобретает права управляющего и может осуществлять
деятельность по управлению фондом только после получения в соот-
ветствии с настоящим Порядком лицензии и заключения договора об управ-
лении фондом.
16. Комитет ведет реестр лицензируемых им управляющих. В реестре
указываются название (фамилия, имя, отчество) управляющего, его орга-
низационно-правовая форма и местонахождение (в том числе адрес, ука-
занный в учредительных документах, и адрес фактического местонахожде-
ния), а также дата выдачи и номер лицензии.
17. Единый реестр управляющих ведет Госкомимущество России. Для
внедрения сведений в единый реестр комитеты по управлению имуществом
представляют данные о лицензированных управляющих один раз в квартал
не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом. |