О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО
РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 ДЕКАБРЯ 1996 Г. N 22 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ
ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
11 февраля 1997 г.
N 6
(ВКЦБ 97-2)
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Внести следующие изменения в постановление Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 г. N 22 "Об утверждении
Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке
осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных
бумаг":
1.Абзац 1 пункта 2 постановления Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг от 19 декабря 1996 г. N 22 изложить в следующей редакции:
"Установить, что коммерческие организации, имеющие лицензии на
осуществление деятельности в качестве финансового брокера или
инвестиционной компании, выданные Министерством финансов Российской
Федерации, министерствами финансов республик в составе Российской
Федерации, финансовыми управлениями (главными управлениями,
комитетами, департаментами, отделами) администраций краев, областей,
автономных образований, Департаментом финансов правительства Москвы,
Главным финансовым управлением мэрии города Санкт-Петербурга до 1
февраля 1997 года, обязаны в срок не позднее 1 октября 1997 года
получить лицензии на осуществление брокерской или дилерской
деятельности в соответствии с Временным положением о лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.".
2.Абзац 2 пункта 3.8 Временного положения о лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить в
следующей редакции:
"На должность контролера могут быть назначены лица, имеющие
высшее юридическое образование и удовлетворяющие квалификационным
требованиям Федеральной комиссии. До принятия соответствующих
нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих
квалификационные требования, на должность контролера может быть
назначено лицо, имеющее квалификационный аттестат I категории на право
совершения операций с ценными бумагами.".
3.Пункт 4.3 Временного положения о лицензировании брокерской и
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить в следующей
редакции:
"Для получения лицензии на осуществление брокерской или дилерской
деятельности в лицензирующий орган помимо заявления о выдаче лицензии
представляются:
заполненная регистрационная форма (приложение 2) в соответствии с
настоящим Временным положением в бумажной форме и на магнитных
носителях в формате, установленном Федеральной комиссией;
нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной
регистрации заявителя;
нотариально удостоверенные копии учредительных документов с
зарегистрированными изменениями и дополнениями;
нотариально удостоверенная копия информационного письма о
включении в государственный реестр заявителя;
нотариально удостоверенная копия карты постановки на учет
налогоплательщика;
нотариально удостоверенная копия документа об избрании или
назначении исполнительного органа заявителя;
заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о
результатах финансовой деятельности заявителя, составленные на
последнюю отчетную дату;
заверенный независимым аудитором расчет размера собственного
капитала заявителя на последнюю отчетную дату;
заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс и расчет
размера собственного капитала заявителя на момент подачи заявления
(представляется в случае, если с последней отчетной даты до даты
представления заявления в Федеральную комиссию прошло более 45 дней);
нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов,
выданных Федеральной комиссией, руководителей и специалистов
организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, а до
принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих
квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций
- профессиональных участников рынка ценных бумаг, - нотариально
удостоверенные копии квалификационных аттестатов I категории на право
совершения операций с ценными бумагами;
копия штатного расписания коммерческой организации, заверенная
печатью заявителя;
копия платежного документа, удостоверяющего уплату
заявителем единовременного сбора за выдачу лицензии;
иные документы в соответствии с нормативными актами Федеральной
комиссии.
Документы, представленные в Федеральную комиссию или
лицензирующий орган для получения лицензии, регистрируются при их
поступлении.".
4.Абзац 1 пункта 4.6 Временного положения о лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить в
следующей редакции:
"Лицензии выдаются по форме, установленной Федеральной комиссией
на бланке лицензирующего органа.".
5.Абзац 1 пункта 4.7 Временного положения о лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить в
следующей редакции:
"За выдачу каждой лицензии взимается единовременный лицензионный
сбор в размере 100 минимальных размеров оплаты труда, установленных
законами и иными правовыми актами Российской Федерации на момент
подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.".
6.Изложить раздел 1 регистрационной формы, утвержденной Временным
положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг (приложение 7), в следующей редакции:
"1. Вид деятельности и операций с ценными бумагами, на
осуществление которых заявитель намерен получить лицензию (указать вид
лицензии)."
6.1. Исключить из регистрационной формы (приложение 7 к
Временному положению о лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг) пункты 6.1, 6.2, 6.3, 6.4
6.2. Переименовать раздел 6 регистрационной формы (приложение 7 к
Временному положению о лицензировании брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг), изложив название как "6. Сведения
о системе внутреннего учета и документооборота".
7.Исключить приложения 1, 2, 3, 4, 5 к Временному положению о
лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных
бумаг.
8.Приложение 6 к Временному положению о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг считать приложением 1.
9.Приложение 7 к Временному положению о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг считать приложением 2.
Председатель Д.В. Васильев |