ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
19 декабря 1996 г.
N 22
(ЗН-97-6)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Временное положение о порядке осуществления
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее -
Положение) в соответствии со статьями 3 и 4 Федерального закона "О
рынке ценных бумаг" устанавливает требования к профессиональным
участникам рынка ценных бумаг, имеющим лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и(или)
дилерской деятельности, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг (далее Федеральная комиссия) или иным лицензирующим органом.
2. Требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим
брокерскую и (или) дилерскую деятельность
2.1. Брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг вправе
осуществлять юридические и физические лица, являющиеся
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при наличии лицензии
на осуществление данного вида деятельности (далее - брокеры).
2.2. Дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг вправе
осуществлять только юридические лица, являющиеся коммерческими
организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, при
наличии лицензии на осуществление данного вида деятельности (далее -
дилеры).
2.3. Руководители и специалисты брокера и дилера должны отвечать
квалификационным требованиям, установленным актами Федеральной
комиссии и Временным положением о лицензировании брокерской и
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
3. Основные требования к брокерской и дилерской деятельности
3.1. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг брокеры и дилеры обязаны:
добросовестно и честно исполнять поручения клиентов и
обязательства по договору купли-продажи ценных бумаг, действуя
исключительно в интересах клиентов;
исполнять поручения клиентов в полном соответствии с полученными
от них указаниями и обеспечивать своим клиентам наилучшие условия
исполнения их поручений (наилучшим образом в соответствии с
поручениями клиента);
доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию,
связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением
обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не
рекомендовать клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы
клиент мог понять характер связанных с ней рисков;
не допускать манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и
понуждения к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления
умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных
бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в
рекламе;
раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в
случаях и в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О рынке
ценных бумаг";
в случае возникновения конфликта интересов, в том числе
связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности,
немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта
интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в
пользу клиента;
совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов
в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого
брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
исполнять поручения клиентов в порядке их поступления с учетом
существенных условий поручений клиентов;
обеспечить надлежащее хранение и отдельный учет ценных бумаг
клиентов в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
принимать все разумные меры для защиты и обеспечения безопасности
средств и ценных бумаг клиентов;
утвердить внутренние процедуры и правила ведения учетных
регистров и составления внутренней отчетности в соответствии с
требованиями актов Федеральной комиссии; соблюдать требования к
минимальному размеру собственного капитала брокера и(или) дилера,
установленные актами Федеральной комиссии;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации о
рынке ценных бумаг и актов Федеральной комиссии;
представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в
сроки, предусмотренные настоящим Положением и иными актами Федеральной
комиссии.
3.2. Брокер и(или) дилер не вправе осуществлять операции с
ценными бумагами в случаях, если:
у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев этих
ценных бумаг, отсутствует лицензия на право осуществления деятельности
по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
регистрирующий орган приостановил размещение выпуска этих ценных
бумаг.
Абзац второй настоящего пункта не распространяется на случаи
ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом этих ценных
бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской
Федерации и иных нормативных правовых актов.
3.3. Брокеры и дилеры вправе предоставлять своим клиентам
денежные средства по договору займа для приобретения ценных бумаг под
залог этих ценных бумаг.
Указанные ценные бумаги должны торговаться через организаторов
торговли и иметь признанные котировки.
Сумма займа, предоставленного клиенту, не может превышать 50
процентов рыночной стоимости этих ценных бумаг, используемых как
предмет залога в качестве обеспечения исполнения обязательств по
договору займа.
Общая сумма денежных средств, предоставляемых брокером и(или)
дилером своим клиентам по договорам займа, не может превышать сумму,
равную двукратному размеру собственного капитала брокера и(или)
дилера.
3.4. Брокеры и дилеры вправе запрашивать у клиентов сведения об
их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций,
которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении
обязательств перед клиентами.
Брокеры также вправе:
запрашивать у клиентов информацию об источниках формирования их
капитала; требовать от клиентов - физических лиц подтверждения их
дееспособности;
требовать от руководителей клиентов - юридических лиц
подтверждения их полномочий на представление интересов юридических лиц
при заключении договоров.
4. Условия осуществления брокерской деятельности
4.1. Брокерская деятельность может осуществляться:
на основании договора поручения и доверенности;
на основании договора комиссии, а также доверенности на
совершение сделок с ценными бумагами при отсутствии указаний на
полномочия комиссионера в договоре.
Брокер обязан лично исполнять поручения клиентов за исключением
случая передоверия совершения сделок другому брокеру, если оно
предусмотрено в договоре с клиентом или брокер вынужден к этому силой
обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением
последнего.
4.2. Брокер вправе:
осуществлять куплю-продажу ценных бумаг по поручению клиентов;
хранить (учитывать) и использовать денежные средства клиентов,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от
продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора с
клиентом;
принимать на себя ручательство за исполнение сделки купли-продажи
ценных бумаг третьим лицом;
оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных
бумаг и иных инвестиций; совершать иные финансовые операции и сделки,
связанные с осуществлением брокерской деятельности в соответствии с
Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
4.3. Брокер обязан осуществлять учет сделок и операций,
совершенных в ходе исполнения договора с клиентом, а также обеспечить
надлежащий учет документов, являющихся основанием для совершения
операций с ценными бумагами и денежными средствами клиента.
В сроки, устанавливаемые договором с клиентом, брокер
представляет клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по
движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента
(включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и
передает иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и
распоряжений клиента.
Клиент, имеющий возражения по отчету, сообщает их брокеру,
который обязан принять меры к устранению возникших разногласий в
установленные договором с клиентом сроки.
4.4. В случае, если брокер действует в качестве комиссионера,
договор комиссии может предусматривать обязательство брокера хранить
денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги
или полученные в результате продажи ценных бумаг, и право их
использования брокером до момента возврата этих денежных средств
клиенту в соответствии с условиями договора.
Часть прибыли, полученной от использования указанных средств и
остающейся в распоряжении брокера, в соответствии с договором
перечисляется клиенту. При этом брокер не вправе гарантировать или
давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых
им денежных средств.
4.5. Внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров
брокера должны обеспечивать обособленный учет хранящихся у брокера по
договору комиссии денежных средств клиента, предназначенных для
инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи
ценных бумаг.
4.6. При исполнении обязательств по договору с клиентом,
содержащему условие о коммерческой тайне, брокер принимает меры по
обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его
платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с
исполнением обязательств по договору с клиентом, за исключением
информации, подлежащей представлению в Федеральную комиссию и иные
органы в пределах их компетенции, установленной законодательством
Российской Федерации.
4.7. Взыскание по обязательствам брокера, не связанным с
исполнением договора с клиентом, не может быть обращено на денежные
средства и ценные бумаги, принадлежащие клиенту.
В случае признания брокера несостоятельным (банкротом) ценные
бумаги и денежные средства, принадлежащие клиентам, не могут быть
включены в конкурсную (ликвидационную) массу.
4.8. За счет собственных средств брокер несет финансовые риски,
связанные с осуществлением операций по использованию денежных средств
и ценных бумаг, принадлежащих клиенту.
4.9. Брокер обязан возместить клиенту в полном объеме убытки,
причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по
договору, в том числе убытки, причиненные в результате
несвоевременного возврата денежных средств по требованию клиента,
несвоевременного уведомления клиента о конфликте интересов брокера и
клиента, нарушения условия о коммерческой тайне и иного нарушения прав
и интересов клиента.
5. Условия осуществления дилерской деятельности
5.1. При осуществлении дилерской деятельности дилер обязан:
заключать договоры купли-продажи ценных бумаг на публично
объявленных им условиях; при отсутствии в объявлении дилера указаний
на иные существенные условия договора купли-продажи определенных
ценных бумаг заключить договор купли-продажи ценных бумаг на
существенных условиях, предложенных его клиентом;
раскрывать имеющуюся у него информацию, раскрываемую эмитентом
ценных бумаг, при совершении операций с ценными бумагами этого
эмитента или сообщить о факте отсутствия у него этой информации.
5.2. Дилер вправе:
заключать договоры купли-продажи ценных бумаг в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и
актов Федеральной комиссии; выступать андеррайтером при первичном
размещении эмиссионных ценных бумаг;
консультировать по вопросам приобретения ценных бумаг;
совершать иные финансовые операции и сделки, связанные с
осуществлением дилерской деятельности в соответствии с Федеральным
законом "О рынке ценных бумаг".
6. Требования к саморегулируемой организации брокеров
и дилеров
6.1. Саморегулируемая организация брокеров и дилеров создается в
соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных
бумаг", иными правовыми актами и актами Федеральной комиссии.
6.2. Саморегулируемая организация брокеров и дилеров утверждает
правила и стандарты осуществления брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг, которые являются обязательными для соблюдения
всеми брокерами и дилерами, являющимися членами саморегулируемой
организации.
Указанные правила и стандарты должны соответствовать требованиям
настоящего Положения и подлежат согласованию с Федеральной комиссией.
7. Учет и отчетность брокеров и дилеров
7.1. Брокеры и(или) дилеры обязаны представлять в Федеральную
комиссию отчетность, порядок, сроки представления и форма которой
устанавливаются актами Федеральной комиссии.
Брокеры и дилеры обязаны вести внутренний учет операций с ценными
бумагами в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии и
правилами саморегулируемой организации. |