ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА КОНТРОЛЯ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ
И УПРАВЛЯЮЩИХ ЭТИХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ
ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВА ВЫДАННОЙ ИМ ЛИЦЕНЗИИ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РФ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ГОСУДАРСТВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ
1 июля 1994 г.
N 1832-р
(РГ 94-160)
В целях совершенствования контроля за деятельностью специализиро-
ванных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших до 1 июля
1994 г. приватизационные чеки граждан, управляющих этих фондов, а так-
же процедуры приостановления (восстановления) действия и отзыва выдан-
ной этим фондам и управляющим лицензии и в соответствии с пунктами 9,
15 Указа Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186
"О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации го-
сударственных и муниципальных предприятий":
утвердить прилагаемый Порядок контроля за деятельностью специали-
зированных инвестиционных фондов приватизации и управляющих этих фон-
дов, а также приостановления действия и отзыва выданной им лицензии.
Первый заместитель Председателя А.И.Иваненко
Зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации
20 июля 1994 г. Регистрационный N 639
УТВЕРЖДЕН
Распоряжение
Госкомимущества России
от 01 июля 1994 г. N1832-р
ПОРЯДОК
контроля за деятельностью специализированных инвестиционных
фондов приватизации и управляющих этих фондов,
а также приостановления действия и отзыва
выданной им лицензии
Настоящий Порядок регулирует контроль за деятельностью специали-
зированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших до 1
июля 1994 г. приватизационные чеки граждан, и управляющих этих фондов,
определяет основания и процедуру приостановления (восстановления)
действия и отзыва выданной им лицензии.
I. Контроль за деятельностью специализированных
инвестиционныхфондов приватизации и
управляющих этих фондов
1. Контроль за деятельностью специализированных инвестиционных
фондов приватизации и управляющих этих фондов (далее - лицензиат) осу-
ществляют Госкомимущество России и комитеты по управлению имуществом
(далее - лицензирующий орган).
2. Контроль за деятельностью лицензиата осуществляется путем изу-
чения (анализа) представляемых в установленном законодательством по-
рядке лицензиатом в лицензирующий орган документов, а также публикуе-
мых (распространяемых) в средствах массовой информации сведений о ли-
цензиате либо путем проведения проверки его деятельности.
3. При осуществлении контроля лицензирующий орган в пределах его
компетенции вправе истребовать у лицензиата любые документы, содержа-
щие сведения о его финансово-хозяйственной и иной деятельности, вклю-
чая решения (протоколы) органов управления фонда (собрания акционеров,
совета директоров и других предусмотренных Уставом фонда органов), до-
кументы, подтверждающие правомочность этих решений, а также документы
фонда, ведение и хранение которых в соответствии с законодательством
осуществляется депозитарием.
Требования лицензирующего органа в пределах его компетенции обя-
зательны для исполнения лицензиатом.
4. Проверка деятельности лицензиата может проводиться по инициа-
тиве лицензирующего органа, по заявлениям (жалобам) акционеров фонда и
по другим установленным законодательством основаниям.
5. Госкомимущество России вправе провести проверку деятельности
любого лицензиата. Комитет по управлению имуществом самостоятельно мо-
жет проверить только такого лицензиата, которому он выдал лицензию.
Проверка деятельности лицензиата, имеющего лицензию, выданную
Госкомимуществом России, проводится комитетами по управлению имущест-
вом исключительно по поручению Госкомимущества России.
Комитет по управлению имуществом, осуществляющий проверку дея-
тельности лицензиата по поручению Госкомимущества России, при наличии
предусмотренных в настоящем Порядке оснований вправе самостоятельно
приостановить (восстановить) действие лицензии.
Решения об отзыве лицензии такого лицензиата принимаются комите-
тами по управлению имуществам по согласованию с Госкомимуществом Рос-
сии.
6. Решение (распоряжение, приказ) о проверке лицензиата принима-
ется лицензирующим органом.
Проверка осуществляется комиссией, образованной лицензирующим ор-
ганом. К работе в составе комиссии помимо работников лицензирующего
органа могут привлекаться сотрудники центральных органов федеральной
исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Рос-
сийской Федерации, исполнительных органов местного самоуправления, ра-
ботники иных предприятий, учреждений и организаций по согласованию с
руководством этих органов, предприятий, учреждений и организаций.
7. Руководители проверяемого лицензиата обязаны обеспечить членам
указанной в пункте 6 настоящего Порядка комиссии беспрепятственный
доступ в занимаемые лицензиатом помещения, представить требуемые чле-
нами комиссии в установленном законодательством порядке документы, да-
вать необходимые объяснения по вопросам деятельности этих предприятий
и создать нормальные для работы комиссии условия.
8. Проверка деятельности лицензиата осуществляется в месячный
срок.
В случаях отказа или уклонения руководителей и работников лицен-
зиата от представления необходимых для работы комиссии документов либо
представления требуемых документов с задержкой и (или) не в полном
объеме, а также при отказе или уклонении этих руководителей и работни-
ков от дачи объяснений по вопросам деятельности лицензиата и в других
случаях неисполнения требований членов комиссий лицензирующий орган
может продлить срок проверки до трех месяцев.
9. Результаты проверки лицензирующий орган сообщает проверяемому
лицензиату письменно не позднее трех дней после ее окончания.
II. Приостановление действия лицензии
10. Лицензирующий орган вправе приостановить действие лицензии в
случаях:
- непредставления, несвоевременного представления и (или) предс-
тавления не в полном объеме в лицензирующий орган финансового отчета,
предусмотренного пунктом 40 Положения о специализированных инвестици-
онных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граж-
дан, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 7 октября
1992 г. N 1186;
- выявления недостоверной информации в документах, представляемых
лицензиатом согласно законодательству в лицензирующий орган;
- признания лицензиата неплатежеспособным в соответствии с зако-
нодательством Российской Федерации;
- отказа или уклонения лицензиата от представления истребованных
лицензирующим органом в пределах его компетенции документов;
- отказа или невыполнения требования по устранению в установлен-
ный срок нарушений и недостатков, выявленных лицензирующим органом;
- внесения изменения (изменений) в документы, на основании кото-
рых была выдана лицензия, без последующего письменного уведомления об
этом в течение 10 дней лицензирующего органа;
- внесения не соответствующих требованиям законодательства изме-
нений в документы, на основании которых была выдана лицензия;
- лишения управляющего квалификационного аттестата (свидетельст-
ва) на право осуществления операций с ценными бумагами либо истечения
срока такого аттестата (свидетельства);
- совершения сделок, не соответствующих требованиям законодатель-
ства Российской Федерации.
11. Решение (распоряжение, приказ) о приостановлении действия ли-
цензии может быть принято лицензирующим органом при выявлении им в де-
ятельности лицензиата хотя бы одного из перечисленных в пункте 10 нас-
тоящего Порядка нарушений.
Данное решение может приниматься независимо от способа выявления
нарушения (как при непосредственной проверке лицензиата, так и при
анализе представляемых им в лицензирующий орган документов и (или)
распространяемых лицензиатом в средствах массовой информации сведений
о его деятельности).
12. О приостановлении лицензии лицензирующий орган уведомляет ли-
цензиата письменно не позднее трех дней с момента принятия решения.
Уведомление лицензиата может производиться письмом, телеграммой,
телетайпограммой, телефонограммой, телексом, факсом и т.п. либо путем
вручения лицензирующим органом надлежаще заверенной копии решения о
приостановлении действия лицензии под расписку представителю лицензиа-
та.
13. Решение о приостановлении лицензии вступает в силу со дня
поступления (вручения) указанного в пункте 12 настоящего Порядка уве-
домления к лицензиату.
14. С момента вступления решения о приостановлении лицензии в си-
лу лицензиату в период до восстановления ее действия запрещается осу-
ществлять любую деятельность, связанную с управлением и распоряжением
его имуществом, включая ценные бумаги и денежные средства.
Для получения разрешения лицензиат подает в лицензирующий орган
мотивированное заявление, в котором указываются цели, обоснование,
предмет, сумма и сроки предполагаемой сделки, а также наименование,
адреса и платежные реквизиты ее участников.
Решение об отказе или выдаче разрешения принимается лицензирующим
органом в недельный срок со дня поступления заявления.
15 ??
16. Нарушения и недостатки подлежат устранению в месячный срок со
дня:
приостановления действия лицензии, если нарушения и недостатки
были выявлены лицензирующим органом на основании анализа представлен-
ных лицензиатом документов и (или) опубликованных (распространенных) в
средствах массовой информации сведений о его деятельности;
получения лицензиатом документа о результатах проверки его дея-
тельности, если нарушения и недостатки были выявлены лицензирующим ор-
ганом при непосредственной проверке лицензиата.
III. Восстановление действия лицензии
17. Действие приостановленной лицензии восстанавливается лицензи-
рующим органом только после устранения лицензиатом выявленных в его
деятельности нарушений и недостатков.
18. Об устранении нарушений и недостатков лицензиат сообщает в
лицензирующий орган письменно. Данное сообщение подписывает руководи-
тель лицензиата. К сообщению прилагаются надлежаще заверенные копии
документов, подтверждающих устранение нарушений и недостатков.
Если нарушения и недостатки были устранены лицензиатом в процессе
проверки его деятельности, то названное сообщение в лицензирующий ор-
ган не направляется. В этом случае сведения о выявленных и устраненных
нарушениях и недостатках отражаются в документе о результатах провер-
ки.
При необходимости лицензирующий орган вправе до восстановления
действия лицензии проверить достоверность представленных сведений об
устранении нарушений и недостатков.
19. Решение о восстановлении действия лицензии принимается лицен-
зирующим органом и вступает в силу со дня его принятия.
О принятом решении лицензирующий орган уведомляет лицензиата
письменно одновременно с изданием распоряжения (приказа) о восстанов-
лении действия лицензии.
IV. Отзыв лицензии
20. Отзыв лицензии является мерой, направленной на прекращение
инвестиционной деятельности лицензиата.
21. Лицензия подлежит отзыву в случаях:
- неустранения лицензиатом в месячный срок выявленных в его дея-
тельности лицензирующим органом нарушений и недостатков;
- неоднократного (два и более раз) либо длительного (более 5
дней) чинения лицензиатом препятствий проведения лицензирующим органом
проверки его деятельности (ограничение доступа членов комиссии лицен-
зирующего органа в занимаемые лицензиатом помещения, отказ или уклоне-
ние руководителей и работников лицензиата от представления не содержа-
щих коммерческой тайны документов и от дачи объяснений по вопросам де-
ятельности лицензиата);
- ликвидации и реорганизации фонда в установленном законодатель-
ством порядке;
- неоднократного нарушения лицензиатом требований Указа Президен-
та Российской Федерации от 10 июня 1994 г. N 1183 "О защите потребите-
лей от недобросовестной рекламы" (в этом случае лицензия отзывается по
представлению ГКАП России).
При выявлении в деятельности управляющего хотя бы одного из дейс-
твий, совершение которых запрещено Положением о специализированных ин-
вестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки
граждан, и иными актами законодательства, выданная ему лицензия может
быть отозвана без предварительного приостановления.
22. Решение об отзыве лицензии принимается лицензирующим органом
и вступает в силу со дня его принятия.
Решение об отзыве лицензии лицензиата, проверка деятельности ко-
торого осуществлялась комитетом по управлению имуществом по поручению
Госкомимущества России, принимается в соответствии с пунктом 5 настоя-
щего Порядка.
23. О принятом решении лицензирующий орган уведомляет лицензиата
письменно одновременно с изданием распоряжения (приказа) об отзыве ли-
цензии.
Данное решение подлежит обязательному опубликованию (распростра-
нению) в средствах массовой информации.
24. Действие отозванной лицензии не восстанавливается. Со дня от-
зыва лицензии лицензиат не вправе осуществлять инвестиционную деятель-
ность в качестве соответственно специализированного инвестиционного
фонда приватизации или управляющего.
Квалификационный аттестат специалиста по ценным бумагам, выданный
работнику лицензиата или управляющему (физическому лицу), лицензия ко-
торых отозвана, утрачивает силу со дня отзыва лицензии. Данное правило
распространяется только на аттестаты, выданные Госкомимуществом Рос-
сии.
Указанные лица для приобретения права на осуществление операций с
ценными бумагами и получения квалификационного аттестата должны пов-
торно сдать в установленном законодательством порядке экзамен.
V. Заключительные положения
25. Решения лицензирующего органа о приостановлении действия и
отзыве лицензии могут быть обжалованы лицензиатом в суд, арбитражный
суд.
26. По результатам проверки деятельности лицензиата лицензирующий
орган может рекомендовать совету директоров фонда перечень вопросов
для включения в повестку дня предстоящего собрания акционе-
ров. |