РАСПОРЯЖЕНИЕ
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ
18 апреля 1994 г.
N 840-р
(Д)
(Business MN 94-18)
В соответствии с п. 9.1 Государственной программы приватизации
государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации,
утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 24 декабря 1993
г. N 2284, утвердить Положение о реестре акционеров акционерного об-
щества, утвержденное протоколом Комиссии по ценным бумагам и фондовым
биржам при Президенте Российской Федерации от 14 апреля 1994 г. N 2.
Председатель Государственного комитета Российской Федерации
по управлению государственным имуществом
А.Б. Чубайс
(* * *)
УТВЕРЖДЕНО УТВЕРЖДЕНО
Распоряжением N 840-р Протоколом N 2
Государственного комитета Комиссии по ценным бумагам
Российской Федерации и фондовым биржам
по управлению государственным при Президенте
имуществом Российской Федерации
от 18 апреля 1994 г. от 14 апреля 1994 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Положение о реестре акционеров акционерного общества (далее
по тексту - Положение) разработано в соответствии с Указом Президента
Российской Федерации от 27 октября 1993 г. N 1765 "О мерах по обеспе-
чению прав акционеров".
Положение устанавливает требования, предъявляемые к реестру акци-
онеров акционерного общества, определяет порядок ведения реестра акци-
онеров, устанавливает обязанности держателя реестра акционеров и номи-
нального держателя акций.
1.2. Для целей настоящего Положения используются понятия:
АКЦИОНЕР - собственник акций.
НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ АКЦИЙ - лицо, которое держит акции от свое-
го имени по поручению другого лица, не являясь собственником этих ак-
ций.
РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА (далее по тексту - реестр
акционеров) - существующая в единой системе записей совокупность дан-
ных об акционерном обществе; о размере уставного капитала, количестве,
номинальной стоимости и выпущенных обществом в обращение акций; о
дроблении акций и консолидации; о каждом зарегистрированном лице с
указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем
акций; об акциях общества, выкупленных им за счет собственных средств,
их количестве, номинальной стоимости и категориях (типах); о выплате
дивидендов; о документах, подтверждающих совершение сделок с акциями
(если сделки совершены без участия инвестиционных посредников и/или
депозитария), а также об иных основаниях приобретения прав на акции и
о фактах обременения акций обязательствами в случаях, предусмотренных
законодательством Российской Федерации; внесение которых осуществляет-
ся держателем реестра акционеров в соответствии с настоящим Положени-
ем.
Данные, содержащиеся в лицевых счетах реестра акционеров на опре-
деленную дату, являются основанием для определения лиц, признаваемых в
качестве зарегистрированных лиц на эту дату.
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ В РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ ЛИЦО (далее по тексту -
зарегистрированное лицо) - лицо, на имя которого в реестре акционеров
записано определенное количество акций; зарегистрированным лицом явля-
ется собственник акций или номинальный держатель акций.
ДЕРЖАТЕЛЬ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ - юридическое лицо, осуществляющее
деятельность по ведению и хранению реестра акционеров.
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ РЕГИСТРАТОР - держатель реестра акционеров,
деятельностью которого является исключительно ведение и хранение реес-
тров акционеров на основе договоров, заключенных с акционерными об-
ществами.
ВЫПУСК АКЦИИ В ОБРАЩЕНИЕ - продажа акции в собственность первому
приобретателю - физическому или юридическому лицу.
ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ - документ, выдаваемый держателем
реестра акционеров и подтверждающий записи, содержащиеся в реестре, не
являющийся ценной бумагой, передача которого от одного лица к другому
не означает совершение сделки и не влечет переход прав на акции.
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ - лицо, в отношении которого имеется
письменное поручение зарегистрированного лица или зарегистрированного
залогодержателя действовать от его имени и в его интересах.
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ - документ, выдаваемый зарегистрирован-
ным лицом и содержащий требование осуществить передачу акций, записан-
ных на его имя в реестре акционеров.
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЙ ЗАЛОГ - залог акций, записанных на имя заре-
гистрированного лица, данные о котором содержатся в реестре акционе-
ров.
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЙ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ - залогодержатель, на имя ко-
торого оформлен зарегистрированный залог.
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ - документ, выдаваемый зарегистрированным
лицом и содержащий требование о внесении в реестр акционеров записи о
возникновении или прекращении залога акций, записанных на его имя.
ЭЛЕКТРОННАЯ ФОРМА ХРАНЕНИЯ И ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ -
хранение и передача информации и документов с помощью средств элект-
ронной связи и на электронных носителях (модема, факсимильной связи,
телекса и т.д.).
ДОБРОСОВЕСТНЫЙ ПРИОБРЕТАТЕЛЬ - лицо, которое приобрело акции и
произвело их полную оплату и в момент приобретения акций не знало и не
могло знать о правах третьих лиц на эти акции.
САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ АССОЦИАЦИЯ - организация, созданная профессио-
нальными участниками рынка ценных бумаг, не преследующая цели извлече-
ния прибыли, устанавливающая правила и стандарты профессиональной дея-
тельности для своих членов и контролирующая их выполнение своими чле-
нами, внесенная в реестр Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам
при Президенте Российской Федерации.
КЦБ - Комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам при Президенте
Российской Федерации.
2. ТРЕБОВАНИЯ К РЕЕСТРУ АКЦИОНЕРОВ
2.1. В реестр акционеров должны быть внесены следующие данные:
- об акционерном обществе;
- о размере уставного капитала, количестве, номинальной стоимости
и категориях (типах) объявленных к выпуску и выпущенных обществом в
обращение акций;
- о дроблении акций и консолидации;
- о каждом зарегистрированном лице с указанием, является ли оно
собственником или номинальным держателем акций, количестве и категории
(типе) акций, записанных на его имя;
- об акциях общества, выкупленных им за счет собственных средств,
их количестве, номинальной стоимости и категориях (типах);
- о выплате дивидендов;
- о документах, подтверждающих совершение сделок с акциями (если
сделки совершены без участия инвестиционных посредников и/или депози-
тария), а также об иных основаниях приобретения прав на акции и о фак-
тах обременения акций обязательствами в случаях, предусмотренных зако-
нодательством Российской Федерации.
2.2. Ведение реестра акционеров может осуществляться как на бу-
мажных носителях, так и в виде электронной записи. Ведение реестра ак-
ционеров в той или иной форме должно обеспечивать выполнение требова-
ний, предъявляемых в соответствии с настоящим Положением к деятельнос-
ти по ведению и хранению реестра.
2.3. Система ведения реестра акционеров включает в себя:
- ведение регистрационного журнала записей в хронологическом по-
рядке;
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц и зарегистриро-
ванных залогодержателей;
- ведение журнала выдачи и аннулирования сертификатов акций в
случае выпуска акций в наличной форме;
- ведение системы учета и хранения документов, являющихся основа-
нием для внесения записей в реестр акционеров, включая информацию на
электронных носителях;
- ведение системы учета заявлений (запросов), полученных от заре-
гистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;
предоставление информации зарегистрированным лицам и обеспечение
возможности ознакомления с данными реестра.
2.4. Регистрационный журнал ведется по каждой категории (типу)
объявленных акционерным обществом акций. В каждом регистрационном жур-
нале указываются:
- количество и номинальная стоимость объявленных акционерным об-
ществом к выпуску акций каждой категории (типа); код государственной
регистрации выпуска ценных бумаг эмитентом; в случае изменения коли-
чества объявленных акционерным обществом к выпуску акций в регистраци-
онном журнале указывается новое итоговое число акций данной категории
(типа);
- дата объявления дивиденда для данной категории (типа) акций,
число акций, по которым начисляется дивиденд, размер дивиденда, выпла-
чиваемого на одну акцию.
При учреждении акционерного общества в реестр акционеров вносятся
данные о каждом учредителе общества и количестве, категории (типе) ак-
ций, указанных учредительными документами общества.
При дополнительной эмиссии акций в пятидневный срок с момента ре-
гистрации проспекта эмиссии в реестр вносится запись об открытии лице-
вого эмиссионного счета, на котором отражаются все акции дополнитель-
ной эмиссии, не приобретенные в собственность.
2.5. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся
записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждой передаче акций,
а также о любом ином событии, связанном с изменением количества акций,
записанных на имя зарегистрированного лица, или отражающем факт обре-
менения акций обязательствами.
Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать ин-
формацию:
- номере записи (номер присваивается последовательно по времени
внесении записи);
- о дате внесения записи (под датой внесения записи понимается
дата получения держателем реестра документов, являющихся основанием
для внесения записи в реестр);
- о типе операции с акциями;
- об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр акцио-
неров в качестве зарегистрированного лица с указанием, является ли оно
собственником или номинальным держателем акций, и номере его лицевого
счета, в случае:
- выпуска эмитентом акций в обращение;
- обмена акций при реорганизации акционерного общества;
- передачи прав на акции;
- об имени (наименовании) залогодержателя в случае возникновения
залога акций и номере его лицевого счета;
- об изменении количества и категорий (типа) акций, записанных на
имя зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.
Держатель реестра акционеров обязан сохранять информацию о заре-
гистрированном лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее
трех лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.
2.6. Лицевой счет открывается держателем реестра акционеров на
имя каждого зарегистрированного лица одновременно с внесением записи в
регистрационный журнал. Лицевому счету присваивается номер, отличный
для каждого лицевого счета.
Лицевой счет должен содержать данные:
- о номере лицевого счета;
- о зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собс-
твенником или номинальным держателем акций:
для физических лиц - фамилия, имя и отчество, данные документа,
удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представите-
ле,в случае его назначения;
для юридических лиц - полное официальное наименование юридическо-
го лица, данные уполномоченного представителя, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, юридический ад-
рес;
(в случае наличия двух и более собственников акций - фамилия,
имя, отчество не менее двух из них и данные лица, уполномоченного
действовать от имени всех собственников);
- данные, позволяющие направлять необходимую информацию и пере-
числить дивиденды и иные выплаты зарегистрированным лицам;
- о размере начисленных и выплаченных дивидендов;
- о количестве и категории (типе) акций, записанных на имя заре-
гистрированного лица, их изменении с указанием номера соответствующей
записи в регистрационном журнале;
- об обременении акций обязательствами с указанием в регистраци-
онном журнале номера записи о возникновении или прекращении залога и
изменении количества акций, являющихся предметом залога, номера лице-
вого счета залогодержателя;
- о сертификате акций и его номере в случае его выдачи.
В случае если одно лицо одновременно является собственником акций
акционерного общества и номинальным держателем акций этого акционерно-
го общества, в реестре акционеров открывается лицевой счет зарегистри-
рованного лица на его имя как собственника акций и отдельный лицевой
счет на его имя как номинального держателя акций.
2.7. Лицевой счет, открываемый держателем реестра акционеров за-
регистрированному залогодержателю, должен содержать данные о возникно-
вении или прекращении зарегистрированного залога с указанием номера
соответствующей записи в регистрационном журнале, изменении количества
акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, о лице, кото-
рое является зарегистрированным залогодержателем; в случае, если заре-
гистрированными залогодержателями являются более одного лица, лицевой
счет должен содержать данные о всех залогодержателях, либо лице, явля-
ющемся уполномоченным представителем залогодержателей.
в случае прекращения зарегистрированного залога данные о залого-
держателе должны сохраняться в реестре акционеров не менее трех лет с
момента прекращения залога.
2.8. При дополнительной эмиссии акций держателем реестра акционе-
ров открывается лицевой счет, на котором отражаются все неприобретен-
ные в собственность акции.
До момента продажи в собственность указанные акции не обладают
правом голоса, дивиденды по этим акциям не начисляются.
2.9. Журнал выдачи и погашения сертификатов акций ведется отдель-
но по каждой категории (типу) акций, в отношении которых осуществляет-
ся выдача сертификатов акций, и должен содержать следующие данные о
каждом сертификате:
- номер сертификата (отличный для каждого сертификата);
- число акций, удостоверяемых сертификатом;
- имя (наименование) зарегистрированного лица, на которое был вы-
дан сертификат акций;
- дата выдачи сертификата или дата признания его недействитель-
ным;
- дата погашения сертификата;
- поступали ли данные о том, что сертификат акций был утрачен
(потерян, похищен) или пришел в негодность, а также выдавался ли новый
сертификат взамен утраченного.
2.10. система ведения реестра акционеров должна обеспечивать ре-
гистрацию, учет и хранение поступивших держателю реестра документов,
являющихся основанием для внесения записей в реестр. Вышеуказанные до-
кументы хранятся держателем реестра не менее трех лет с момента их
поступления.
2.11. Заявления (запросы) зарегистрированных лиц или зарегистри-
рованных залогодержателей и информация о мерах по каждому заявлению
(запросу) подлежат хранению держателем реестра акционеров не менее
трех лет с момента поступления заявления (запроса).
2.12. На каждом полученном документе держателем реестра акционе-
ров должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.
3. ДОКУМЕНТЫ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЕ ЗАПИСИ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
3.1. Выписка из реестра акционеров как документ, выдаваемый дер-
жателем реестра акционеров и подтверждающий записи, содержащиеся в ре-
естре, и не являющийся ценной бумагой, должна содержать однозначное
указание на то, что она является выпиской из реестра и никаким иным
документом.
3.2. Выписка из реестра акционеров как документ, подтверждающий
записи реестра акционеров об акциях, записанных на имя зарегистриро-
ванного лица:
3.2.1. Должна содержать следующие данные:
- фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) заре-
гистрированного лица;
- дату, на которую выписка из реестра акционеров подтверждает за-
писи об акциях, записанных на имя зарегистрированного лица;
- полное официальное наименование акционерного общества, наимено-
вание органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации,
юридический адрес общества;
- о количестве и категории (типе) акций, записанных в реестре на
имя зарегистрированного лица, номинальной стоимости акций, ставке ди-
виденда (для привилегированных акций);
- о передаче акций, их количестве и категории (типе);
- полное официальное наименование банка или агента по выплате ди-
видендов в случае его наличия.
3.2.2. Должна содержать данные об обременении акций обязательст-
вами залога и их прекращения, которые содержатся в реестре акционеров
в отношении акций, указанных в выписке из реестра, в том числе о заре-
гистрированном залоге, иных ограничениях на передачу акций.
3.3. Выписка из реестра акционеров ка документ, подтверждающий
наличие зарегистрированного залога:
3.3.1. Должна содержать следующие данные:
- фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) заре-
гистрированного залогодержателя;
- фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) лица,
на имя которого записаны акции, являющиеся предметом залога;
- дату, на которую выписка из реестра акционеров подтверждает на-
личие зарегистрированного залога;
- полное официальное наименование акционерного общества, наимено-
вание органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации,
юридический адрес общества;
- по категории (типу) акций, в отношении которых выдана выписка,
- количество акций, которые по данным реестра акционеров находятся в
зарегистрированном залоге;
- полное официальное наименование и юридический адрес держателя
реестра.
Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку в от-
ношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.
3.3.2. Должна содержать данные об иных фактах обременения акций
обязательствами, кроме зарегистрированного залога, иных ограничениях
на передачу акций.
3.4. Выписка из реестра акционеров как документ, подтверждающий
записи о прекращении зарегистрированного залога, в дополнение к дан-
ным, предусмотренным пунктом 3.3.1. настоящего Положения должна пре-
дусматривать данные о дате внесения в реестр акционеров записи о прек-
ращении зарегистрированного залога и по каждой категории (типу) акций,
являющихся предметом залога, - о количестве акций, в отношении которых
в реестр внесена запись о прекращении зарегистрированного залога.
3.5. Держателем реестра акционеров может взиматься плата за сос-
тавление, выдачу (направление) выписок из реестра акционеров зарегист-
рированным лицам или зарегистрированным залогодержателям, не превышаю-
щая фактической стоимости понесенных расходов.
3.6. В случае выпуска акций в обращение в бланковой форме, на имя
каждого зарегистрированного лица должен выдаваться сертификат акций,
удостоверяющий его права на акции. Не допускается нахождение в обраще-
нии одновременно более одного сертификата в отношении одной акции.
3.7. В случае передачи акций, если количество передаваемых акций
меньше, чем количество акций, удостоверенных сертификатом акций, под-
лежащим аннулированию, держателем реестра акционеров выдается один
сертификат на количество передаваемых акций на имя приобретателя акций
и один сертификат на имя лица, осуществляющего передачу, на оставшееся
у него количество акций.
3.8. Сертификат акций, выдаваемый на акции, являющиеся предметом
залога или обремененные иными обязательствами, или на акции, передача
права на которые ограничена, о чем имеется соответствующая запись в
реестре акционеров, должен содержать данные об обременении акций обя-
зательствами или наличии таких ограничений.
3.9. В случае, если зарегистрированным лицом заявлено об утрате
сертификата акций или о том, что сертификат акций пришел в негодность,
держателем реестра акционеров может быть выдан новый сертификат взамен
утраченного.
Плата, взимаемая за выдачу сертификата акции взамен утраченного,
не может превышать фактической стоимости понесенных расходов.
3.10. В случае дробления, консолидации или обмена акций при реор-
ганизации акционерного общества сертификаты акций, находящиеся в обра-
щении, не подлежат обмену на новые до момента их возвращения держателю
реестра в связи с передачей прав на акции. Новый сертификат акций дол-
жен содержать данные, связанные с изменениями, произошедшими в резуль-
тате дробления, консолидации или обмена акций при реорганизации акцио-
нерного общества, включая, в случае необходимости, данные о новом пол-
ном официальном наименовании акционерного общества, и количестве, ка-
тегории (типе) и номинальной стоимости акций.
4. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
4.1. Акционерное общество обязано обеспечить ведение и хранение
реестра акционеров не позднее одного месяца с момента его государс-
твенной регистрации.
При учреждении акционерного общества открытого типа держатель ре-
естра акционеров вносит в реестр данные, предусмотренные действующим
законодательством, настоящим Положением, учредительными документами
общества, и содержащиеся в документах, подтверждающих оплату акций.
4.2. При учреждении акционерного общества открытого типа в про-
цессе приватизации в реестр акционеров вносятся данные об учредителе -
соответствующем комитете по управлению имуществом, утвердившем план
приватизации акционерного общества, и содержащиеся в Уставе акционер-
ного общества, о лицах и приобретенных ими правах на акции, содержащи-
еся в иных документах, предусмотренных законодательством о приватиза-
ции государственных и муниципальных предприятий.
4.3. В случае дополнительной эмиссии, обмена акций при реоргани-
зации данного акционерного общества информация об этом в пятидневный
срок вносится в реестр акционеров держателем реестра.
4.4. В случае выкупа акций и их погашения или аннулирования дер-
жатель реестра вносит в реестр акционеров необходимые данные, содержа-
щиеся в:
- документах об изменениях, внесенных в учредительные документы
акционерного общества, в соответствии с которыми количество акций было
уменьшено;
- протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о вы-
купе и погашении или аннулировании акций акционерного общества;
- документах, подтверждающих оплату выкупленных акций.
В отношении каждого зарегистрированного лица, записанные на имя
которого акции выкупаются, держатель реестра акционеров вносит в ре-
естр записи, отражающие факт выкупа акций, не позднее пяти дней после
последнего из следующих двух событий: 1) даты возврата держателю реес-
тра сертификата акций (если в отношении этих акций был выдан сертифи-
кат) или 2) даты оплаты акций акционерным обществом.
Запись о выкупе акций и погашении или об аннулировании акций вно-
сится в реестр акционеров не позднее пяти дней после даты выкупа или
аннулирования.
4.5. В случае дробления или консолидации акций держатель реестра
акционеров должен внести в реестр записи, отражающие изменения коли-
чества акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, на
основании формулы дробления или консолидации акций, содержащейся в
протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении
или консолидации акций и внесении соответствующих изменений в учреди-
тельные документы акционерного общества.
Держатель реестра акционеров вносит записи в реестр акционеров,
отражающие изменения, связанные с дроблением или консолидацией акций,
не позднее десяти дней с момента таких изменений.
4.6. Держатель реестра акционеров не позднее трех дней с момента
получения передаточного или залогового распоряжения от зарегистриро-
ванного лица обязан:
- внести записи в регистрационный журнал о передаче акций и отк-
рыть лицевой счет на имя зарегистрированного лица приобретателю акций,
указанному в передаточном распоряжении;
- внести необходимые записи в регистрационный журнал и лицевой
счет зарегистрированного лица о фактах возникновения и прекращения об-
ременения акций обязательствами залога.
Передаточное распоряжение:
4.6.1. Должно содержать следующие данные:
- фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) заре-
гистрированного лица, передающего акции, с указанием, является ли оно
собственником или номинальным держателем акций;
- полное официальное наименование акционерного общества;
- количество передаваемых акций;
- категорию (тип) акций;
- в отношении лица, на чье имя должны быть записаны акции, - дан-
ные, предусмотренные пунктом 2.6. настоящего Положения для зарегистри-
рованного лица;
- в случае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом
(кроме инвестиционного консультанта), расчетно-клиринговой организаци-
ей или депозитарием - полное официальное наименование, наименование
органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации и номер, юриди-
ческий адрес; номер и дату получения лицензии на право осуществления
операций с ценными бумагами; дату и номер регистрации сделки.
4.6.2. Должно быть подписано зарегистрированным лицом, осущест-
вляющим передачу акций, или его уполномоченным представителем, а также
может быть подписано лицом, которому передаются акции, или его уполно-
моченным представителем.
В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрированного
залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также заре-
гистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.
Передаточное распоряжение может быть представлено держателю реес-
тра лицом, на чье имя должны быть записаны акции, или его уполномочен-
ным представителем.
4.6.3. В передаточном распоряжении может указываться дополнитель-
ная информация о лице, на имя которого должны быть записаны акции, ко-
торая может включать желательный способ получения дивидендов (в том
числе данные о счете в учреждении банка), информацию о том, желает ли
данное лицо получить выписку из реестра акционеров (сертификат акций,
в случае если их выдача осуществляется в отношении данных объявленных
к выпуску акций), а также данные о способе получения выписки из реест-
ра акционеров (сертификата акций) - лично или почтовым отправлением.
4.7. В случае, если передача акций осуществляется без регистрации
сделки банком, инвестиционным институтом и/или депозитарием к переда-
точному распоряжению должны прилагаться документы, являющиеся основа-
нием для внесения записей в реестр акционеров и подтверждающие совер-
шение сделки с акциями.
4.8. В случае, если в обращении находятся один или более сертифи-
катов акций, удостоверяющих права на акции, подлежащие передаче, к пе-
редаточному распоряжению должны прилагаться сертификат (сертификаты)
акций.
4.9. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистриро-
ванного залога, передаточное распоряжение должно содержать данные о
том, происходит ли передача акций в связи с реализацией прав зарегист-
рированного залогодержателя или безотносительно к такому праву.
4.10. Держатель реестра акционеров вносит записи в реестр акцио-
неров о фактах возникновения или прекращения зарегистрированного зало-
га или изменения числа акций, являющихся предметом залога, либо иного
обременения акций обязательствами не позднее трех дней с момента полу-
чения залогового распоряжения.
4.10.1. Залоговое распоряжение должно быть подписано зарегистри-
рованным лицом, на чье имя записаны эти акции или его уполномоченным
представителем, и в случае уменьшения числа акций, являющихся предме-
том зарегистрированного залога, лицом, выступающим в отношении этих
акций в качестве зарегистрированного залогодержателя, или его уполно-
моченным представителем.
4.10.2. В отношении зарегистрированного залогодержателя и акций,
обремененных обязательствами, залоговое распоряжение должно включать
данные, предусмотренные пунктом 4.6.1. настоящего Положения.
4.10.3. В случае, если в обращении находится один или более сер-
тификатов акций, обремененных обязательствами, к залоговому распоряже-
нию должны прилагаться сертификат (сертификаты) акций.
4.11. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров в
соответствии с полученным распоряжением держатель реестра не позднее
пяти дней с момента получения распоряжения должен направить лицу, нап-
равившему распоряжение, обоснованное уведомление об отказе от внесения
записи в реестр.
5. ОБЯЗАННОСТИ ДЕРЖАТЕЛЯ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
5.1. Держатель реестра акционеров осуществляет деятельность по
ведению и хранению реестра акционеров в соответствии с требованиями
действующего законодательства Российской Федерации и настоящего Поло-
жения.
5.2. В качестве держателя реестра не могут выступать:
- физические лица, включая лиц, осуществляющих предприниматель-
скую деятельность;
- номинальные держатели акций данного эмитента;
- юридические лица, являющиеся акционерами данного акционерного
общества или контролирующие его акции.
5.3. Права и обязанности эмитента и держателя реестра, не являю-
щегося эмитентом, устанавливаются в заключаемом ими договоре.
Договор на ведение и хранение реестра акционеров заключается ак-
ционерным обществом только с одним юридическим лицом.
При заключении договора эмитент передает держателю реестра все
необходимые для ведения реестра документы об объявленных к выпуску и
выпущенных в обращение акциях, об изменениях, внесенных в учредитель-
ные документы акционерного общества, протоколы собраний акционеров,
документы, подтверждающие оплату акций, иные документы, являющиеся ос-
нованием для внесения записей в реестр акционеров.
Акционерное общество, заключившее договор с держателем реестра,
не освобождается от обязанностей и ответственности за ведение и хране-
ние реестра акционеров.
5.4. Держатель реестра несет ответственность и обязан возместить
причиненный ущерб в случае нарушения предусмотренных настоящим Положе-
нием сроков внесения записей в реестр, ошибок при внесении записей в
реестр, неправомерный отказ от внесения записей.
Ошибка, допущенная держателем реестра в отношении добросовестного
приобретателя акций, всегда рассматривается в пользу добросовестного
приобретателя.
5.5. В случае выпуска акций в обращение сверх объявленного к вы-
пуску количества акций, эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение
акций, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпус-
ку.
5.6. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых
счетов на электронных носителях или на бумажных носителях (если учет
осуществляется только на бумажных носителях) держатель реестра акцио-
неров обязан:
- известить КЦБ об утрате документов в письменной форме в однод-
невный срок с момента утраты;
- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необ-
ходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях
восстановления утраченных данных и о необходимости перерегистрации
сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с указанием
даты и срока перерегистрации;
- восстановить утраченные данные без приостановления внесения за-
писей в реестр акционеров в десятидневный срок с момента утраты.
5.7. Держатель реестра акционеров не вправе передавать права и
полномочия, полученные в соответствии с договором на ведение и хране-
ние реестра акционеров, другому лицу.
5.8. Держатель реестра акционеров обязан:
- обеспечить доступ уполномоченным лицам эмитента и зарегистриро-
ванным лицам в течение рабочего дня к данным реестра акционеров;
- представлять эмитенту списки зарегистрированных лиц и не менее
одного раза в год полный список зарегистрированных лиц (на дату закры-
тия реестра);
- раз в месяц производить сверку количества категорий (типов) вы-
пущенных в обращение акций и акций, передача которых осуществлена за-
регистрированными лицами.
5.9. Держатель реестра акционеров обязан не исполнять распоряже-
ний эмитента в случае их противоречия действующему законодательству
Российской Федерации, требованиям настоящего Положения или учредитель-
ных документов эмитента.
5.10. Юридическое лицо, осуществляющее ведение и хранение реестра
акционеров, не вправе осуществлять сделки с акциями, записанными на
имя зарегистрированных в реестре лиц.
6. ОБЯЗАННОСТИ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ АКЦИЙ
6.1. Номинальный держатель акций - лицо, которое держит акции от
своего имени по поручению другого лица (собственника акций или другого
номинального держателя), не являясь собственником этих акций.
6.2. Права номинального держателя на акции возникают в силу дого-
вора, заключаемого с собственником акций или другим номинальным держа-
телем.
6.3. Данные о номинальном держателе акций в качестве зарегистри-
рованного лица подлежат внесению в реестр акционеров держателем реест-
ра.
6.4. Номинальный держатель акций в отношении акций, держателем
которых он является по поручению другого лица, обязан:
- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение
получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются;
- осуществлять сделки и операции с акциями исключительно по пору-
чению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, по поручению
которого он держит акции;
- осуществлять учет акций, которые он держит по поручению другого
лица, на раздельных счетах, отдельно от его собственного счета, и пос-
тоянно иметь на раздельных счетах достаточное количество акций в целях
удовлетворения требований лиц, по поручению которых он держит акции.
6.5. Номинальный держатель акций по требованию лица, по поручению
которого он держит акции, обязан обеспечить реализацию его прав на ак-
ции.
6.6. Номинальный держатель обязан предоставлять держателю реестра
акционеров данные о лицах, по поручению которых он держит акции, с
указанием количества, категории (типа) акций, не менее одного раза в
год. за предоставление данных один раз в год плата не взимается.
6.7. Номинальный держатель по требованию лица, акции которого он
держит, обязан направить документ о внесении в реестр записи о переда-
че на имя этого лица, определенного количества, категории (типа) ак-
ций, записанных в реестре акционеров на имя номинального держателя.
Держатель реестра акционеров обязан внести соответствующую запись в
реестр акционеров и открыть лицевой счет.
6.8. Акции, которые номинальный держатель акций держит по поруче-
нию своих клиентов, не подлежат взысканию в пользу кредиторов номи-
нального держателя. |