ПИСЬМО
МИНИСТЕСТВО ФИНАНСОВ РФ
28 декабря 1992 г.
N 121
(РВ 93-38)
Министерства финансов республик в составе Российской Федерации,
финансовые управления (главные управления, комитеты, департаменты, от-
делы) администраций краев, областей, автономных образований, департа-
мент финансов правительства Москвы, Главное финансовое управление мэ-
рии города Санкт-Петербурга, инвестиционные институты.
Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение о
лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвести-
ционных фондов и лицензировании деятельности управляющих инвестицион-
ных фондов, разработанное во исполнение Указа Президента Российской
Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка
ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных
предприятий" и постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г.
N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и
фондовых биржах в РСФСР".
Юридическим лицам, осуществляющим деятельность на рынке ценных
бумаг в качестве инвестиционных фондов, до 1 марта 1993 года предста-
вить учредительные и иные документы, указанные в настоящем Положении,
в соответствующие финансовые органы для получения лицензий.
В целях оперативного формирования инфраструктуры рынка ценных бу-
маг до 1 июля 1993 года допускается выдача лицензий на право деятель-
ности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда при нали-
чии квалификационного аттестата на право совершения операций на рынке
ценных бумаг первой категории только у управляющего (физического лица)
инвестиционным фондом.
Соблюдение указанного требования проверяется лицензирующими орга-
нами при осуществлении последующего контроля за использованием лицен-
зии.
Заместитель министра финансов
Российской Федерации С.В.Горбачев
ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг
в качестве инвестиционных фондов и лицензировании деятельности
управляющего инвестиционного фонда
(Разработано в соответствии с Указом Президента Российской Феде-
рации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка ценных
бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предпри-
ятий" и постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78
"Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондо-
вых биржах в РСФСР").
1. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве
инвестиционных фондов и управляющих инвестиционных фондов является
способом контроля государства за соблюдением требований действующего
законодательства Российской Федерации, предъявляемых к экономико-пра-
вовому и организационному статусу такого рода юридических лиц.
2. Настоящим Положением определяется порядок лицензирования дея-
тельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов (да-
лее - лицензирование инвестиционных фондов).
Действие настоящего Положения не распространяется на лицензирова-
ние деятельности на рынке ценных бумаг в качестве специализированных
инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные
чеки граждан.
3. Деятельность на рынке ценных бумаг в качестве управляющих ин-
вестиционных фондов осуществляется юридическими лицами, получившими в
установленном порядке лицензии на право осуществления деятельности в
качестве банков, страховых организаций и финансовых брокеров. В этом
случае дополнительное лицензирование деятельности управляющих инвести-
ционных фондов не требуется.
Деятельность на рынке ценных бумаг в качестве управляющих ин-
вестиционными фондами осуществляется физическими лицами, получившими в
установленном порядке квалификационный аттестат первой категории на
право совершения операций на рынке ценных бумаг. В этом случае допол-
нительное лицензирование физических лиц на право осуществления дея-
тельности в качестве управляющих инвестиционными фондами не требуется.
4. Лицензирование инвестиционных фондов осуществляют следующие
органы (далее - лицензирующие органы):
Министерство финансов Российской Федерации:
- инвестиционных фондов с уставным капиталом равным или превышаю-
щим 1 млрд. руб.;
- инвестиционных фондов с иностранным участием;
- инвестиционных фондов, являющихся иностранными юридическими ли-
цами.
Министерства финансов республик в составе Российской Федерации,
финансовые управления (главные управления, комитеты, департаменты, от-
делы) администраций краев, областей, автономных образований, департа-
мент финансов правительств Москвы, Главное финансовое управление мэрии
города Санкт-Петербурга (с последующим представлением данных в Ми-
нистерство финансов Российской Федерации для включения в Реестр ин-
вестиционных институтов):
- прочих инвестиционных фондов.
5. Юридические лица, претендующие на получении лицензии на право
ведения деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных
фондов, должны представить в лицензирующие органы следующие документы
в двух экземплярах, сброшюрованные вместе (кроме заявления), и скреп-
ленные печатью инвестиционного фонда:
а) заявление в произвольной форме на получение лицензии за под-
писью руководства;
б) копию свидетельства о государственной регистрации и копии уч-
редительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним,
оформленными в установленном порядке;
в) справку банка, а также иные документы, подтверждающие полноту
оплаты и структуру уставного капитала (т.е. доли уставного капитала
(уставного фонда), оплаченные соответственно: денежными средствами,
ценными бумагами и недвижимым имуществом);
г) копию депозитарного договора;
д) копию договора с управляющим инвестиционным фондом;
е) копию лицензии на соответствующий вид деятельности управляюще-
го инвестиционным фондом (т.е. копии лицензии на право деятельности в
качестве банка, инвестиционного брокера или страховой организации);
ж) копии квалификационных аттестатов первой категории на право
совершения операций с ценными бумагами управляющего инвестиционным
фондом (если управляющий является физическим лицом) и специалистов ин-
вестиционного фонда;
Квалификационные требования к специалистам инвестиционным фондов
установлены Положением об аттестации специалистов инвестиционных
институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения
операций с ценными бумагами (сообщено письмом Министерства финансов
Российской Федерации от 21 апреля 1992 г. N 23).
Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов
инвестиционных фондов:
- исполнительные директора (управляющие, менеджеры) инвестицион-
ных фондов и их заместители;
- руководители отделов и подразделений инвестиционных фондов, не-
посредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами;
- специалисты инвестиционного фонда, непосредственно участвующие
в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного фонда,
а также непосредственно работающие с клиентами.
з) копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за
выдачу лицензии.
При лицензировании инвестиционных фондов с иностранным участием,
а также инвестиционных фондов, являющихся иностранными юридическими
лицами, Министерство финансов Российской Федерации вправе требовать
представления дополнительной информации, не составляющей коммерческую
тайну.
За выдачу лицензий инвестиционному фонду взимается единовременный
сбор в размере 5 тысяч рублей и зачисляется в доход соответствующего
бюджета, в зависимости от подчиненности лицензирующего органа.
При выдаче лицензий инвестиционным фондам в Министерстве финансов
Российской Федерации единовременный сбор зачисляется в доход республи-
канского бюджета Российской Федерации на раздел 12 параграф 92 символ
отчетности Центрального банка Российской Федерации 20.
6. Документы, перечисленные в пп. "б", "г" и "д" пункта 5 настоя-
щего Положения, должны соответствовать приложениям NN 3, 4, 5 к Указу
Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 года N 1186 "О мерах
по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации госу-
дарственных муниципальных предприятий", а также соответствующим требо-
ваниям раздела III Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фон-
довых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства РСФСР
от 28 декабря 1991 г. N 78, и не противоречащих этому Указу.
7. Лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестицион-
ного фонда выдаются без ограничения срока действия.
8. Лицензирующие органы могут отказать в выдаче лицензии на право
совершения операций с ценными бумагами в качестве инвестиционного фон-
да, если Устав и иные представленные документы противоречат требовани-
ем, изложенным в приложениях NN 1, 3, 4, 5, 6 к Указу Президента
Российской Федерации от 7 октября 1992 года N 1186 "О мерах по органи-
зации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных муни-
ципальных предприятий" и в разделе III Приложения о выпуске и обраще-
ния ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановле-
нием Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, а
также иному действующему законодательству Российской Федерации.
При наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит до
сведения руководства юридического лица, претендующего на получение ли-
цензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного фонда,
мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
При повторном представлении документов на получение лицензии еди-
новременный сбор уплачивается повторно.
9. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с да-
ты получения их лицензирующим органом.
10. Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении 1 к
настоящему Положению.
На одном экземпляре документов, представленных лицензирующему ор-
гану в соответствии с требованиями п. 5 настоящего Положения, ставится
печать лицензирующего органа и штамп "Зарегистрировано", которые возв-
ращаются инвестиционному фонду.
Лицензия при отсутствии указанных документов с печатью лицензиру-
ющего органа и штампом "Зарегистрировано" является недействительной.
11. Внесение в вышеперечисленные документы изменений должно быть
оформлено и зарегистрировано в соответствующем лицензирующем органе.
При этом дополнительная уплата единовременного сбора не производится.
Изменения и дополнения вступают в силу с момента их регистрации в
лицензирующем органе.
12. Последующий контроль за использованием инвестиционным фондом
лицензии на право проведения деятельности на рынке ценных бумаг осу-
ществляется лицензирующими органами.
13. В ходе контроля за использованием лицензии Министерство фи-
нансов Российской Федерации, министерства финансов республик в составе
Российской Федерации, финансовые управления (главные управления, коми-
теты, департаменты, отделы) администраций краев, областей и автономных
образований, Департамент финансов правительства Москвы, Главное фи-
нансовое управление мэрии города Санкт-Петербурга (самостоятельно, ли-
бо по поручению Министерства финансов Российской Федерации) имеют пра-
во затребовать любые, не являющиеся коммерческой тайной, документы,
связанные деятельностью в качестве инвестиционного фонда, а также осу-
ществлять проверки такой деятельности на месте не реже 1 раза в два
года.
14. Лицензия на право деятельности в качестве инвестиционного
фонда может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
- выявления недостоверности информации, содержащейся в докумен-
тах, представленных на лицензирование;
- признания неплатежеспособным в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
- выявления фактов совмещения деятельности в качестве инвестици-
онного фонда с иными видами деятельности;
- признания судом виновным в нанесении ущерба акционерам фонда;
- пользования при совершении сделок с ценными бумагами услугами
специалиста, не имеющего либо лишенного квалификационного аттестата;
- лишения управляющего инвестиционного фонда (в случае, если уп-
равляющий юридическое лицо) лицензии на соответствующий вид деятель-
ности;
- лишения управляющего (в случае, если управляющий физическое ли-
цо) или специалистов инвестиционного фонда, подлежащих обязательной
аттестации, квалификационных аттестатов, либо истечения срока действия
квалификационных аттестатов указанных специалистов;
- совершения сделок, запрещенных законодательством Российской Фе-
дерации, а также сделки с незаконным использованием сведений, состав-
ляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиен-
та, а также несоблюдения требований инструкции Министерства финансов
Российской Федерации от 6 июля 1992 года N 53 "О правилах совершения и
регистрации сделок с ценными бумагами";
- нарушение налогового законодательства Российской Федерации;
- нарушения требований, предъявленных к деятельности инвестицион-
ного фонда и изложенных в приложениях NN 1, 3, 4, 5, 6 к Указу Прези-
дента Российской Федерации от 7 октября 1992 года N 1186 "О мерах по
организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных
муниципальных предприятий" и раздела III Положения о выпуске и обраще-
нии ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановле-
нием Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78, или правил, изда-
ваемых Министерством финансов Российской Федерации.
15. Отзыв лицензии на право ведения деятельности в качестве ин-
вестиционного фонда на рынке ценных бумаг, либо приостановление ее
действия производится лицензирующими органами и доводится до сведения
инвестиционного фонда в письменном виде.
Информация об отзыве лицензии, либо ее приостановлении сообщается
лицензирующим органом в 3-дневный срок соответствующему налоговому ор-
гану и в Министерство финансов Российской Федерации.
16. Инвестиционный фонд имеет право обжаловать действия лицензи-
рующих органов в Министерстве финансов, либо в арбитражном суде.
17. Инвестиционные фонды представляют отчетность соответствующим
лицензирующим органам в порядке и в сроки, установленные разделом VII
приложения N 1 к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября
1992 года N 1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе
приватизации государственных муниципальных предприятий".
Заместитель министра финансов
Российской Федерации С.В.Горбачев
Начальник Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка Б.И.Златкис
Регистрационный N 413
Приложение 1
к письму Министерства финансов
от 28 декабря 1992 г. N 121
"УТВЕРЖДАЮ"
На бланке лицензирующего Руководитель (заместитель
органа, либо руководителя) лицензирующего
специальном бланке органа
................. подпись
Печать
" " ........ 19.... года
ЛИЦЕНЗИЯ N ...
Решением ........................................................
(наименование лицензирующего органа)
от "...." .............. 19... года предоставляется право на осу-
ществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве .............
................................................ инвестиционного фонда
(тип фонда: открытый или закрытый)
......................................................................
(наименование инвестиционного фонда)
Юридический адрес: ..............................................
......................................................................
Расчетный счет ..................... в .................... банке
МФО .............................................................
Наименование и юридический адрес депозитария: ...................
......................................................................
Управляющий инвестиционным фондом: ..............................
(наименование и
......................................................................
(юридический адрес для юридических лиц) (для физических лиц -
......................................................................
Ф.И.О. и паспортные данные: номер; серия; где, кем и когда
......................................................................
выдан; место прописки)
Ответственный работник
лицензирующего органа Подпись |