ПИСЬМО
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
13 апреля 1995 года
(ФГ 95-16)
Пресс-служба Банка России информирует о вступлении в силу приказа
ЦБ РФ от 6 апреля 1995 года "О порядке заключения Банком России дого-
воров о выполнении функций дилера на рынке государственных краткосроч-
ных бескупонных облигаций".
Направляем перечень обязательных требований к кандидату в дилеры,
а также образцы представляемых в ЦБ РФ документов, утвержденные этим
приказом.
Пресс-служба Банка России
13 апреля 1995 года
ПЕРЕЧЕНЬ
НЕОБХОДИМЫХ ДОКУМЕНТОВ И ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ
ТРЕБОВАНИЙ К КАНДИДАТУ В ДИЛЕРЫ
Кандидат в дилеры должен удовлетворять следующим минимальным тре-
бованиям:
1.Являться юридическим лицом - профессиональным участником рынка
ценных бумаг со стажем работы не менее 6 месяцев для банков (иметь
составленный баланс по итогам календарного года), для небанковских ор-
ганизаций - один год с момента получения лицензии Министерства финан-
сов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осу-
ществления деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Иметь собственные средства (капитал) - не менее 1 млн. ЭКЮ (в
рублевом эквиваленте на дату подачи заявления) - для банков; не менее
250 млн. руб. - для небанковских организаций, являющихся профессио-
нальными участниками рынка ценных бумаг. Расчет собственных средств
(капитала) для банков определяется в порядке, установленном для расче-
та экономических нормативов.
3. Быть инвестором на рынке государственных краткосрочных облига-
ций - не менее 6 месяцев до момента подачи заявки.
4. Иметь положительные финансовые результаты (получение прибыли
по итогам работы за прошедший год и в текущем году, на дату подачи за-
явки).
Кандидат в дилеры должен представить следующие документы:
1. Заявка кандидата на заключение договора с Банком России о вы-
полнении функций дилера на рынке государственных краткосрочных облига-
ций по форме приложения N 4 к настоящему приказу.
2. Анкета кандидата на заключение договора с Банком России о вы-
полнении функций дилера на рынке государственных краткосрочных облига-
ций по форме приложений N 5,6 к настоящему приказу.
3. Письмо от организации выполняющей функции Торговой системы, о
готовности заключить договор с кандидатом на предоставление торгового
места.
4. Последний годовой баланс, заключение аудиторской фирмы, а так-
же баланс за квартал, предшествующий дате подачи заявки (оба баланса -
по счетам 2-го порядка).
5. Расчет экономических нормативов деятельности коммерческих бан-
ков (помесячно) за квартал, предшествующий дате подачи заявки.
6. Для банков - копия лицензии Банка России, для небанковских ор-
ганизаций - копия лицензии Министерства финансов Российской Федерации
(Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Прави-
тельстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на
рынке ценных бумаг за счет привлеченных средств или по поручению
третьих лиц.
Из рассмотрения исключаются банки-кандидаты, допустившие следую-
щие нарушения банковского законодательства:
а) возникновение дебетового сальдо по корреспондентскому счету в
Банке России за последние 6 месяцев до даты подачи заявки;
б) наличие просроченной задолженности по кредитам, предоставлен-
ным Банком России на дату подач заявки;
в) невыполнение обязательных экономических нормативов деятельнос-
ти коммерческих банков за последние 3 месяца до даты подачи заявки;
г) наличие просроченной задолженности по предоставленным бан-
ком-кандидатом кредитам, составляющим более 20% от общей суммы предос-
тавленных кредитов на дату подачи заявки;
д) формирование резервного фонда (сч. 011) в размере, меньшем чем
10% от фактически оплаченного уставного фонда на дату подачи заявки;
е) невыполнение требований по формированию фонда обязательных ре-
зервов в Банке России;
ж) невыполнение требований по созданию резерва на возможные поте-
ри по ссудам и ценным бумагам.
Заключение договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО с
кандидатами, получившими предварительное соглашение Банка России на
подписание данного договора, происходит после урегулирования техничес-
ких вопросов о подключении удаленного рабочего места дилера к торговой
системе не позднее 6 месяцев с даты получения предварительного согла-
сия Банка России. |