О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ
ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ и 1-НЗ)
ПИСЬМО
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦБР ПО Г.МОСКВЕ
11 августа 1995 г.
N 15-4-5/3167
(Д)
Главное управление Центрального банка РФ по г. Москве сообщает,
что в целях совершенствования работы по сбору и обработке отчетности
московских коммерческих банков, их филиалов и московских филиалов
иногородних банков (далее по тексту "БАНКИ") по формам 1-Н (1-НФ,
1-НЗ) (далее по тексту "ОТЧЕТНОСТЬ") с августа 1995 г. вводится
следующий порядок ее представления и обработки:
1. ОТЧЕТНОСТЬ составляется в соответствии с требованиями
Инструкции Банка России от 24.04.95 N 28.
2. ОТЧЕТНОСТЬ, представляемая в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, сдается
БАНКОМ с описью прилагаемых документов по установленной форме
(приложение 1) в расчетно - кассовый центр по месту обслуживания БАНКА
в соответствии со сроками, утвержденными Банком России, - не позднее
10 числа месяца, следующего за отчетным. БАНКИ, обслуживающиеся в ЦОУ
при ЦБ РФ, представляют ОТЧЕТНОСТЬ в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
3. В соответствии с описью сдаваемой комплект ОТЧЕТНОСТИ должен
содержать:
- оригинал ОТЧЕТНОСТИ на бумажных носителях в одном экземпляре;
- электронную копию ОТЧЕТНОСТИ на дискете или уведомление о
получении электронной копии по электронной почте в ГУ ЦБ РФ по г.
Москве (сеть ИНФОТЕЛ), приведенное в приложении 2.
4. Бумажный оригинал ОТЧЕТНОСТИ (каждая форма) должен содержать
все приведенные в приложении 1 к Инструкции ЦБ РФ N 28 реквизиты
БАНКА: код СОАТО, код ОКПО, регистрационный номер БАНКА, название
БАНКА, дату отправки ОТЧЕТНОСТИ, телефон исполнителя. Каждое
приложение должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером,
а также заверено печатью БАНКА.
5. При отсутствии данных по отдельным формам ОТЧЕТНОСТИ эти формы
должны быть представлены с нулевыми данными.
6. Филиалы БАНКОВ представляют только отчет по форме 1-НФ.
7. Правила представления БАНКОМ ОТЧЕТНОСТИ в виде электронной
копии на машинных носителях определяются приложением 3.
8. Руководители БАНКА несут ответственность за идентичность
информации на бумажных носителях и электронной копии.
9. В случае отсутствия какого-либо документа из описи ОТЧЕТНОСТЬ
возвращается БАНКУ и считается непредставленной.
10. После первичного контроля, включающего проверку комплектности
ОТЧЕТНОСТИ и правильности ее оформления, РКЦ осуществляет регистрацию
ОТЧЕТНОСТИ БАНКА и перезапись электронной копии ОТЧЕТНОСТИ на ЭВМ РКЦ.
11. При успешном осуществлении перезаписи электронной копии
ОТЧЕТНОСТИ РКЦ возвращает БАНКУ один экземпляр описи с отметкой о дате
поступления ОТЧЕТНОСТИ (штампом экспедиции) и магнитные носители
(дискеты).
12. Принятая в РКЦ ОТЧЕТНОСТЬ передается в ГУ ЦБ РФ по г. Москве
для дальнейшей обработки.
13. При обнаружении ошибок в процессе обработки представленной
ОТЧЕТНОСТИ ГУ ЦБ РФ по г. Москве информирует БАНК и БАНК представляет
в расчетно - кассовый центр полный комплект новой ОТЧЕТНОСТИ на
бумажных и магнитных носителях (с обязательной надписью "Замена")
вместе с объяснительной запиской и указанием исправлений.
14. Новые версии программ распространяются по электронной почте
ГУ ЦБ РФ по г. Москве, их также можно получить в РКЦ по месту
обслуживания БАНКА. БАНКИ, обслуживающиеся в ЦОУ при ЦБ РФ, получают
новые версии программ в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
15. К БАНКАМ, допустившим нарушение порядка представления
ОТЧЕТНОСТИ, ГУ ЦБ РФ по г. Москве будет применять санкции,
предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.
Заместитель начальника
Главного управления
ЦБ РФ по г. Москве
А.Ю. Симановский
Приложение N 1
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 11 августа 1995 г. N 15-4-5/3167
ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ
коммерческого банка_________________,
направляемых в ГУ ЦБ РФ по г. Москве
в комплекте отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)
на "___"______________1995 года*
__________________________________________________________________
N Наименование документа Кол-во
п/п экз.
__________________________________________________________________
1. Оригинал отчетности 1-Н на бумажном носителе 1
2. Оригинал отчетности 1-НФ на бумажном носителе 1
3. Оригинал отчетности 1-НЗ на бумажном носителе 1
4. Электронная копия отчетности на дискете 1
или уведомление о получении электронной копии
отчетности по электронной почте ГУ ЦБ РФ по
г. Москве (сеть ИНФОТЕЛ)
__________________________________________________________________
Председатель Правления
Главный бухгалтер
МП Отчет поступил в РКЦ
"___"_____________1995 года "___"_______________1995 года
Штамп РКЦ
__________________________
* Коммерческие банки представляют полный комплект документов.
Филиалы банков представляют только форму отчетности 1-НФ в
территориальное управление по месту своей регистрации.
Приложение N 2
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 11 августа 1995 г. N 15-4-5/3167
Клиенту АС ЭП ГУ ЦБ РФ по г. Москве Х-BANK (или филиал БАНКА)
Уведомление о получении
Ваше сообщение, переданное на адрес F1NKB@PB, получено
________ _________________.
(дата) (время получения)
Информация поступила на обработку и контроль.
Приложение N 3
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 11 августа 1995 г. N 15-4-5/3167
Правила представления
коммерческими банками электронной копии
отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)
1. Электронные копии ОТЧЕТНОСТИ по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)
представляются в ГУ ЦБ РФ по г. Москве вместе с оригиналами ОТЧЕТНОСТИ
на бумажном носителе. Приемка ОТЧЕТНОСТИ выполняется в РКЦ по месту
обслуживания БАНКА. Приемка ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ, обслуживающихся в ЦОУ
при ЦБ РФ, производится в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
2. Ответственность за идентичность данных на бумажном носителе и
электронной копии несет руководство БАНКА.
3. Для подготовки электронной копии ОТЧЕТНОСТИ используется
программный комплекс, рекомендованный к использованию ЦБ РФ.
4. Электронная копия ОТЧЕТНОСТИ представляется в ГУ ЦБ в виде
файлов передачи (файлов с шаблоном имени f28*.txt, формируемых в
поддиректории \DOC в режиме "ИТОГИ. Электронный отчет перед ГУ ЦБ РФ")
по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) (далее по тексту "файлы передачи"),
содержащих данные отчетов. Структуры файлов полностью определяются
рекомендованным ЦБ РФ программным обеспечением.
5. Перед передачей электронной копии в ГУ ЦБ РФ по г. Москве она
должна быть проверена на отсутствие компьютерных "вирусов".
6. Формы ОТЧЕТНОСТИ, формируемые комплексом программ,
подписываются руководителями БАНКА, заверяются печатью и
представляются вместе с электронными копиями форм ОТЧЕТНОСТИ.
7. Электронные копии ОТЧЕТНОСТИ, проверенные на отсутствие
компьютерных "вирусов", передаются на дискетах вместе с оригиналами
ОТЧЕТНОСТИ на бумажном носителе в расчетно - кассовый центр по месту
обслуживания БАНКА или по электронной почте ГУ ЦБ РФ по г. Москве по
адресу F1NKB@PB.
8. На дискетах с электронными копиями ОТЧЕТНОСТИ должны быть
написаны: название, регистрационный номер БАНКА, месяц отчетности и
название формы ОТЧЕТНОСТИ (1-Н, 1-НФ, 1-НЗ).
9. Для передачи ОТЧЕТНОСТИ по электронной почте ГУ ЦБ РФ по г.
Москве на адрес F1NKB@PB высылается сообщение, содержащее
регистрационный номер БАНКА, его название, код ОКПО, код СОАТО, год и
месяц отчетности. Электронные копии форм ОТЧЕТНОСТИ (файлы передачи)
оформляются в виде отдельных прикреплений к вышеуказанному сообщению
на адрес F1NKB@PB.
10. В случае передачи ОТЧЕТНОСТИ по электронной почте ГУ ЦБ РФ
вместо дискет с электронными копиями документов в РКЦ представляется
уведомление о получении ОТЧЕТНОСТИ по электронной почте ГУ ЦБ РФ по г.
Москве. Текст уведомления представлен в приложении 2. |