О ПРИВЕДЕНИИ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОГО СТАТУСА И РЕГЛАМЕНТА
ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) В СООТВЕТСТВИЕ С
ТРЕБОВАНИЯМИ ПОСТАНОВЛЕНИЯ ПРАВИТЕЛЬСТВА РФ
ОТ 28 ДЕКАБРЯ 1991 Г. N 78
ПИСЬМО
МИНИСТЕРСТВО ЭКОНОМИКИ И ФИНАНСОВ РФ
13 февраля 1992 г.
N 105-102
(Д)
Управление государственных ценных бумаг и финансового рынка сооб-
щает всем фондовым биржам и фондовым отделам бирж, имеющим лицензии
Министерства финансов РСФСР на право биржевой деятельности на рынке
ценных бумаг, о необходимости привести свой организационно-правовой
статус и регламент в соответствие с требованиями постановления Прави-
тельства Российской Федерации от 28 декабря 1991 года N 78 "Об утверж-
дении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР" с предоставлением соответствующих документов о внесении измене-
ний в Министерство экономики и финансов Российской Федерации в срок до
1 мая текущего года.
Особое внимание следует обратить на состав членов фондовой биржи
(фондового отдела биржи), в число которых могут входить только ин-
вестиционные институты, а также на то, что членами фондовой биржи мо-
гут являться только ее акционеры.
Членами фондового отдела биржи могут являться только инвестицион-
нын институты, являющиеся акционерами биржи, либо дочерние предприятия
акционеров биржи, создаваемые как инвестиционные институты. Дополни-
тельные условия членства в фондовом отделе биржи устанавливаются общим
собранием акционеров биржи.
До сведения акционеров биржи, не являющихся инвестиционными
институтами, должна быть доведена информация о том, что они не могут
являться членами фондовой биржи (фондового отдела биржи), не могут
сдавать в аренду право работы на бирже не членам фондовой биржи (фон-
дового отдела биржи), а также не получают дивиденды по акциям биржи.
Вопрос о способах упразднения так называемых "брокерских мест"
либо их трансформации в акции биржи и порядке расчетов с владельцами
брокерских мест решается общим собранием акционеров биржи по согласо-
ванию с владельцами брокерских мест.
В отношении фондовых отделов бирж дополнительно следует иметь в
виду следующее.
Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг бу-
дут выдаваться (продлеваться) фондовыми отделами таких бирж, которые
удовлетворяют общим требованиям, предъявляемым к фондовым биржам раз-
делом VI Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых бир-
жах в РСФСР.
Устав (Положение) и Правила совершения операций с ценными бумага-
ми на фондовой бирже (фондовом отделе биржи) должны обязательно содер-
жать следующие положения:
- заключение биржевых сделок только в помещении биржи путем
гласного и публичного проведения торгов;
- регистрация сделок и доведение информации о них (включая инфор-
мацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе биржевого
собрания;
- публикация данных о ценных бумагах, допущенных к котировке на
данной бирже;
- запрет наемным служащим биржи участвовать в биржевых сделках, а
также создавать инвестиционные институты и участвовать в лыбой форме
деятельности других предприятий и организаций;
- запрет наемными служащими биржи прямо или косвенно использовать
или передавать конфиденциальную информацию другим лицам для осущест-
вления операций с ценными бумагами, а также для целей личного инвести-
рования;
- квалификационные требования к членам биржи (фондового отдела
биржи), а также к их сотрудникам; порядок их приема в члены биржи и
исключения из числа членов биржи;
- правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже, а
также правила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой бирже
(фондовом отделе биржи);
- правила взимания биржевых сборов, исключающих дискриминацию
членов биржи и эмитентов, ценные бумаги которых допущены к котировке
на бирже;
- права и обязанности членов биржи;
- порядок и источники финансирования деятельности биржи;
- порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;
- порядок регистрации и оформления биржевых сделок;
- порядок сверки и расчетов по заключенным сделкам;
- механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового отдела
биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового отдела биржи)
устава и правил совершения операций с ценными бумагами;
- порядок разрешения споров между членами биржи, а также между
биржей и ее членами.
Одновременно сообщаем, что к персоналу фондовых бирж (фондовых
отделов бирж) будут предъявляться квалификационные требования наравне
со специалистами инвестиционных институтов.
Начальник Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка Б.И.Златкис |