О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ. Письмо. Министерство финансов РФ (Минфин России). 21.09.92 91

         О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
                 В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ

                                ПИСЬМО

                       МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РФ

                         21 сентября 1992 г.

                                 N 91

                              (ФГ 92-40)
    

       Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение
о лицензировании деятельности на рынке ценных  бумаг  в  качестве  ин-
вестиционных  институтов,  разработанное  во  исполнение постановления
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положе-
ния о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".
       Одновременно сообщаем,  что до установления  Министерством  фи-
нансов  Российской  Федерации  специальных требований к учету и отчет-
ности инвестиционных институтов при организации  бухгалтерского  учета
следует  руководствоваться  Положением  о бухгалтерском учете и отчет-
ности в Российской Федерации,  утвержденным приказом Министерства  фи-
нансов Российской Федерации от 20 марта 1992 г. N 10.
       Следует также иметь в виду, что в целях оперативного формирова-
ния  инфраструктуры  рынка ценных бумаг допускается выдача лицензий на
право деятельности на рынке ценных  бумаг  в  качестве  инвестиционных
институтов,  в штате которых числится хотя бы один специалист, имеющий
квалификационный аттестат на право совершения операций на рынке ценных
бумаг соответствующей категории.
       Соблюдение требований п. 4 Положения проверяется лицензирующими
органами при осуществлении  последующего  контроля  за  использованием
лицензии.


       Заместитель Министра финансов
       Российской Федерации                    С.В.Горбачев


                              ПОЛОЖЕНИЕ
         о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг
                 в качестве инвестиционных институтов
      (Разработано в соответствии с постановлением Правительства
                  РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78)

       1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
инвестиционных институтов  (далее  -   лицензирование   инвестиционных
институтов) является способом контроля государства за соблюдением тре-
бований действующего законодательства Российской Федерации, предъявля-
емых к экономико-правовому и организационному статусу такого рода юри-
дического лица.
       2. Действие  настоящего  Положения  не  распространяется на ин-
вестиционные фонды и банки.
       3. Деятельность  в качестве инвестиционного консультанта,  осу-
ществляемая физическим лицом,  не требует лицензирования. Для осущест-
вления  указанной деятельности необходима регистрация физического лица
в качестве предпринимателя в установленном законодательством  порядке,
а также наличия квалификационного аттестата соответствующей категории.
       4. Лицензирование инвестиционных институтов осуществляется сле-
дующими органами (далее - лицензирующие органы):
       Министерством финансов Российской Федерации:
       - инвестиционных  компаний  с уставным капиталом 1 млрд.руб.  и
выше;
       - инвестиционных институтов с иностранным участием;
       - инвестиционных  институтов,  являющихся  иностранными  юриди-
ческими лицами.
       Министерствами финансов республик в составе Российской  Федера-
ции,  финансовыми  управлениями  (отделами)  администраций краев,  об-
ластей,  автономных образований, главными финансовыми управлениями ад-
министраций городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области:
       - всех прочих категорий инвестиционных институтов.
       5. Лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестици-
онного института выдаются без ограничения срока действия.
       6. За  выдачу лицензий инвестиционным институтам взимается еди-
новременный сбор в размере 5 тыс.руб.  и  зачисляется  в  доход  соот-
ветствующего бюджета в зависимости от подчиненности лицензирующего ор-
гана.
       При выдаче  лицензий  инвестиционным  институтам в Министерстве
финансов Российской Федерации единовременный сбор зачисляется в  доход
республиканского бюджета  Российской Федерации на раздел 12,  параграф
92, символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 20.
       7. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на пра-
во ведения деятельности в качестве инвестиционных  институтов,  должны
представить в лицензирующие органы следующие документы:
       - заявление в произвольной форме на получение лицензии за  под-
писью руководства;
       - копию свидетельства о государственной регистрации  и  в  двух
экземплярах  копии учредительных документов со всеми изменениями и до-
полнениями к ним, оформленными в установленном порядке;
       - расчет собственного капитала;
       - копии квалификационных аттестатов специалистов на  право  со-
вершения операций с ценными бумагами;
       - копии платежного поручения об уплате единовременного сбора за
выдачу лицензии.
       Квалификационные требования   к   специалистам   инвестиционных
институтов  установлены Положением об аттестации специалистов инвести-
ционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов  бирж)  на  право
совершения  операций  на  рынке  ценных  бумаг  (сообщено  письмом Ми-
нистерства финансов Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 23).
       Обязательной аттестации  подлежат  следующие  категории специа-
листов инвестиционных институтов:
       - исполнительные директора (управляющие,  менеджеры) инвестици-
онных институтов и их заместители;
       - руководители  отделов и подразделений инвестиционных институ-
тов,  непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бу-
магами;
       - специалисты инвестиционного института, непосредственно участ-
вующие  в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного
института, а также непосредственно работающие с клиентами.
       Право на работу с гражданами требует  наличия  у  перечисленных
специалистов инвестиционных   институтов  квалификационных  аттестатов
первой категории.
       8. Устав юридического лица, претендующего на получение лицензии
на право ведения деятельности в  качестве  инвестиционного  института,
должен обязательно  содержать  положение  о  том,  что деятельность на
рынке ценных бумаг является исключительным видом деятельности, а также
о том,  предполагается  ли совершение операций на рынке ценных бумаг с
использованием средств населения.
       9. Лицензирующие органы могут отказать  в  выдаче  лицензии  на
право  совершения  операций  с  ценными  бумагами,  если  Устав и иные
представленные учредительные документы противоречат требованиям, изло-
женным  в  разделе  III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и
фондовых биржах в РСФСР,  утвержденного  постановлением  Правительства
Российской  Федерации  от  28  декабря  1991  г.  N 78,  а также иному
действующему законодательству Российской Федерации.
       При наличии претензий к документам лицензирующий орган  доводит
до сведения руководства юридического лица,  претендующего на получение
лицензии на право  ведения  деятельности  в  качестве  инвестиционного
института, мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
       При повторном представлении документов  на  получение  лицензии
единовременный сбор уплачивается повторно.
       10. Документы рассматриваются в срок,  не превышающий 15 дней с
даты получения их лицензирующим органом.
       Лицензии оформляются по форме, указанной в приложении.
       При этом в лицензии обязательно делается пометка о праве работы
с гражданами,  что определяется категорией квалификационных аттестатов
специалистов инвестиционного института.
       При совмещении  нескольких  направлений  деятельности  на рынке
ценных бумаг в качестве инвестиционного института в лицензии  указыва-
ется каждое из направлений деятельности инвестиционного института. При
этом объединение деятельности в качестве инвестиционной компании  и  в
качестве финансового брокера допускается при условии, что инвестицион-
ная компания осуществляет деятельность в качестве финансового  брокера
только через фондовые биржи.
       11. На  одном  экземпляре представленного лицензирующему органу
Устава (со всеми изменениями и дополнениями к  нему)  ставится  печать
лицензирующего органа и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО".  Указанные документы
возвращаются инвестиционному институту.
       Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с  печатью
лицензирующего органа и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействи-
тельной.
       12. Внесение в вышеперечисленные документы изменений,  затраги-
вающих специфику деятельности в  качестве  инвестиционных  институтов,
должно быть оформлено и зарегистрировано в соответствующем лицензирую-
щем органе.
       При этом  дополнительная уплата единовременного сбора не произ-
водится.
       13. Устанавливаются следующие требования по минимальной величи-
не собственного капитала для осуществления деятельности в качестве ин-
вестиционного института: посредник (финансовый брокер) 50 тыс.руб. ин-
вестиционный  консультант  50  тыс.руб.  инвестиционная  компания  2.5
млн.руб.
       14. Собственный капитал инвестиционного  института  рассчитыва-
ется по данным бухгалтерского баланса (составленного на дату представ-
ления документов):  из итога по разделу I пассива баланса  исключаются
остаточная  стоимость нематериальных активов и задолженность учредите-
лей (акционеров) по оплате уставного капитала.
       15. Последующий   контроль   за  использованием  инвестиционным
институтом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных  бу-
маг осуществляется лицензирующими органами.
       16. В ходе контроля за использованием лицензии Министерство фи-
нансов Российской Федерации, министерства финансов республик в составе
Российской Федерации,  финансовые  управления  (отделы)  администраций
краев,  областей и автономных образований, главные финансовые управле-
ния администраций городов Москвы,  Санкт-Петербурга и  Московской  об-
ласти   (самостоятельно   либо   по  поручению  Министерства  финансов
Российской Федерации) имеют право  затребовать  любые,  не  являющиеся
коммерческой тайной,  документы,  связанные с деятельностью в качестве
инвестиционного института,  а также осуществлять проверки  такой  дея-
тельности на месте не реже 1 раза в два года.
       17. Лицензия на право деятельности в  качестве  инвестиционного
института может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
       - выявления недостоверности информации, содержащейся в докумен-
тах, представленных на лицензирование;
       - признания неплатежеспособным в соответствии с законодательст-
вом Российской Федерации;
       - выявления фактов совмещения деятельности в качестве  инвести-
ционного института с иными видами деятельности;
       - признания судом виновным в нанесении  ущерба  акционерам  или
клиентам;
       - пользования при совершении сделок с ценными  бумагами  услугами
специалиста, не  имеющего  либо  лишенного квалификационного аттестата
соответствующей категории;
       - лишении  специалистов  инвестиционного института,  подлежащих
обязательной аттестации,  квалификационных аттестатов  либо  истечения
срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;
       - совершения сделок,  запрещенных законодательством  Российской
Федерации,  а  также  сделки  с  незаконным  использованием  сведений,
составляющих коммерческую тайну или иную  конфиденциальную  информацию
клиента,  а  также  несоблюдении  требований  инструкции  Министерства
Российской Федерации от 6 июля 1992 г.  N 53 "О правилах совершения  и
регистрации сделок с ценными бумагами";
       - нарушения налогового законодательства Российской Федерации;
       - нарушения  требований "Положения о выпуске и обращении ценных
бумаг и  фондовых  биржах  в  РСФСР",   утвержденного   постановлением
Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г.  N 78 или правил, издаваемых
Министерством финансов Российской Федерации.
       18. Отзыв  лицензии  на  право  ведения деятельности в качестве
инвестиционного института на рынке ценных бумаг  либо  приостановление
ее действия   производится  лицензирующими  органами  и  доводится  до
сведения инвестиционного института а письменном виде.
       19. Инвестиционный  институт  имеет  право  обжаловать действия
лицензирующих органов в  Министерстве  финансов  Российской  Федерации
либо в арбитражном суде.


       Заместитель Министра финансов
       Российской Федерации                    С.В.Горбачев

       Начальник Управления
       государственных ценных бумаг
       и финансового рынка                     Б.И.Златкис

                                                         Приложение

На бланке лицензирующего                УТВЕРЖДАЮ
органа либо специальном                 Руководитель (заместитель
бланке                                  руководителя лицензирующего
                                        органа)
                                                   подпись
                                                            Печать
                                         "   "             19   года

                              ЛИЦЕНЗИЯ N
       Решением ...  (наименование лицензирующего органа) от  "  "  19
года предоставляется  право  на  осуществление  деятельности  на рынке
ценных бумаг в качестве (направление  либо  направления)  деятельности
инвестиционного института
...........................................................
       полное наименование инвестиционного института
       С правом работы с гражданами (без права работы с гражданами)
       Юридический адрес ............................................
       Расчетный счет ........... в ......................... банке
       МФО ................
       Ответственный работник лицензирующего органа           Подпись