О ДОПОЛНЕНИИ К ПИСЬМУ БАНКА РОССИИ
ОТ 23.12.96 N 383 "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ПРУДЕНЦИАЛЬНОГО БАНКОВСКОГО НАДЗОРА ЗА СБЕРЕГАТЕЛЬНЫМ
БАНКОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
13 ноября 1997 г.
N 17-у
(Д)
В целях оперативного регулирования валютного риска
Сберегательному банку Российской Федерации предоставляется право при
ежемесячном долевом распределении (перераспределении) сублимитов на
открытые валютные позиции между Головным офисом и территориальными
банками оставлять в распоряжении Банка резервный сублимит на открытые
валютные позиции.
Резервный сублимит на открытые валютные позиции, являющийся
частью сублимита на открытые валютные позиции Головного офиса,
оперативно используется для временного увеличения (в течение отчетного
месяца) сублимита на открытые валютные позиции одного или нескольких
территориальных банков.
В связи с вышеизложенным в письмо Банка России от 23.12.96 N 383
вносятся следующие дополнения:
1. Пункт 4.1. дополняется подпунктом 4.1.5 следующего содержания:
"Банку предоставляется право создавать и оперативно использовать
резервный сублимит на открытые валютные позиции (далее по тексту -
резервный сублимит) как по суммарному лимиту, так и по лимиту по
отдельным иностранным валютам. Банк обязан уведомить ОПЕРУ-2 при Банке
России о размере резервного сублимита одновременно с уведомлением о
распределении сублимитов на открытые валютные позиции Головного офиса
и территориальных банков в соответствии с пунктом 4.1.2.
При возникновении у территориального банка необходимости
осуществления операций, проведение которых может привести к повышению
сублимитов на открытые валютные позиции, установленных для них Банком
на начало отчетного месяца, Головной офис выделяет ему из резервного
сублимита дополнительный сублимит на открытые валютные позиции (далее
по тексту - дополнительный сублимит).
Не позднее, чем за один рабочий день до начала использования
территориальным банком дополнительного сублимита, Банк извещает
ОПЕРУ-2 при Банке России о размере дополнительного сублимита (как
суммарного, так и по отдельным иностранным валютам), выделенного
конкретному территориальному банку и сроках его использования.
Аналогичная информация в те же сроки направляется Головным офисом
соответствующему территориальному банку. Решение о выделении
дополнительного сублимита вступает в силу на второй рабочий день после
извещения Банком Территориального банка (сноска 1).
Сноска 1 - при отсутствии уведомления Банком ОПЕРУ-2
использование дополнительного сублимита не допускается.
ОПЕРУ-2 при Банке России, в свою очередь, оповещает
территориальное учреждение Банка России по месту нахождения
территориального банка, которому выделен дополнительный сублимит, о
размерах и сроках действия дополнительного сублимита не позднее
операционного дня, следующего за днем получения уведомления от Банка.
Использование территориальным банком дополнительного сублимита
дольше установленного Банком срока приравнивается к нарушению
установленного на начало отчетного месяца сублимита на открытые
валютные позиции. Территориальное учреждение Банка России по месту
нахождения территориального банка, допустившего указанное нарушение,
незамедлительно направляет в ОПЕРУ-2 при Банке России соответствующую
информацию.
Резервный сублимит учитывается в составе лимита открытой валютной
позиции Головного офиса и филиалов. В связи с этим, с момента выхода
настоящего письма отчеты об открытых валютных позициях ежедневно
направляются:
- Головным офисом Банка - в ОПЕРУ-2 при Банке России по форме
приложения 1 к настоящему письму;
- территориальными банками - в территориальные учреждения Банка
России по месту нахождения по форме приложения 2 к настоящему письму.
В случае нарушения вышеизложенного порядка, а также
предоставления недостоверной отчетности, ОПЕРУ-2 вправе приостановить
оперативное использование резервного сублимита и обратиться с
ходатайством в Банк России (Департамент пруденциального банковского
надзора) о его отмене или применить к Банку меры воздействия в
соответствии с инструкцией Банка России от 31.03.97 N 59."
2. Везде по тексту письма Банка России от 23.12.96 N 383 слова
"Головной банк" заменить на "Головной офис".
Председатель Банка России С.К.Дубинин
13 ноября 1997 г.
N 17-у
Приложение 1
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409630
_________________________________________________________________
| Код территории | Код кредитной организации |
| по СОАТО |_______________________________________________|
| | по ОКПО | Регистрационный номер | БИК |
|_________________|_____________|_______________________|_________|
| | | | |
|_________________|_____________|_______________________|_________|
ОТЧЕТ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ
на конец операционного дня "__" ____________ 199__ г.
Наименование кредитной организации "Сбербанк Российской Федерации (Головной офис)"
Почтовый адрес ___________________________________________________________________
Форма N 630
Ежедневная
тыс. ед. валюты
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
| Лицензия N |
|_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________|
| Наименования | Позиции, открытые | Курсы | Позиции, открытые в иностранных | Позиции | Лимиты | Резервный | Распределенный | ИТОГО: |
| валют | в иностранных валютах | Банка России | валютах, в рублевом эквиваленте | в % от | (сублимиты) | сублимит | резервный | действующий |
| | (тыс. ед. ин. валюты) | | (тыс.руб.) | капитала | | (всего) | сублимит | сублимит |
| |______________________________|______________|________________________________________| | | | | |
| | По | Вне | Итого | (руб. за ед. | По | Вне | Итого (чистые) | | | | | |
| | балансу | баланса | (чистые) | ин. валюты) | балансу | баланса |____________________| | | | | |
| | (нетто) | (нетто) | | | (нетто) | (нетто) | длинные | короткие | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | | |
| доллар США | | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | | |
| англ. фунт | | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | | |
| нем. марка | | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | | |
| швейц. франк | | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | | |
| ..... | | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | | |
| ..... | | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| | | | | | | | | | |
| Итого во всех иностранных валютах | | | | | | | | | |
|____________________________________________________________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| Капитал (собственные средства) по состоянию | Открытая позиция | | | | | | | |
| на "___" ___________ 199__ г. | в российских | | | | | | | |
| составляет _____________ руб. | рублях | | | | | | | |
| | (балансирующая) | | | | | | | |
| |___________________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| | Суммарная | | | | | | | |
| | величина открытых | | | | | | | |
| Дата представления отчета: | валютных позиций | | | | | | | |
| "___" ____________ 199__ г. |___________________|_________|__________|__________|_____________|___________|________________|_____________|
| | Примечания: |
| | |
|____________________________________________________________|____________________________________________________________________________________________________________|
Должностное лицо (должность) (Ф.И.О.) телефон ______________
факс ______________
Примечания.
1) Величина короткой открытой валютной позиции записывается со
знаком "-", а длинной - со знаком "+".
2) Форвардную позицию следует переносить из внебаланса (графы 3 и
7) в позицию по балансу (графы 2 и 6) за два рабочих банковских дня до
даты валютирования, уменьшая в отчете размер открытой валютной позиции
на внебалансе (графы 3 и 7) и увеличивая на ту же величину размер
открытой валютной позиции по балансу (графы 2 и 6).
Приложение 2
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409631
_________________________________________________________________
| Код территории | Код кредитной организации |
| по СОАТО |_______________________________________________|
| | по ОКПО | Регистрационный номер | БИК |
|_________________|_____________|_______________________|_________|
| | | | |
|_________________|_____________|_______________________|_________|
ОТЧЕТ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ
на конец операционного дня "__" ____________ 199__ г.
Наименование территориального банка Сбербанка Российской Федерации
Почтовый адрес ___________________________________________________
Форма N 631
Ежедневная/еженедельная
тыс. ед. валюты
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
| Лицензия N |
|______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________|
| Наименования | Позиции, открытые | Курсы | Позиции, открытые в иностранных | Позиции | Лимиты | Дополнительно | ИТОГО: |
| валют | в иностранных валютах | Банка России | валютах, в рублевом эквиваленте | в % от | (сублимиты) | установленный | действующий |
| | (тыс. ед. ин. валюты) | | (тыс.руб.) | капитала | | сублимит за | сублимит |
| |______________________________|______________|________________________________________| | | счет резервного | |
| | По | Вне | Итого | (руб. за ед. | По | Вне | Итого (чистые) | | | сублимита | |
| | балансу | баланса | (чистые) | ин. валюты) | балансу | баланса |____________________| | | | |
| | (нетто) | (нетто) | | | (нетто) | (нетто) | длинные | короткие | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | |
| доллар США | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | |
| англ. фунт | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | |
| нем. марка | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | |
| швейц. франк | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | |
| ..... | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| | | | | | | | | | | | | |
| ..... | | | | | | | | | | | | |
|______________|_________|_________|__________|______________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| | | | | | | | | |
| Итого во всех иностранных валютах | | | | | | | | |
|____________________________________________________________|_________|_________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| Капитал (собственные средства) по состоянию | Открытая позиция | | | | | | |
| на "___" ___________ 199__ г. | в российских | | | | | | |
| составляет _____________ руб. | рублях | | | | | | |
| | (балансирующая) | | | | | | |
| |___________________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| | Суммарная | | | | | | |
| | величина открытых | | | | | | |
| Дата представления отчета: | валютных позиций | | | | | | |
| "___" ____________ 199__ г. |___________________|_________|__________|__________|_____________|_________________|_____________|
| | Примечания: |
| | |
|____________________________________________________________|_________________________________________________________________________________________________|
Должностное лицо (должность) (Ф.И.О.) телефон ______________
факс ______________
Примечания.
1) Величина короткой открытой валютной позиции записывается со
знаком "-", а длинной - со знаком "+".
2) Форвардную позицию следует переносить из внебаланса (графы 3 и
7) в позицию по балансу (графы 2 и 6) за два рабочих банковских дня до
даты валютирования, уменьшая в отчете размер открытой валютной позиции
на внебалансе (графы 3 и 7) и увеличивая на ту же величину размер
открытой валютной позиции по балансу (графы 2 и 6). |