О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, АККУМУЛИРУЮЩИХ ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ
ЧЕКИ ГРАЖДАН, УПРАВЛЯЮЩИХ ЭТИХ ФОНДОВ И О ПОРЯДКЕ
ПРИОСТАНОВКИ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВА ЛИЦЕНЗИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
ГОСКОМИМУЩЕСТВО РОССИИ
4 ноября 1992 г.
N 695-р
(ЭЖ 92-46)
РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Лицензирование деятельности специализированных инвестицион-
ных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан
(далее - фонды), и их управляющих является способом контроля госу-
дарства за соблюдением фондами требований законодательства, предъявля-
емых к их организационно-правовому статусу, взаимоотношениям с управ-
ляющим депозитарием и участниками фонда.
2. Фонды и управляющие (в дальнейшем именуемые заявителями, а
после получения лицензии - лицензиатами) подлежат обязательному лицен-
зированию.
Настоящее Положение определяет порядок лицензирования фондов и
их управляющих.
РАЗДЕЛ 2. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИЙ ФОНДОВ
3. Лицензирование осуществляется следующими органами (далее -
лицензирующие органы):
3.1. Госкомимуществом России:
- вновь создаваемых фондов с величиной уставного капитала до
первичной эмиссии 50 млн.руб. и более;
- действующих акционерных обществ открытого типа, лицензируемых
в качестве фондов, с уставным капиталом 1 млрд. руб. и более;
- фондов, создаваемых с участием иностранного капитала;
- управляющих предприятий;
3.2. территориальными комитетами по управлению имуществом:
- всех остальных фондов.
4. За лицензирование взимается единовременный сбор в размере 20
тыс. рублей на счет лицензирующего органа.
5. Для получения лицензии фонд должен представить в лицензирую-
щий орган следующие документы:
5.1. Заявку на лицензирование фонда в установленной форме
(приложение N 3).
5.2. Прошитые и удостоверенные печатью и подписью руководства
фонда копии:
- учредительных документов (устав фонда - 2 экземпляра, заявка
на регистрацию (учредительный договор), протокол учредительного собра-
ния (решение учредителя), заверенные органом, осуществившим госу-
дарственную регистрацию;
- депозитарного договора и договора с управляющей предприятием
(управляющим);
- лицензии управляющей предприятием или квалификационного ат-
тестата управляющего.
5.3. Копию платежного поручения об уплате единовременного сбора
за выдачу лицензии.
6. Лицензирующий орган не вправе отказать заявителю в выдаче
лицензии, если представленные документы соответствуют предъявляемым к
ним нормативным требованиям.
Документы рассматриваются в срок, не превышающий 10 дней с даты
получения их лицензирующим органом.
В случае несоответствия указанных документов требованиям насто-
ящего положения лицензирующий орган уведомляет об этом заявителя в те-
чение десяти календарных дней со дня представления документов и требу-
ет внесения в письменной форме изменений и дополнений в представленные
ранее документы в трехдневный срок с указанием тех изменений и допол-
нений, которые должны быть внесены. В этом случае выдача лицензии при-
останавливается на срок до десяти дней.
В случае непредставления исправленных документов по истечении
этого срока лицензирующий орган вправе своим распоряжением отказать в
выдаче лицензии. Отказ в выдаче лицензии лицам, представившим необхо-
димые документы, по иным основаниям не допускается.
При повторном представлении документов на получение лицензии
единовременный сбор уплачивается заявителем повторно.
Лицензия оформляется по форме N 1.
7. На одном экземпляре представленных в лицензирующий орган
Устава заявителя ставится печать лицензирующего органа и штамп "Лицен-
зировано в качестве специализированного инвестиционного фонда привати-
зации; дата лицензирования; подпись должностного лица, ответственного
за лицензирование". Этот экземпляр возвращается заявителю.
Лицензия при отсутствии Устава заявителя с печатью и штампом
является недействительной.
8. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно быть
оформлено и зарегистрировано в лицензирующем органе.
9. Каждый Фонд, получивший лицензию, должен:
(а) представить ГКИ все документы, заполнение которых требуется
в соответствии с Положением;
(б) уведомить ГКИ в течение 10 дней со дня изменения любой ин-
формации, содержащейся в заявлении на получение лицензии или в других
документах, определенных пунктом 6 настоящего Положения.
РАЗДЕЛ 3. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ УПРАВЛЯЮЩИМ
10. Управляющий имеет право управления Фондом только после
получения лицензии управляющего и до момента ее отмены аннулирования.
11. Лицензии предоставляются ГКИ в порядке, установленном
настоящим Положением. Госкомимущество Российской Федерации по мере не-
обходимости или целесообразности использует содействие местных Комите-
тов по управлению имуществом при выполнении своих обязанностей в соот-
ветствии с настоящим Положением.
12. К заявке на лицензию, предоставляемой в Госкомимущество,
прилагаются следующие документы (далее по тексту - "документы
заявителя"):
(а) заявка, заполненная по форме, содержащейся в приложении N 4
к настоящим Положениям и подписанная не менее чем двумя третями
директоров Управляющего;
(б) для Управляющих - юридических лиц - копии учредительных до-
кументов, заверенные государственным органом, зарегистрировавшим Фонд;
(в) регистрационный сбор в сумме 1000 рублей.
Дата представления вышеперечисленных документов далее именуется
"дата заявки".
13. Помимо представления документов, перечисленных в пункте 13
настоящего Положения, податель заявки, если это физическое лицо, дол-
жен представить ГКИ один из следующих документов:
(а) квалификационный аттестат первой категории, выданный в
соответствии с установленным порядком;
(б) выданное ГКИ свидетельство о сдаче экзамена, проводимого
ГКИ с целью определения квалификации управляющего;
(в) скрепленное подписью соглашение между ГКИ и подателем заяв-
ки, обязывающее такого подателя пройти курс подготовки, утверждаемый
ГКИ. Податель заявки обязан посещать такой курс до тех пор, пока он не
сдаст экзамен, проводимый ГКИ с целью определения квалификации управ-
ляющего;
14. Помимо представления документов, перечисленных в пункте 13
настоящего Положения, податель заявки, если это юридическое лицо,
представляет ГКИ свидетельство того, что одно должностное лицо подате-
ля заявки отвечает требованиям, установленным в подпунктах 14(а),
14(б) и 14(в).
15. Госкомимущество РФ обязали своевременно рассмотреть заявку.
Если в течение (15) календарных дней со дня подачи заявки Госкомиму-
щество РФ определяет (а) неполное соответствие представленных докумен-
тов или документа Правилам, или (б) необходимость дополнений и измене-
ний, Госкомимущество РФ уведомляет об этом Фонд и в письменной форме
требует внесения необходимых изменений и дополнений (далее - "требова-
ние"), с указанием тех изменений и дополнений, которые должны быть
внесены.
Указанные изменения и дополнения должны быть представлены в
Госкомимущество РФ в течение (7) календарных дней после направления
требований, если в самом требовании не установлен более длительный
срок.
В случае ненаправления требования в течение (15) календарных
дней со дня подачи заявки Госкомимущество РФ не позже чем на пятнадца-
тый день после этой даты обязано выдать лицензию. В случае представле-
ния требуемых изменений и дополнений Госкомимущество РФ обязано выдать
лицензию не позднее чем через (30) дней со дня подачи заявки. В случае
направления требования невыполнения Госкомимущество РФ имеет право от-
казать в выдаче лицензии.
18. При выдаче лицензии представляется один экземпляр устава
Управляющего, на котором должны иметься: оттиск печати Госкомимущества
РФ, печать "Имеющий лицензию Управляющего специальным инвестиционным
фондом" и подпись соответствующего должностного лица Госкомимущества.
Этот экземпляр подлежит возврату Управляющему.
17. Управляющий, получивший лицензию, обязан:
(а) представлять Госкомимуществу РФ не позднее чем через 30
дней после окончания календарного квартала перечень названий и адресов
всех Фондов, управляющим которых он является на конец квартала;
(б) представлять Госкомимуществу РФ полные сведения о любых из-
менениях в части информации, содержащейся в первоначальной заявке на
лицензию или в перечнях, представленных согласно п. 13(в) и 14 выше.
РАЗДЕЛ 4. КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЛИЦЕНЗИЙ, ПОРЯДОК
ПРИОСТАНОВКИ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВА ЛИЦЕНЗИЙ
18. Для проверки соответствия операций фонда и управляющего
действующему законодательству лицензирующий орган имеет право провести
инспекцию.
Лицензирующий орган вправе затребовать для проверки финансовые
отчеты лицензиата.
19. Лицензия может быть приостановлена или отозвана лицензирую-
щим органом в следующих случаях:
- выявления недостоверности информации, содержащейся в докумен-
тах, представленных на лицензирование;
- признания лицензиата неплатежеспособным в соответствии с за-
конодательством Российской Федерации;
- отказа фонда и управляющего представить необходимые, не
составляющие коммерческую тайну, документы, затребованные лицензирую-
щим органом;
- отказа или невыполнения требований по устранению недостатков,
выявленных лицензирующим органом;
- изменения документов, перечисленных в п. 6 и п. 7 настоящего
Положения без последующей регистрации в лицензирующем органе;
- внесения изменений в вышеперечисленные документы, противоре-
чащие настоящему Положению;
- лишения специалистов управляющего предприятия квалификацион-
ных аттестатов (сертификатов) или истечения срока действия квалифика-
ционных аттестатов (сертификатов);
- совершения сделок, запрещенных законодательством Российской
Федерации, а также сделки с незаконным использованием сведений,
составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию
клиента;
- нарушения налогового законодательства Российской Федерации.
В случае приостановки лицензии лицензиат обязан в течение меся-
ца принять все необходимые меры для устранения указанных недостатков
или немедленно пресечь указанные действия. В случае невыполнения этого
требования следует отзыв лицензии.
20. Отзыв лицензии либо приостановка ее действия производится
лицензирующим органом и доводится до сведения лицензиата в письменном
виде.
В случае приостановки или отзыва лицензии лицензирующий орган
письменно уведомляет об этом лицензиата. Всякая деятельность лицензиа-
та в качестве фонда или управляющего фирмы после получения уведомления
считается незаконной.
Лицензиат имеет право обжаловать действия лицензирующего органа
через суд.
Председатель
Госкомимущества России А.Чубайс |