ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЕ ПРАВО
www.businesspravo.ru
    
     О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО
    РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 ДЕКАБРЯ 1996 Г. N 22 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ
     ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ
      ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ
            О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ
                 ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

                            ПОСТАНОВЛЕНИЕ

              ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
                          11 февраля 1997 г.
                                 N 6

                             (ВКЦБ 97-2)




     Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

     Внести следующие изменения в постановление  Федеральной  комиссии
по  рынку  ценных  бумаг  от  19 декабря 1996 г.  N 22 "Об утверждении
Временного  положения  о   лицензировании   брокерской   и   дилерской
деятельности  на  рынке  ценных бумаг и Временного положения о порядке
осуществления брокерской и  дилерской  деятельности  на  рынке  ценных
бумаг":

     1.Абзац 1  пункта  2  постановления Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг от 19 декабря 1996 г. N 22 изложить в следующей редакции:
     "Установить, что коммерческие организации,  имеющие  лицензии  на
осуществление   деятельности   в   качестве  финансового  брокера  или
инвестиционной компании,  выданные Министерством  финансов  Российской
Федерации,  министерствами  финансов  республик  в  составе Российской
Федерации,   финансовыми    управлениями    (главными    управлениями,
комитетами,  департаментами,  отделами) администраций краев, областей,
автономных образований,  Департаментом финансов правительства  Москвы,
Главным  финансовым  управлением  мэрии  города  Санкт-Петербурга до 1
февраля 1997 года,  обязаны в срок не  позднее  1  октября  1997  года
получить   лицензии   на   осуществление   брокерской   или  дилерской
деятельности в соответствии с Временным  положением  о  лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.".

     2.Абзац 2   пункта  3.8  Временного  положения  о  лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг  изложить  в
следующей редакции:
     "На должность  контролера  могут  быть  назначены  лица,  имеющие
высшее  юридическое  образование  и  удовлетворяющие  квалификационным
требованиям  Федеральной   комиссии.   До   принятия   соответствующих
нормативных     актов     Федеральной     комиссии,    устанавливающих
квалификационные  требования,  на  должность  контролера  может   быть
назначено лицо, имеющее квалификационный аттестат I категории на право
совершения операций с ценными бумагами.".

     3.Пункт 4.3 Временного положения о  лицензировании  брокерской  и
дилерской  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг изложить в следующей
редакции:
     "Для получения лицензии на осуществление брокерской или дилерской
деятельности в лицензирующий орган помимо заявления о выдаче  лицензии
представляются:
     заполненная регистрационная форма (приложение 2) в соответствии с
настоящим  Временным  положением  в  бумажной  форме  и  на  магнитных
носителях в формате, установленном Федеральной комиссией;
     нотариально удостоверенная копия свидетельства о  государственной
регистрации заявителя;
     нотариально удостоверенные  копии  учредительных   документов   с
зарегистрированными изменениями и дополнениями;
     нотариально удостоверенная   копия   информационного   письма   о
включении в государственный реестр заявителя;
     нотариально удостоверенная  копия  карты   постановки   на   учет
налогоплательщика;
     нотариально удостоверенная  копия  документа  об   избрании   или
назначении исполнительного органа заявителя;
     заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и  отчет  о
результатах   финансовой   деятельности   заявителя,  составленные  на
последнюю отчетную дату;
     заверенный независимым   аудитором  расчет  размера  собственного
капитала заявителя на последнюю отчетную дату;
     заверенный независимым  аудитором  бухгалтерский  баланс и расчет
размера собственного капитала заявителя  на  момент  подачи  заявления
(представляется  в  случае,  если  с  последней  отчетной даты до даты
представления заявления в Федеральную комиссию прошло более 45 дней);
     нотариально удостоверенные   копии  квалификационных  аттестатов,
выданных   Федеральной   комиссией,   руководителей   и   специалистов
организаций  -  профессиональных  участников рынка ценных бумаг,  а до
принятия  нормативных  актов  Федеральной  комиссии,   устанавливающих
квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций
-  профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  -  нотариально
удостоверенные  копии квалификационных аттестатов I категории на право
совершения операций с ценными бумагами;
     копия штатного  расписания  коммерческой организации,  заверенная
печатью заявителя;
     копия платежного      документа,      удостоверяющего      уплату
заявителем единовременного сбора за выдачу лицензии;
     иные документы  в  соответствии с нормативными актами Федеральной
комиссии.
     Документы, представленные    в    Федеральную    комиссию     или
лицензирующий  орган  для  получения  лицензии,  регистрируются при их
поступлении.".

     4.Абзац 1   пункта  4.6  Временного  положения  о  лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг  изложить  в
следующей редакции:
     "Лицензии выдаются по форме,  установленной Федеральной комиссией
на бланке лицензирующего органа.".

     5.Абзац 1   пункта  4.7  Временного  положения  о  лицензировании
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг  изложить  в
следующей редакции:
     "За выдачу каждой лицензии взимается единовременный  лицензионный
сбор  в  размере 100 минимальных размеров оплаты труда,  установленных
законами и иными  правовыми  актами  Российской  Федерации  на  момент
подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.".

     6.Изложить раздел 1 регистрационной формы, утвержденной Временным
положением о лицензировании брокерской  и  дилерской  деятельности  на
рынке ценных бумаг (приложение 7), в следующей редакции:
     "1. Вид  деятельности  и  операций   с   ценными   бумагами,   на
осуществление которых заявитель намерен получить лицензию (указать вид
лицензии)."
     6.1. Исключить   из   регистрационной   формы   (приложение  7  к
Временному  положению  о   лицензировании   брокерской   и   дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг) пункты 6.1, 6.2, 6.3, 6.4
     6.2. Переименовать раздел 6 регистрационной формы (приложение 7 к
Временному   положению   о   лицензировании   брокерской  и  дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг), изложив название как "6. Сведения
о системе внутреннего учета и документооборота".

     7.Исключить приложения 1,  2,  3,  4,  5 к Временному положению о
лицензировании брокерской и дилерской  деятельности  на  рынке  ценных
бумаг.

     8.Приложение 6 к Временному положению о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг считать приложением 1.

     9.Приложение 7 к Временному положению о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг считать приложением 2.


Председатель                                             Д.В. Васильев
    

Печать
2003 - 2019 © НДП "Альянс Медиа"
Рейтинг@Mail.ru