МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РФ
17 СЕНТЯБРЯ 1992 Г.
N 5-1-04
(ФГ 92-41)
ПОЛОЖЕНИЕ
В соответствии с постановлением Правительства Российской Федера-
ции от 3 июня 1992 г. N 376 "Об упорядочении производства бланков цен-
ных бумаг в Российской Федерации" устанавливаются следующий порядок и
условия выдачи лицензий на производство и ввоз на территорию Российс-
кой Федерации бланков ценных бумаг.
I. Порядок выдачи лицензии
на производство бланков ценных бумаг
1.1 Лицензированию подлежит производство бланков акций, облига-
ций,депозитных и сберегательных сертификатов банков и других докумен-
тов, выпускаемых как ценные бумаги в соответствии с действующим
законодательством.
1.2 Лицензия на производство бланков ценных бумаг* выдается Ми-
нистерством финансов Российской Федерации полиграфическим предприятиям
или другим предприятиям, имеющим полиграфическое производство и обла-
дающим законченным циклом производства бланков ценных бумаг по форме,
предусмотренной в приложении N 1.
1.3. Для получения лицензии на производство бланков ценных бумаг
предприятие направляет в Министерство финансов Российской Федерации
заявку в произвольной форме с приложением следующих документов:
копии свидетельства о государственной регистрации предприятия и
Устава предприятия, удостоверенные в установленном порядке;
пояснительной записки о готовности предприятия к производству
бланков ценных бумаг. Производство бланков на полиграфических предп-
риятиях допускается при наличии следующих условий:
- наличие специального технологического процесса изготовления
бланков ценных бумаг, включая изготовление образцов, печатных форм, их
нумерацию,обработку;
- наличие специального оборудования и технологии, обеспечивающих
возможность осуществления высокой защищенности бланков от подделки и
других злоупотреблений;
- наличие специалистов, обладающих высокими профессиональными ка-
чествами;
- обеспечение хранения образцов всех изготовленных бланков ценных
бумаг;
- наличие системы учета и условий для обеспечения сохранности при
производстве бланков ценных бумаг (приложения N 3, 4);
копии банковского документа, подтверждающего внесение платы за
выдачу лицензий;
заключений местных органов Министерства безопасности Российской
Федерации и Министерства внутренних дел Российской Федерации о состоя-
нии режима сохранности ценностей на предприятии.
1.4. Министерство финансов Российской Федерации рассматривает за-
явку на получение лицензии в трехмесячный срок со дня ее поступления.
1.5. Работа по рассмотрению заявки производится Комиссией, созда-
ваемой Министерством финансов Российской Федерации из числа специалис-
тов министерства, а также Министерства безопасности Российской Федера-
ции, Министерства внутренних дел Российской Федерации. В отдельных
случаях в Комиссию могут быть включены специалисты других министерств
и ведомств по согласованию с руководителями этих органов. В процессе
рассмотрения заявки Комиссия подготавливает письменное заключение о
возможности выдачи лицензий.
1.6. Комиссия имеет право:
осматривать оборудование, производственные помещения и территорию
предприятия;
знакомится с технологической документацией, касающейся производс-
тва бланков ценных бумаг;
знакомится с системами, обеспечивающими режим сохранности ценнос-
тей на предприятии;
изучать постановку учета производимой продукции и контроля за ее
сохранностью.
1.7. Предприятия обязаны представить Комиссии необходимую докумен-
тацию о состоянии производства бланков ценных бумаг.
1.8. Лицензия выдается без указания срока ее действия. Предприя-
тиям, арендующим полиграфическое оборудование, лицензия выдается на
срок, не превышающий срока действия договора аренды.
1.9. Отказ в выдаче лицензий допускается в случае несоответствия
технического состояния предприятия и представленной документации тре-
бованиям настоящего Положения. Об отказе в выдаче лицензии сообщается
предприятию Министерством финансов Российской Федерации в письменном
виде с приложением заключения Комиссии.
1.10. Предприятие вправе обратиться с повторной просьбой о выдаче
лицензии после устранения недостатков, отмеченных в заключении Комис-
сии.
1.11. Сведения о предприятиях, получивших лицензию на производс-
тво бланков ценных бумаг, публикуются Министерством финансов Российс-
кой Федерации в "Финансовой газете" и других печатных органах.
II. Порядок выдачи лицензий на ввоз
на территорию Российской Федерации бланков ценных бумаг
и полуфабрикатов для их изготовления
2.1. Лицензия на ввоз на территорию Российской Федерации бланков
ценных бумаг и полуфабрикатов для их изготовления выдается:
- эмитенту ценных бумаг;
- организации, которую уполномочил эмитент представлять его инте-
ресы при ввозе бланков ценных бумаг и полуфабрикатов для их изготовле-
ния.
Полиграфическим предприятиям (или другим предприятиям, имеющим
полиграфическое производство), получившим лицензию на производство
бланков ценных бумаг, может быть выдана лицензия на ввоз полуфабрика-
тов для изготовления бланков ценных бумаг в собственном полиграфичес-
ком производстве (приложение N 2).
2.2. Для получения лицензии на ввоз на территорию Российской Фе-
дерации бланков ценных бумаг и полуфабрикатов для их изготовления
подается в Министерство финансов Российской Федерации заявка по произ-
вольной форме с указанием количества ввозимых бланков (полуфабрикатов
для их изготовления) с приложением следующих документов:
пояснительной записки с изложением сведений об изготовителе и ха-
рактере производства бланков ценных бумаг;
образца бланка ценных бумаг, изготовленного на предприятии-изго-
товителе;
копии договора (контракта) на изготовление бланков ценных бумаг
или полуфабрикатов на их изготовление;
копии банковского документа, подтверждающего внесение платы за
выдачу лицензий.
2.3. Лицензия выдается на каждую отдельную партию ввозимых блан-
ков ценных бумаг и их полуфабрикатов.
2.4. Проверка представленной документации проводится Министерс-
твом финансов Российской Федерации с привлечением специалистов других
министерств и ведомств.
2.5. В выдаче лицензии может быть отказано в случае несоответс-
твия ценных бумаг требованиям, изложенным в приложении N 5.
III. Контроль за производством бланков ценных бумаг
и ввозом их на территорию Российской Федерации
3.1. Проверки состояния производства бланков ценных бумаг на тер-
ритории Российской Федерации проводятся Министерством финансов Рос-
сийской Федерации с привлечением в необходимых случаях специалистов
других министерств и ведомств.
3.2. Министерство финансов Российской Федерации имеет право при-
остановить или прекратить действие лицензии в случае установления фак-
тов производства бланков ценных бумаг с нарушениями настоящего Положе-
ния.
3.3. В случае производства бланков ценных бумаг и ввоза полуфаб-
рикатов для их изготовления без лицензии Министерства финансов Рос-
сийской Федерации сделки по реализации бланков ценных бумаг,а также
сделки, связанные с выпуском ценных бумаг в обращение и использование
таких бланков, признаются недействительными с последствиями, предус-
мотренными законодательством Российской Федерации.
3.4. Действия предприятий, их должностных лиц, нарушающих правила
производства бланков ценных бумаг, влекут за собой ответственность,
предусмотренную законодательством Российской Федерации.
* Далее именуется "лицензия".
Заместитель Министра
финансов
Российской Федерации
С.В.Горбачев
Начальник Управления
государственных
ценных бумаг и финансового
рынка Б.И.Златкис
17 сентября 1992 г.
N 5-1-04
Приложение N 1
На бланке Министерства УТВЕРЖДАЮ
финансов Российской Заместитель Министра финансов
Федерации Российской Федерации
Подпись
Печать
" " 19..года
ЛИЦЕНЗИЯ N
Решением Министерства финансов Российской Федерации
от " " 19 года предоставляется право
на производство бланков ценных бумаг
ПРЕДПРИЯТИЮ
Юридический адрес
Расчетный счет в банке
МФО
Начальник Управления государст-
венных ценных бумаг и финансо-
вого рынка подпись
Приложение N 2
На бланке Министерства УТВЕРЖДАЮ
финансов Российской Заместитель Министра финансов
Федерации Российской Федерации
Подпись
Печать
" " 19..года
ЛИЦЕНЗИЯ N
Решением Министерства финансов Российской Федерации от
" "19 года предоставляется право на ввоз бланков ценных бумаг
(полуфабрикатов для их изготовления) следующих видов_______
_________________________________в количестве________штук
ПРЕДПРИЯТИЮ
Юридический адрес
Расчетный счет в банке
МФО
Начальник Управления государст-
венных ценных бумаг и финансо-
вого рынка подпись
Приложение N 3
РЕЖИМНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ
К ПОЛИГРАФИЧЕСКИМ ПРЕДПРИЯТИЯМ:
- Вход в производственные помещения и на территорию хозяйственных
дворов полиграфических предприятий осуществляется через пост охраны по
пропускам или с разрешения руководства полиграфического предприятия
или организации, в ведении которых оно находится.
- Территория действующих полиграфических предприятий или строя-
щихся, но уже имеющих полиграфическое оборудование, множительную тех-
нику, шрифты, матрицы, огораживается и обеспечивается охраной. Помеще-
ния полиграфических предприятий, множительных участков оборудуются
средствами охранно-пожарной сигнализации с установкой датчиков на ок-
нах и дверях (охранных), на потолке (пожарных), с выводом сигнала на
пост охраны или на пульт централизованной охраны органов внутренних
дел.
- На окнах первых этажей устанавливаются створчатые (раздвижные)
решетки, открывающиеся изнутри. При наличии пожарных лестниц, козырь-
ков или крыш прилегающих зданий, решетки устанавливаются на ближайших
к ним окнах (решетки в оконных проемах изготовляются из стальных прут-
ков диаметром не менее 12 мм, которые свариваются в каждом перекрес-
тии, образуя ячейку не более 150 х 150 мм).
В отдельных случаях допускается изготовление "фигурных" решеток,
но при условии, что они будут надежно препятствовать проникновению в
производственные помещения.
- Входные двери полиграфических предприятий, а также двери набор-
ных, печатных цехов должны быть однопольные из досок (толщиной не ме-
нее 40 мм), оборудованные прочными и надежными запорами (не менее двух
внутренних замков) или шифрзамками, обиты с двух сторон оцинкован-
но-кровельным железом по асбесту с загибом краев листа на торец двери.
На двери устанавливаются трафареты, ограничивающие вход посторонних
лиц.
- Наборные, печатные цеха (участки), а также рабочее место по
приему заказов на печатание (размножение) и выдаче готовых материалов
должны располагаться в зданиях с огнестойкостью не ниже 2-й степени,
изолированных от других подсобных и служебных помещений, разделенных
противопожарными стенами и перекрытиями, исключающими возможность про-
никновения в них.
- По окончании работы помещения запираются, опломбируются (опеча-
тываются), а ключи от них передаются ответственному за охрану лицу под
расписку в специальном журнале с указанием даты и времени. При выдаче
ключей ставится время,фамилия и подпись лица, которое их получает.
- Помещение администрации полиграфического предприятия и редак-
ции, редакционно-издательского отдела (РИО) должны быть изолированы от
производственных и складских помещений.
Проход посетителей к администрации, в редакцию и РИО через произ-
водственные и складские помещения не допускается.
- В производственных помещениях формных, наборных, шрифтолитейных
и печатных цехов (участков) не разрешается работа отдельных рабочих в
отсутствие ответственного лица, назначенного начальником цеха (участ-
ка) или руководителем организации.
- На территории вновь открываемых и действующих полиграфических
предприятий не разрешается размещение жилых помещений и различных
служб, не относящихся к этому производству, а также проезд по террито-
рии полиграфического предприятия транспортных средств других организа-
ций без специального разрешения его руководителя.
- Уборка производственных помещений, где установлено полиграфи-
ческое оборудование, производится в рабочее время в присутствии
работающего там персонала.
Приложение N 4
ОСНОВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ
УЧЕТА И СОХРАННОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг на полиграфичес-
ких предприятиях осуществляется единый порядок изготовления, приема,
хранения, обработки, сдачи, отпуска, транспортировки и учета бумаги,
полуфабрикатов, печатных и формных изделий.
2. За организацию оперативного учета бумаги, полуфабрикатов, го-
товых печатных и формных изделий ценных бумаг, за руководство и конт-
роль за этим учетом на всех участках производства и в местах их хране-
ния несет ответственность главный бухгалтер предприятия.
3. Организация учета бумаги, полуфабрикатов, готовых печатных и
формных изделий ценных бумаг и контроль за этим учетом на всех участ-
ках производства и в местах их хранения возлагается на главного бух-
галтера предприятия.
4. Бухгалтерия предприятия ежедневно осуществляет контроль за
правильностью и своевременностью ведения учета изготавливаемых изделий
в целях, складах, кладовых.
5. Все книги, карточки, в которых ведется учет бумаги, полуфабри-
катов, готовых печатных и формных изделий ценных бумаг, пронумеровыва-
ются, прошнуровываются, опломбировываются, подписываются главным бух-
галтером (его заместителем) и после регистрации в специальной книге
выдаются под расписку.
6. Выдача бумаги, полуфабрикатов и готовой продукции в произ-
водство и прием после обработки производится только полистным пересче-
том под контролем исполнителя и оформляется под расписку в книге учета.
Передача бумаги, полуфабрикатов, изделий ценных бумаг с одной
операции на другую внутри цеха (или из цеха в цех), связанная со сме-
ной исполнителя, ответственного за сохранность продукции, оформляется
только через соответствующие кладовые.
7. Материально ответственные лица, связанные с изготовлением,
приемом, хранением и выдачей изделий ценных бумаг, назначаются прика-
зом директора предприятия с обязательным заключением договора о мате-
риальной ответственности с существующим законодательством.
8. Полуфабрикаты и изделия должны храниться в специально оборудо-
ванных для этого складах, кладовых, стеллажах с соблюдением условий,
обеспечивающих полную сохранность их от хищения, потери и порчи. При
этом хранение полуфабрикатов и изделий ценных бумаг на стеллажах про-
изводится в закрытых контейнерах или закрытых сетками и другими спосо-
бами, исключающими возможность хищения этих ценных бумаг.
Хранение ценных бумаг с другими изделиями в одной кладовой, шка-
фу, не изолированных друг от друга, запрещается.
9. Бумага, полуфабрикаты и изделия ценных бумаг на время
обеденного перерыва и по окончании рабочей смены сдаются на хранение в
кладовую по счету под расписку кладовщика в книге учета.
На время обеденного перерыва оставление бумаги, полуфабрикатов и
изделий ценных бумаг на рабочих местах допускается только в следующих
случаях:
- если кто-либо из работников бригады подписавших договор о кол-
лективной материальной ответственности, остается на рабочем месте для
наблюдения за ценностями;
- когда изделия оставляются на изолированных участках при условии
одновременного выхода и последующего одновременного входа исполните-
лей, при этом участок закрывается на замок и опломбировывается.
10. При обнаружении недостачи изделий ценных бумаг составляется
акт, который передается директору предприятия для принятия соответс-
твующих мер, и принимаются меры к розыску недостающих изделий.
Приложение N 5
ТЕХНИЧЕСКИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ЦЕННЫМ
БУМАГАМ И ИХ РЕКВИЗИТЫ
ТЕХНИЧЕСКИЕ ТРЕБОВАНИЯ:
- оформление ценных бумаг для каждого заказчика должно быть инди-
видуальным (наличие эмблемы заказчика, шрифт, цвет, элементы защиты,
дата и код государственной регистрации и т. п.);
- оформление должно обеспечивать высокую степень защиты от под-
делки;
- ценные бумаги должны печататься на бумаге массой не менее 80 г/
м кв. содержащей необходимые элементы защиты от подделки;
- печатание индивидуального номера на ценных бумагах;
- печатание на ценных бумагах выходных сведений о предприятии-из-
готовителе и слова "Именная".
К ценным бумагам на предъявителя относятся все требования к имен-
ным ценным бумагам, а также следующие дополнительные требования:
- применение специальных приемов и способов печати, специальных
опознавательных признаков подлинности, известных только изготовителям,
заказчику и Комиссии, указанной в пункте 1.5 настоящего Положения:
- применение высокотехнологических машиночитаемых защитных приз-
наков, более сложных по сравнению с обычными ультрафиолетовыми и маг-
нитными методами контроля.
РЕКВИЗИТЫ БЛАНКОВ
ЦЕННЫХ БУМАГ
Реквизиты бланков ценных бумаг устанавливаются действующим эако-
нодательством:
- реквизиты бланков акций: фирменное наименование акционерного
общества и его местонахождение; наименование ценной бумаги - "акция",
ее порядковый номер, дата выпуска, вид акции (простая или привилегиро-
ванная) и ее номинальная стоимость, имя держателя; размер уставного
фонда акционерного общества на день выпуска акций и также количество
выпускаемых акций, срок выплаты дивидендов, подпись председателя прав-
ления акционерного общества;
- реквизиты бланков облигаций: фирменное наименование эмитента и
его местонахождение, наименование ценной бумаги - "облигация", ее по-
рядковый номер, дата выпуска, вид облигации (закладная, облигация без
обеспечения, конвертируемая облигация), общая сумма выпуска, процент-
ная ставка, условия и порядок выплаты процентов, условия и порядок по-
гашения;
- реквизиты бланков депозитных и сберегательных сертификатов: на-
именование "депозитный (или сберегательный) сертификат", указание на
причину выдачи сертификата (внесение депозита или сберегательного вкла-
да); место для проставления даты внесения депозита или сберегательного
вклада; размер депозита или сберегательного вклада или место для прос-
тавления суммы, безусловное обязательство банка вернуть сумму, внесен-
ную в депозит или на вклад; место для представление даты востребования
бенефициаром суммы по сертификату; место для проставления ставки про-
цента за пользование депозитом или вкладом; место для проставления
сумм причитающихся процентов; наименование и адрес банка-эмитента.
Реквизиты бланков других ценных бумаг устанавливаются в соответс-
твии с действующим законодательством.
* Текст "Положения" два приложения к нему опубликованы в "Финан-
совой газете" N 41, стр. 1 |