Страницы: 1 2
V. Права акционеров
12. Каждый акционер фонда имеет право участвовать в собраниях ак-
ционеров персонально или через уполномоченного представителя и вносить
предложения для обсуждения в соответствии с уставом фонда.
13. Каждая акция дает акционерам право одного голоса на всех соб-
раниях акционеров и наравне с другими акциями право на получение диви-
дендов и соответствующей части имущества фонда при его ликвидации.
14. В случае ликвидации фонда его имущество, оставшееся после
удовлетворения претензий кредиторов, будет распределяться между держа-
телями обыкновенных акций в соответствии с их долей акций в уставном
капитале фонда.
15. Держатели акций открытых инвестиционных фондов вправе по сво-
ему требованию получить в обмен на акции фонда денежную сумму.
VI. Общее собрание акционерного фонда
16. Высшим органом управления фонда является общее собрание акци-
онеров, к исключительной компетенции которого относятся:
внесение изменений и дополнений в устав;
одобрение инвестиционной декларации, депозитарного договора, до-
говора с управляющим об управлении инвестиционным фондом, в том числе
порядка определения размеров вознаграждения депозитария и управляющего
и внесение в них изменений и дополнений;
утверждение годовых результатов деятельности инвестиционного фон-
да;
утверждение порядка расчетов дивиденда;
принятие решений о создании филиалов, отделений фонда без права
юридического лица и прекращении их деятельности;
назначение членов ревизионной комиссии;
избрание совета директоров фонда;
принятие решений о ликвидации фонда, создание ликвидационной ко-
миссии и утверждение ее отчета.
При проведении всех собраний акционеров кворум обеспечивается
присутствием лично или через уполномоченных представителей владельцев
не менее чем 50 процентов обыкновенных акций фонда.
Решение принимается простым большинством голосов при наличии кво-
рума. При отсутствии кворума дата проведения нового собрания акционе-
ров переносится на 14 календарных дней.
Решение на повторном собрании принимается простым большинством
голосов присутствующих на нем акционеров или их полномочных представи-
телей независимо от наличия кворума.
17. Первое собрание акционеров проводится не позднее 14 дней пос-
ле регистрации фонда. Фонд один раз в год проводит общее годовое соб-
рание акционеров независимо от других собраний акционеров. Период
между общими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.
Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внеоче-
редные собрания акционеров могут быть созваны управляющим фонда для
рассмотрения любых вопросов. Управляющий фонда обязан созвать внеоче-
редное собрание по поданному в письменной форме требованию большинства
членов совета директоров либо акционеров, владеющих в совокупности не
менее чем 10 процентами обыкновенных акций фонда или депозитария, в
случаях, когда рыночная стоимость чистых активов фонда по итогам фи-
нансового года составит менее 50 процентов от их стоимости по балансу.
В таком требовании должна быть сформулирована цель проведения собрания.
18. Письменное уведомление о созыве собрания и его повестке дня
должно быть направлено каждому акционеру не позднее чем за 30 дней до
даты его проведения заказным письмом по адресу, указанному в реестре
акционеров. По решению собрания акционеров уведомление о проведении
собрания и повестке дня может осуществляться через средства массовой
информации. Повестка дня не может быть изменена после опубликования.
VII. Совет директоров фонда
19. В период между общими собраниями акционеров фонда его высшим
органом управления является совет директоров.
Число членов совета директоров фонда определяется общим собранием
акционеров, но должно быть нечетным и включать не менее пяти человек.
По требованию депозитария его представитель должен быть допущен
на заседание совета директоров фонда.
Управляющий, независимый аудитор, а также аффилированные лица уп-
равляющего фонда не могут составлять большинство совета директоров.
20. Директора и должностные лица управляющего, а также директора
и должностные лица фонда и депозитария в своих взаимоотношениях с фон-
дом обязаны руководствоваться следующими правилами:
без разрешения совета директоров фонда директора и должностные
лица управляющего, а также директора и должностные лица фонда, депози-
тария не имеют права консультировать какое-либо третье лицо в отноше-
нии сделок с ценными бумагами, стороной в которых является предприя-
тие, в уставном капитале которого имеется доля фонда;
любой договор между предприятием, в уставном капитале которого
имеется доля фонда, и директорами, должностными лицами управляющего, а
также директорами, должностными лицами фонда должен быть одобрен сове-
том директоров фонда;
любая сделка между фондом и предприятием либо другим юридическим
лицом, в которой директора и должностные лица управляющего, а также
директора и должностные лица фонда имеют экономический интерес, должна
быть одобрена советом директоров фонда. Члены совета директоров и уп-
равляющий считаются имеющими экономический интерес, если они состоят
или в результате сделки будут состоять в трудовых или гражданско-пра-
вовых отношениях либо обладают или будут обладать правами собственника
или кредитора в отношении юридического лица, в уставном капитале кото-
рого инвестиционному фонду принадлежит доля 5 и более процентов или
которому принадлежат 5 и более процентов акций фонда;
директора и должностные лица управляющего, а также директора и
должностные лица фонда и депозитария обязаны обеспечивать конфиденци-
альность информации, полученной от фонда.
21. Члены совета директоров фонда не имеют права косвенно или
прямо получать вознаграждение за оказание влияния на принятие решений
советом директоров или управляющим фонда.
22. Члены совета директоров несут ответственность перед фондом за
ущерб, причиненный ему в результате неисполнения или ненадлежащего ис-
полнения ими своих функций, определенных уставом, наряду с привлечени-
ем их к уголовной и иной ответственности в соответствии с законода-
тельством Российской Федерации.
VIII. Компетенция совета директоров фонда
23. Совет директоров фонда вправе принимать решения по всем
вопросам деятельности фонда и его внутренним делам, за исключением
вопросов, отнесенных к исключительной компетенции собрания акционеров.
24. Совет директоров не имеет права делегировать свои полномочия
другим лицам или органам.
25. Совет директоров вправе:
принимать нормативные документы, регулирующие отношения внутри
фонда;
принимать регламент проведения заседаний совета директоров;
давать акционерам рекомендации относительно создания филиалов,
отделений фонда;
определять порядок представления отчетов и заявлений;
давать рекомендации о размере выплачиваемого акционерам дивиденда.
26. Все решения совета директоров принимаются простым большинс-
твом голосов его членов, присутствующих на заседании, если иное не
предусмотрено законодательством Российской Федерации.
27. В повестку дня заседания совета директоров включаются вопро-
сы, предложенные для рассмотрения акционерами, владеющими в совокуп-
ности не менее чем 5 процентами обыкновенных акций.
28. Протоколы всех заседаний совета директоров ведутся в установ-
ленном им порядке. Протоколы заседаний должны быть доступны для
ознакомления любому акционеру, члену совета директоров и его предста-
вителю. Все протоколы должны быть подписаны председателем и секретарем
заседания.
IX. Оценка чистых активов
и распределение прибыли
29. Оценка чистых активов производится в соответствии с положени-
ем о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов, утверждаемым
Государственным комитетом Российской Федерации по управлению государс-
твенным имуществом совместно с Министерством финансов Российской Феде-
рации.
30. Прибыль фонда формируется за счет дивидендов и процентных
поступлений по ценным бумагам фонда, а также за счет доходов от опера-
ций с ценными бумагами (приватизационными чеками).
31. Часть чистой прибыли фонда до ее распределения на дивиденды
может быть направлена по решению совета директоров в порядке и разме-
рах, установленных его уставом и инвестиционной декларацией, на прира-
щение уставного капитала чекового инвестиционного фонда.
Прибыль фонда, остающаяся после уплаты налогов, обязательных пла-
тежей и выплаты вознаграждения управляющему фонда и не направленная на
приращение капитала, распределяется между его акционерами в виде диви-
дендов.
32. Уставом определяются условия, порядок и периодичность выплаты
дивидендов по акциям фонда.
X. Управляющий фондом
33. Управление инвестициями и формирование портфеля акций фонда
осуществляется его управляющим.
34. Управляющим фонда не может быть ограничиваемая организация,
учреждение. Банк, страховая организация или предприятие, в уставном
капитале которого доля банков или страховых организаций составляет 60
и более процентов, не являющееся депозитарием этого фонда, может быть
его управляющим.
35. Лицо, заключающее с фондом договор об управлении инвестицион-
ным фондом, должно иметь лицензию. Внесение изменений и дополнений в
договор с управляющим об управлении инвестиционным фондом может быть
произведено по решению общего собрания акционеров в соответствии с
Примерным договором с управляющим об управлении инвестиционным фондом.
Депозитарий не может быть управляющим фонда.
36. Максимальное годовое вознаграждение, получаемое управляющим
фонда, определяется договором с управляющим об управлении инвестицион-
ным фондом, но не может превышать 5 [10] процентов от средней годовой
стоимости активов баланса инвестиционных фондов, рассчитанной как сум-
ма стоимости активов баланса инвестиционного фонда на конец каждого
месяца в течение года, разделенная на двенадцать. В указанную сумму
включается возмещение всех расходов управляющего, предусмотренных по-
ложением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов.
37. Управляющий фонда несет ответственность за убытки, причинен-
ные его действиями фонду и акционерам.
38 Права и обязанности управляющего фонда, а также его ответс-
твенность перед фондом определяются уставом фонда и договором с
управляющим об управлении инвестиционным фондом.
39. Требования инвестиционной декларации являются обязательными
для исполнения управляющим фонда. Деятельность управляющего контроли-
руется советом директоров фонда и депозитарием.
XI. Депозитарий фонда
40. Фонд обязан заключить депозитарный договор в соответствии с
Основными положениями депозитарного договора. Внесение изменений в де-
позитарный договор производится решением общего собрания акционеров.
41. Фонд обязан иметь только одного депозитария.
42. Депозитарий инвестиционного фонда - банк или иное юридическое
лицо, не являющееся аффилированным лицом этого инвестиционного фонда,
осуществляющее действия с ценными бумагами (в том числе с приватизаци-
онными чеками), а также денежными средствами, принадлежащими фонду,
ведущее учет движения этого имущества фонда и осуществляющее другие
функции согласно депозитарному договору.
43. Все денежные активы, ценные бумаги фонда хранятся у депозита-
рия, все денежные расчеты и операции с ценными бумагами (в том числе с
приватизационными чеками) могут осуществляться только через депозита-
рия.
44. Депозитарий не может быть кредитором и гарантом инвестицион-
ного фонда. Депозитарий осуществляет и контролирует операции с ценными
бумагами (в том числе с приватизационными чеками), а также денежными
средствами, принадлежащими фонду, с учетом требований депозитарного
договора, включая ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных
бумаг фонда.
45. Депозитарий имеет право самостоятельно привлечь в качестве
своего агента банк или трастовое предприятие которое действует от име-
ни депозитария, для открытия расчетного, валютного или иных счетов
фонда, выполнения других обязанностей депозитария согласно депозитар-
ному договору. Это назначение не должно препятствовать выполнению де-
позитарием его обязанностей.
46. Депозитарий вправе требовать созыва внеочередного общего соб-
рания акционеров в случае, когда рыночная стоимость чистых активов
фонда по итогам финансового года составляет менее 50 процентов от их
стоимости по балансу.
Депозитарий вправе требовать допуска своего представителя на за-
седание совета директоров фонда.
47. Требования инвестиционной декларации инвестиционного фонда
обязательны для исполнения депозитарием.
48. Депозитарий осуществляет действия с ценными бумагами [в том
числе приватизационными чеками], а денежными средствами фонда, ведет
учет движения этого имущества фонда, обеспечивает сохранность и возв-
рат имущества фонда, соблюдает конфиденциальность информации об опера-
циях с имуществом фонда в соответствии с депозитарным договором.
49. Депозитарий обязан представлять фонду отчетность и иные доку-
менты об операциях с имуществом фонда в соответствии с уставом и
депозитарным договором.
50. Фонд выплачивает депозитарию вознаграждение в размере, уста-
новленном депозитарным договором. Убытки, причиненные фонду депозита-
рием вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения им своих
обязанностей в соответствии с условиями заключенного между ними депо-
зитарного договора, подлежат возмещению за счет средств депозитария в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
51. Депозитарий не использует имущество фонда в качестве собс-
твенных активов, а также при совершении сделок в интересах депозитария
как юридического лица, его аффилированных лиц и третьих лиц, кроме
случаев, которые определены депозитарным договором.
52. Депозитарий обязан не реже чем один раз в квартал представ-
лять для обозрения акционеров и опубликовать в печати или сообщать че-
рез средства массовой информации стоимость чистых активов фонда, в том
числе проходящуюся на одну оплаченную акцию, на последнюю отчетную да-
ту.
XII. Учет и отчетность
53. Фонд осуществляет учет и ведет отчетность финансовой деятель-
ности в порядке, установленном положением о правилах ведения бухгал-
терского учета в инвестиционных фондах, утверждаемым Министерством
финансов Российской Федерации совместно с Государственным комитетом
Российской Федерации по управлению государственным имуществом.
54. Первый финансовый год фонда начинается с даты его регистрации
и завершается 31 декабря того же года. Последующие финансовые годы со-
ответствуют календарным.
55. Документация фонда включает в себя:
учредительные документы фонда, а также нормативные документы, ре-
гулирующие отношения внутри фонда, с последующими их изменениями и до-
полнениями;
документы бухгалтерского учета, необходимые для ревизий фонда, а
также проверок деятельности фонда соответствующим государственными ор-
ганами согласно законодательству Российской Федерации;
протоколы заседаний собраний акционеров, совета директоров и ре-
визионной комиссии;
перечень лиц, имеющих доверенность на представление фонда;
список членов совета директоров и должностных лиц фонда.
Эти документы должны быть доступны акционерам и их полномочным
представителям в любое время в течение рабочего дня для бесплатного
ознакомления.
56. Не позднее чем через 30 дней после окончания финансового
квартала и 60 дней после окончания финансового года фонд обязан предс-
тавить для обозрения акционеров и в Министерство финансов Российской
Федерации [Государственный комитет Российской Федерации по управлению
государственным имуществом] и опубликовать в печати финансовый отчет,
включающий в себя следующую информацию:
бухгалтерский баланс с расшифровкой перечня инвестиционного фонда
(с указанием сведений о количестве, видах и текущей рыночной стоимости
ценных бумаг на дату составления отчета);
отчет о прибылях и убытках, а также дивидендах, выплаченных за
указанный период;
справку о стоимости чистых активов фонда на последний день ука-
занного периода, рассчитываемой в соответствии с положением о порядке
оценки чистых активов инвестиционных фондов, о количестве акций, выпу-
щенных инвестиционным фондом, номинальной и текущей рыночной цене од-
ной акции на дату составления отчета, а также о цене, по которой ин-
вестиционный открытый фонд обязался выкупить свои акции у акционеров;
размер оплаты услуг управляющего и депозитария за указанный
период;
сведения об изменениях в составе аффилированных лиц членов совета
директоров инвестиционного фонда, управляющего, депозитария;
[справку о количестве нереализованных приватизационных чеков на
дату составления отчета].
Финансовый отчет по итогам года удостоверяется независимым ауди-
тором.
57. Не позднее чем через 60 дней после окончания финансового года
фонд предоставляет возможность любому акционеру фонда бесплатно озна-
комиться с информацией о всех заключенных фондом контрактах и сделках,
а также о всех платежах, осуществленных между управляющим или любым аф-
филированным лицом и любым лицом, в ценные бумаги которого инвестици-
онным фондом осуществлялись вложения за отчетный период.
58. Инвестиционный фонд предоставляет Министерству финансов Рос-
сийской Федерации [Государственному комитету Российской Федерации по
управлению государственным имуществом] сведения о его управляющем, де-
позитарии и независимом аудиторе, списки всех членов совета директоров
фонда, членов совета директоров управляющего, депозитария, независимо-
го аудитора, а также обеспечивает возможность ознакомления любого за-
интересованного лица или организации с этими сведениями и списками.
59. Фонду запрещается письменно или через публичную рекламу га-
рантировать инвесторам положительный доход [и выкуп акций
инвестиционного фонда по заранее фиксированной цене].
60. Фонд обязан ежеквартально публиковать информацию о стоимости
активов фонда [включая стоимость и количество неиспользованных прива-
тизационных чеков], удостоверенную заключением независимого аудитора.
Документ (акт), составленный по результатам аудиторской проверки, яв-
ляется неотъемлемой частью годового отчета о деятельности фонда.
XIII. Ревизионная комиссия
61. Члены ревизионной комиссии назначаются общим собранием акцио-
неров. Ревизионная комиссия состоит не менее чем из трех человек и
принимает решения большинством голосов своих членов. По просьбе совета
директоров члены ревизионной комиссии могут присутствовать на его за-
седаниях.
62. Ревизионная комиссия представляет в совет директоров не позд-
нее чем за десять дней до годового собрания акционеров отчет по ре-
зультатам годовой проверки. Внеплановые ревизии проводятся ревизионной
комиссией по письменному запросу держателей не менее чем 10 процентов
обыкновенных акций фонда или большинства членов совета директоров. Со-
вет директоров фонда обязан своевременно обеспечивать ревизионную ко-
миссию всей необходимой информацией и документами.
XIV. Ликвидация и реорганизация фонда
63. Фонд ликвидируется:
по решению общего собрания акционеров;
по решению арбитражного суда;
по другим основаниям, предусмотренным уставом фонда.
[Ликвидация чекового инвестиционного фонда по решению общего соб-
рания акционеров не может произойти в течение первых трех лет сущест-
вования фонда. Реорганизация чекового инвестиционного фонда в течение
первых трех лет его деятельности допускается при согласовании с орга-
ном, выдавшим ему лицензию.]
Реорганизация инвестиционного фонда допускается только по согла-
сованию с органом, выдавшим ему лицензию.
64. Добровольная ликвидация фонда производится ликвидационной ко-
миссией, назначенной общим собранием акционеров, принудительная -
комиссией, назначенной арбитражным судом.
С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят пол-
номочия по управлению делами фонда.
Ликвидационная комиссия оценивает имущество фонда, выявляет его
дебиторов и кредиторов и рассчитывается с ними, принимает меры к опла-
те долгов фонда третьим лицам, составляет ликвидационный баланс и
представляет его общему собранию акционеров.
65. Ликвидационная комиссия публикует в официальной печати по
месту нахождения фонда сообщения о его ликвидации, порядке и сроке за-
явления кредиторами претензий. Комиссия должна опубликовать первое со-
общение не позднее чем через неделю после своего создания и повторить
его не ранее чем через 14 и не позднее чем через 40 дней.
66. Имущество фонда продается ликвидационной комиссией с аукцио-
на. Выручка от такой продажи направляется на удовлетворение требований
кредиторов. Оставшиеся средства распределяются между акционерами.
67. В случае, если средств фонда недостаточно для удовлетворения
всех обязательств перед кредиторами, они распределяются между кредито-
рами соответствующей очереди пропорционально сумме требований кредито-
ров.
68. Денежные средства фонда, включая выручку от распродажи его
имущества при ликвидации, после расчетов с бюджетом, кредиторами,
распределяются ликвидационной комиссией между акционерами фонда в по-
рядке и на условиях, предусмотренных уставом.
69. Фонд считается ликвидированным с момента внесения соответс-
твующей записи об этом в единый реестр инвестиционных фондов.
70. Споры фондов с юридическими и физическими лицами рассматрива-
ются в соответствии с законодательством Российской Федерации судом и
арбитражным судом.
ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
_______________________
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОГО ДОГОВОРА
Основные положения депозитарного договора определяют обязательные
условия депозитарного договора, наряду с которыми могут быть предус-
мотрены и иные условия, не противоречащие законодательству Российской
Федерации. Депозитарный договор заключается между инвестиционным фон-
дом (далее именуется - фонд) и депозитарием.
Депозитарий инвестиционного фонда - банк или иное юридическое ли-
цо, не являющееся аффилированным лицом этого инвестиционного фонда,
осуществляющее действия с ценными бумагами, в том числе с приватизаци-
онными чеками, а также денежными средствами, принадлежащими фонду, ве-
дущее учет движения этого имущества фонда и осуществляющее другие
функции согласно депозитарному договору.
I. Предмет договора
1. Фонд передает и поручает, а депозитарий обязуется принять и
совершать в пределах, установленных распоряжениями фонда, от его имени
и за его счет действия с ценными бумагами, в том числе приватизацион-
ными чеками, а также денежными средствами фонда.
Депозитарий осуществляет и контролирует операции с ценными бума-
гами фонда с учетом требований депозитарного договора, устава фонда,
инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, приобретение
и продажу ценных бумаг.
II. Права и обязанности сторон
2. Депозитарий обязан:
осуществлять действия с ценными бумагами [в том числе с привати-
зационными чеками]*, а также денежными средствами, принадлежащими фон-
ду;
осуществлять на основании распоряжений фонда расчетные, кассовые,
а в случаях, когда депозитарий является банком, банковские операции;
принять на ответственное хранение полученное от фонда и третьих
лиц имущество фонда;
обеспечить сохранность и возврат имущества фонда, учет и ведение
операций, связанных с движением этого имущества, хранить и предостав-
лять фонду первичные документы по учету этого имущества;
открыть для хранения и последующего использования денежных
средств и ценных бумаг фонда расчетный, валютный и иные банковские
счета фонда;
осуществлять связанные с имуществом фонда действия по получении
письменных распоряжений и заключенных договоров, подписанных от имени
фонда его управляющим или иным лицом, уполномоченным советом директо-
ров фонда, а также предусмотренные депозитарным договором. Распоряже-
ния фонда должны точно определять имущество фонда, которое должно быть
приобретено, обменено или продано, стороны, с которыми такие сделки
должны быть совершены, или рынки, на которых они должны быть осущест-
влены, срок и условия совершения сделок, включая цену;
выполнять распоряжения фонда по перечислению денежных средств
[использованию приватизационных чеков] для оплаты ценных бумаг и иных
видов имущества, обеспечивать своевременное получение и учет приобре-
таемых ценных бумаг и свидетельств о собственности;
передавать по распоряжению фонда акции, принадлежащие фонду, при
их продаже и обмене, получать и зачислять на счета фонда поступающие в
счет их оплаты денежные средства и ценные бумага [приватизационные че-
ки] в соответствии с требованиями депозитарного договора, устава и ин-
вестиционной декларации;
выступать от имени фонда доверенным лицом, держателем всех дохо-
дов на вложенный капитал, а также иных платежей и доходов, полученных
от операций с ценными бумагами и иным имуществом фонда;
использовать по получении соответствующих распоряжений имеющиеся
на счете фонда денежные средства для оплаты его расходов, включая вып-
лату вознаграждения управляющему, в соответствии с положением о поряд-
ке оценки чистых активов инвестиционных фондов. Соответствующие распо-
ряжения должны включать расчеты, подтверждающие, что вознаграждение
управляющего не превышает размер, установленный договором с управляю-
щим об управлении инвестиционным фондом;
использовать при получении соответствующих распоряжений находящи-
еся на счете фонда денежные средства для выплаты дивидендов акционерам
фонда в соответствии с порядком расчета дивидендов, утвержденным общим
собранием акционеров;
подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а
также сведений и документов, касающихся принадлежащих фонду ценных бу-
маг;
оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений
необходимые доверенности;
не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих
фонду ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмот-
ренными депозитарным договором и распоряжениями фонда;
своевременно сообщать совету директоров фонда о действиях управ-
ляющего фонда, противоречащих законодательству Российской Федерации,
уставу, инвестиционной декларации и иным документам фонда;
соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с вы-
полнением условий депозитарного договора;
не использовать имущество фонда в качестве собственных активов, а
также при совершении сделок в интересах депозитария как юридического
лица, его аффилированных лиц и третьих лиц, кроме случаев, определенных
депозитарным договором;
представлять для обозрения акционеров и передавать через средства
массовой информации не реже одного раза в квартал на последнюю отчет-
ную дату сведения о стоимости чистых активов инвестиционного фонда, в
том числе приходящейся на одну оплаченную акцию;
члены совета директоров депозитария не могут входить в совет ди-
ректоров управляющего и совет директоров фонда, а также исполнять обя-
занности членов этих советов;
вести отдельный учет и составлять отчетность о состоянии и движе-
нии имущества фонда, ежеквартально представлять ее совету директоров
фонда. Документы учета и отчетности о деятельности фонда являются
собственностью фонда и открыты для ознакомления акционерам фонда, их
представителям и аудиторам.
В отчет, представляемый депозитарием в совет директоров фонда, в
обязательном порядке включаются следующие сведения:
перечень инвестиций фонда на начало и конец отчетного периода с
указанием их стоимости, определяемой в соответствии с положением о по-
рядке оценки чистых активов инвестиционных фондов;
инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвести-
циям фонда) за отчетный период;
увеличение (уменьшение) стоимости активов фонда в зависимости от
повышения (понижения) рыночной цены ценных бумаг, составляющих порт-
фель фонда (с указанием реализованной и нереализованной прибыли или
убытка);
суммарный доход фонда, включающий инвестиционный доход и прибыль
(убыток) от реализации ценных бумаг из портфеля фонда;
количество выпущенных, проданных, обмененных акций фонда за от-
четный период и на отчетную дату;
затраты фонда за отчетный период;
стоимость чистых активов фонда, приходящаяся на одну оплаченную
акцию фонда;
отношение затрат фонда к стоимости его чистых активов;
отношение суммарного дохода фонда за отчетный период к стоимости
его чистых активов на конец отчетного периода;
текущая цена акций фонда на дату составления отчета (текущая ры-
ночная цена для закрытых фондов, цена выкупа акций у акционеров для
открытых фондов);
отчет о финансовых результатах, использовании доходов, дивиден-
дах, выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности;
[информация о количестве неиспользованных приватизационных чеков
на дату составления отчета];
сведения о составе и изменениях состава аффилированных лиц депо-
зитария.
Годовой отчет должен быть подписан независимым аудитором. Доку-
мент (акт), составленный по результатам аудиторской проверки, является
неотъемлемой частью отчетности депозитария, которая подписывается
должностным лицом депозитария.
3. Депозитарий имеет право:
самостоятельно привлечь в качестве своего агента банк или трасто-
вое предприятие (далее именуется - агент), которое действует от имени
депозитария, открывает расчетный, валютный и иные счета фонда осущест-
вляет хранение и учет имущества фонда, выполнение других обязанностей
депозитария согласно депозитарному договору. Привлечение агента не
должно препятствовать выполнению депозитарием его обязанностей;
бес специальных распоряжений фонда обменивать временные ценные
бумаги фонда на постоянные, сдавать их для передачи на имя агента, а
также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же
эмитента, которые удостоверяют стоимость, равную стоимости обменивае-
мых ценных бумаг;
требовать от фонда и его управляющего представления платежных и
иных документов, необходимых для выполнения обязанностей депозитария
по настоящему Положению, а также внесения изменений в платежные доку-
менты, полученные от фонда, в случае их несоответствия требованиям ус-
тава и инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, приоб-
ретение и продажу ценных бумаг;
требовать от фонда допуска на заседание совета директоров фонда
представителя депозитария;
требовать созыва внеочередного собрания акционеров в случаях,
когда рыночная стоимость чистых активов по итогам финансового года
составляет менее 50 процентов их балансовой стоимости;
вносить предложения в совет директоров и управляющему фонда по
вопросам, связанным с деятельностью фонда и его управляющего;
требовать в соответствии с условиями договора возмещения расхо-
дов, связанных с выполнением своих обязанностей.
4. Фонд обязан:
устанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием
своих обязанностей в соответствии с заключенным депозитарным договором;
передать на хранение депозитарию в семидневный срок с даты подпи-
сания депозитарного договора ценные бумаги [в том числе приватизацион-
ные чеки], а также денежные средства согласно акту приема-передачи;
предоставлять депозитарию по его запросу доверенности и иные до-
кументы;
передать депозитарию копии устава фонда и проспекта эмиссии,
извещать его о всех изменениях и дополнениях устава;
допускать на заседание совета директоров фонда представителя де-
позитария по его требованию;
компенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им
функций в соответствии с условиями заключенного с ним депозитарного
договора.
Совет директоров фонда должен предоставлять депозитарию список
лиц, уполномоченных давать распоряжения от имени фонда на совершение
действий, связанных с его имуществом, с указанием фамилий. имен, от-
честв, должностей и образцами подписей, а в дальнейшем - своевременно
извещать депозитария о всех изменениях и дополнениях указанного списка.
Полномочия этих лиц могут относиться к отдельным или ко всем видам
действий с имуществом фонда.
* Все обозначения и понятия в тексте, помещенные в квадратные
скобки, применяются только в отношении специализированных инвестицион-
ных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
III. Инвестиционная декларация
5. Цели инвестиций:
обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
6. Направления инвестиционной политики:
краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке цен-
ных бумаг;
указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые
он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
7. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Фонд не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные
бумаги;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в слу-
чае, если после их приобретения аффилированной группе инвестиционного
фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих акций этого об-
щества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных бу-
маг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бу-
маги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фонда;
заключать договора о продаже ценных бумаг, которые ему не
принадлежат или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем за-
долженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыночной сто-
имости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредит-
ного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев без права
пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключи-
тельно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных
средствах, необходимых для выкупа своих акций открытым инвестиционным
фондом у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организаци-
онно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим,
депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акци-
онерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями,
контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обя-
зательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, уста-
новленном уставом), владельцы которых получают преимущественное право
на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновенных акций;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников,
продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей,
паев приватизируемых предприятий;
приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффилирован-
ных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением го-
сударственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих актива 15 и более процентов всех об-
лигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ,
созданных в процессе приватизации, держателями которых являются соот-
ветствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5 процентов уставно-
го капитала инвестиционного фонда.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда; выдавать
гарантии любого рода, совершать залоговые сделки.
Количество акций фонда, держателями которых выступают соответс-
твующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от общего ко-
личества акций этого фонда.
[Чековый фонд не может также:
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших
государственной регистрации в Российской Федерации или осуществляющих
основную деятельность не на территории Российской Федерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью,
приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегиро-
ванные акции и иные денежные обязательства;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ,
созданных в процессе приватизации, держателями которых являются фонды
имущества.
Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам
письменно или путем рекламы получение прибыли, дохода или увеличение
стоимости акций фонда.]
Кроме вышеуказанных требований фонд по решению учредителей вводит
дополнительные ограничения инвестиций.
IV. Ответственность сторон
8. Убытки, причиненные фонду депозитарием вследствие неисполнения
или ненадлежащего исполнения им обязанностей в соответствии с условия-
ми заключенного между ними договора, подлежат возмещению в соответс-
твии с законодательством Российской Федерации.
9. Депозитарий не несет ответственности перед фондом и акционера-
ми фонда за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария,
обоснованно полагавшегося на письменные распоряжения фонда.
10. Фонд обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным
искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозита-
рием своих обязанностей и вытекающие из условий депозитарного договора.
V. Вознаграждение депозитария
11. Фонд выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме
рублей путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок
не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.
12. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоря-
жением совета директоров фонда с согласия депозитария, что удостоверя-
ется подписью депозитария.
VI. Прочие положения
13. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами депозитар-
ного договора, подлежат рассмотрению в арбитражном суде.
14. Изменения в условия договора вносятся только по взаимному
согласию фонда и депозитария, оформленному в письменной форме.
15. Фонд вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный
договор, направив письменное уведомление депозитарию. Договор считает-
ся расторгнутым в день получения депозитарием уведомления.
Депозитарий вправе в одностороннем порядке расторгнуть депозитар-
ный договор, направив письменное уведомление фонду. Договор считается
расторгнутым через шесть месяцев со дня получения фондом уведомления.
Права и обязанности по заключенному договору не могут быть пере-
даны третьим лицам, если иное не установлено депозитарным договором.
16. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреем-
ником и с фондом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осу-
ществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-пра-
вопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с иму-
ществом фонда.
17. В случае прекращения договора депозитарий имеет право на ком-
пенсацию всех его издержек и расходов по депозитарному договору, преж-
де чем он вернет фонду его имущество.
ПРИЛОЖЕНИЕ N 5
________________
ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР С УПРАВЛЯЮЩИМ ОБ
УПРАВЛЕНИИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
г. _____________________________ " " ______199 г.,
_________________________(далее именуется - управляющий)
(полное наименование инвестиционного фонда)
действующий на основании устава, с одной стороны, в
лице_______________________________________________
(фамилия, имя, отчество, должность)
и ______________________________________________________
_____________________(далее именуется - управляющий
(полное наименование для юридического лица)
в лице __________________________________________________
(фамилия, имя, отчество, должность)
действующий на основании_________________________________
с другой стороны, заключили договор о следующем:
I. Предмет договора
1. Фонд поручает управляющему осуществлять управление инвестиция-
ми и формирование портфеля ценных бумаг фонда и действовать в качестве
инвестиционного консультанта фонда в соответствии с условиями настоя-
щего договора. Управляющий подтверждает свое согласие предоставлять
фонду указанные услуги.
Перечень и объем услуг, оказываемых управляющим, определяются со-
ветом директоров фонда.
Совет директоров фонда вправе определить перечень сделок, которые
заключаются управляющим только при одобрении совета директоров.
II. Права и обязанности сторон
2. Управляющий обязан: обеспечить эффективное управление инвести-
циями и портфелем ценных бумаг, другим имуществом фонда с наибольшей
выгодой в интересах всех его акционеров;
в письменной форме сообщать совету директоров фонда о принятых им
решениях относительно инвестиций фонда в сроки, установленные советом
директоров;
представлять совету директоров фонда перед годовым собранием ак-
ционеров проект отчета о деятельности фонда по результатам очередного
финансового года со всеми необходимыми материалами, а также предложе-
ния по вопросам инвестиционной политики фонда;
по получении письменного запроса совета директоров фонда предста-
вить краткий перечень и анализ принятых им решений относительно управ-
ления инвестициями в отчетный период;
ежеквартально представлять совету директоров фонда по установлен-
ной им форме отчет о расходах, произведенных им в течение отчетного
периода за счет средств фонда;
контролировать правильность и своевременность составления отчет-
ности фонда, ежеквартально, не позднее 10-го числа месяца, следующего
после окончания отчетного квартала, представлять совету директоров
фонда:
а) бухгалтерский баланс фонда на начало и конец отчетного перио-
да, отчет о финансовых результатах, использовании доходов и другие
формы финансовой отчетности. Отчетность по результатам финансового го-
да утверждается независимым аудитором фонда;
б) перечень определенных советом директоров фонда основных сделок
с ценными бумагами [приватизационными чеками] и иными активами фонда
за отчетный период;
в) изменения в составе совета директоров управляющего, его аффи-
лированных лиц;
предпринимать все возможные действия для защиты интересов фонда;
осуществлять всю административную деятельность, вести переписку и
оперативную работу от имени фонда;
обеспечивать конфиденциальность информации об инвестициях фонда,
а также предпринимать соответствующие меры (включая заключение догово-
ра о конфиденциальности) с целью гарантировать, что любое лицо, назна-
ченное управляющим для управления инвестициями фонда или для предос-
тавления фонду аналитических услуг по настоящему соглашению, будет
(как в период предоставления услуг, так и по истечении этого периода)
хранить конфиденциальность информации относительно инвестиций фонда;
обеспечивать сохранность и правильность оформления документов
фонда;
контролировать правильность ведения реестра акционеров фонда;
обеспечивать своевременность и полноту выплаты дивидендов акцио-
нерам фонда;
контролировать подготовку, распространение и публикацию касающей-
ся инвестиционного фонда информации, включая публикации об организации
акционерных обществ (в частности, публикации, необходимые для включе-
ния акций фонда в курсовой бюллетень фондовой биржи), брошюр, финансо-
вых отчетов и материалов рекламного характера;
содействовать рекламе деятельности фонда, оказывать фонду иные
услуги по договоренности между управляющим и советом директоров фонда;
регулярно консультировать совет директоров фонда по вопросам инвести-
ционной политики фонда. Совет директоров назначает одного или несколь-
ких своих членов для участия в регулярных консультациях с управляющим
фонда.
3. Управляющий имеет право:
заключать от имени фонда сделки с ценными бумагами [в том числе с
приватизационными чеками], а также денежными средствами для инвестиро-
вания в ценные бумаги, осуществлять иные сделки с активами фонда в со-
ответствии с законодательством Российской Федерации, уставом фонда и
инвестиционной декларацией, издавать распоряжения, обязательные для
депозитария. Управляющий несет всю полноту ответственности за принятые
им решения по управлению инвестициями фонда и формированию его инвес-
тиционного портфеля. Члены совета директоров фонда не вправе осущест-
влять сделки с ценными бумагами [в том числе с приватизационными чека-
ми], а также денежными средствами фонда;
использовать денежные средства фонда для финансирования затрат,
связанных с деятельностью фонда, в соответствии с положением о порядке
оценки чистых активов инвестиционных фондов, инвестиционной деклараци-
ей;
представлять фонд в органах управления, контактах и на перегово-
рах со всеми акционерными обществами, товариществами и иными предприя-
тиями, в ценные бумаги которых фонд делает инвестиции;
иметь одного представителя без права голоса в качестве
наблюдателя на всех заседаниях совета директоров фонда, за исключением
тех периодов заседаний, во время которых происходит голосование или
обсуждение вопросов, связанных с деятельностью или условиями заключе-
ния договора с управляющим об управлении инвестиционным фондом;
требовать от совета директоров фонда передачи управляющему (путем
выдачи доверенности) права подписи документов или иных полномочий для
исполнения от имени фонда управляющим его обязанностей в соответствии
с настоящим договором и уставом фонда.
4. Фонд в лице совета директоров обязан:
по письменному требованию управляющего принять все необходимые
меры для передачи управляющему (путем выдачи доверенности) права под-
писи документов для исполнения управляющим его обязанностей в соот-
ветствии с настоящим договором и уставом фонда;
контролировать выполнение управляющим своих обязательств по нас-
тоящему договору. Фонд имеет право расторгнуть его по собственному
усмотрению в случае их неисполнения или ненадлежащего исполнения уп-
равляющим.
III. Инвестиционная декларация
5. Цели инвестиций:
обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
6. Направления инвестиционной политики:
краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке цен-
ных бумаг;
указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые
он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
7. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Фонд не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные
бумаги;
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в слу-
чае, если после их приобретения аффилированной группе инвестиционного
фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих акций этого об-
щества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных бу-
маг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бу-
маги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фонда;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат
или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем за-
долженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыночной сто-
имости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредит-
ного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев без права
пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключи-
тельно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных
средствах, необходимых для выкупа своих акций открытым инвестиционным
фондом у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организаци-
онно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим,
депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акци-
онерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями,
контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обя-
зательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, уста-
новленном уставом), владельцы которых получают преимущественное право
на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновенных акций;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников,
продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей,
паев приватизируемых предприятий;
приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффилирован-
ных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением го-
сударственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех об-
лигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ,
созданных в процессе приватизации, держателями которых являются соот-
ветствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5 процентов уставно-
го капитала фонда.
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.
Количество акций фонда, держателями которых выступают соответс-
твующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от общего
количества акций этого фонда.
[Чековый фонд не может также:
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших
государственную регистрацию в Российской Федерации или осуществляющих
основную деятельность не на территории Российской Федерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью,
приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегиро-
ванные акции и иные денежные обязательства;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ,
созданных в процессе приватизации, держателями которых являются фонды
имущества.
Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам в
письменном виде или путем рекламы получение прибыли, дохода или увели-
чение стоимости акций фонда.]
Кроме вышеуказанных требований, фонд по решению учредителей вво-
дит дополнительные ограничения инвестиций.
IV. Вознаграждение и расходы управляющего
8. За оказание фонду услуг согласно настоящему договору управляю-
щий получает от фонда вознаграждение.
9. Размер вознаграждения управляющего устанавливается в сумме ___
____________ рублей в год. Выплата вознаграждения управляющему произ-
водится поквартально в последний день финансового квартала.
10. По результатам года управляющий получает дополнительное пре-
миальное вознаграждение в сумме, составляющей ________________________
___ процентов от величины прироста чистых активов фонда за отчетный
год.
11. Максимальное годовое вознаграждение, получаемое управляющим в
связи с управлением инвестиционным фондом, не должно превышать 5 [10]
процентов от средней годовой стоимости активов баланса инвестиционного
фонда, рассчитанной как сумма стоимости активов баланса инвестиционно-
го фонда на конец каждого месяца в течение года, разделенная на две-
надцать. В указанную сумму включается возмещение всех расходов управ-
ляющего, предусмотренных положением о порядке оценки чистых активов
инвестиционных фондов.
12. Расходы на оплату труда и командирование работников управляю-
щего, аренду помещений и приобретение имущества управляющим, другие
расходы, связанные с деятельностью самого управляющего, осуществляются
за счет средств управляющего.
V. Издержки фонда
13. Издержки, связанные с деятельностью фонда, оплачиваются за
счет средств фонда в порядке, установленном положением о порядке оцен-
ки чистых активов инвестиционных фондов.
VI. Ограничения управляющего
14. Управляющий не имеет права прямо или через третьих лиц заклю-
чать сделки по инвестированию имущества фонда в ценные бумаги, выпу-
щенные самим управляющим или лицами, контролирующими управляющего либо
находящимися под контролем управляющего, а также без предварительного
письменного согласия совета директоров фонда, в ценные бумаги предпри-
ятий, в которых управляющий имеет экономический интерес.
15. Управляющий имеет право заключать финансовые соглашения или
договоры с другими инвестиционными фондами только по согласованию с
советом директоров фонда.
16. Без разрешения совета директоров фонда управляющий не имеет
права консультировать какое-либо третье лицо в отношении сделок, сто-
роной в которых является предприятие, в уставном капитале которого до-
ля фонда составляет 5 и более процентов.
17. Любой договор между управляющим и предприятием, в уставном
капитале которого фонду принадлежит доля в размере 5 и более процен-
тов, должен быть одобрен советом директоров фонда.
18. Управляющий не вправе принимать решения, связанные с видами
деятельности фонда, запрещенными законодательством Российской Федера-
ции, уставом фонда или инвестиционной декларацией.
VII. Прекращение действия договора
и ответственность сторон
19. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и
прекращается " " _________________ 199 г. за исключением случаев, пре-
дусмотренных пунктами 21 или 22 настоящего договора.
20. Досрочное расторжение договора происходит:
а) по взаимному согласию сторон;
б) в одностороннем порядке без обязательного объяснения причин:
по решению совета директоров в день получения управляющим пись-
менного уведомления;
управляющим по истечении трех месяцев после уведомления им совета
директоров фонда о своей отставке;
в) в случае ликвидации фонда, ликвидации (смерти) управляющего.
21. В случае досрочного расторжения договора по решению совета
директоров в день прекращения действия договора фонд выплачивает уп-
равляющему сумму в _______ тыс. рублей, не превышающую 50 процентов
суммы вознаграждения управляющего, указанной в пункте 9 настоящего до-
говора, а также дополнительное премиальное вознаграждение в сумме ____
_________ _________ тыс. рублей, но не более ______________________
процентов от величины прироста чистых активов фонда за время действия
настоящего договора.
22. В случае досрочного расторжения договора по инициативе управ-
ляющего в день прекращения действия договора управляющий фонда выпла-
чивает фонду денежную сумму, не превышающую 75 процентов суммы вознаг-
раждения управляющего, указанной в пункте 9 настоящего договора.
23. При расторжении договора управляющий осуществляет передачу
лицу, уполномоченному советом директоров, всю документацию фонда.
24. Управляющий обязан возместить убытки, причиненные фонду неис-
полнением или ненадлежащим исполнением своих обязательств, в соответс-
твии с законодательством Российской Федерации.
25. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего договора,
разрешаются судом и арбитражным судом.
26. Настоящий договор может быть пересмотрен по письменному сог-
лашению сторон.
27. Права и обязанности по данному договору не могут передаваться
третьим лицам.
28. Договор составлен в _________________________________ экземп-
лярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.
За фонд
_________________________________________________________________
(полное наименование фонда, его банковские реквизиты)
_________________________________________________________________
(Ф.И.О., должность лица, уполномоченного учредителями на подписа-
ние настоящего договора)
М. П.
За управляющего
_________________________________________________________________
(полное наименование, банковские реквизиты - для юридического ли-
ца, Ф.И.О., паспортные данные - для физического лица)
_________________________________________________________________
(Ф.И.О.,должность должностного лица - для юридических лиц)
М. П.
ПРИЛОЖЕНИЕ N 6
____________________
Типовой проспект эмиссии
инвестиционного фонда
I.Основные сведения об инвестиционном фонде
1. Полное и сокращенное наименование инвестиционного фонда
_____________________________________________________________________
2. Организационно-правовая форма инвестиционного фонда - акцио-
нерное общество открытого типа.
3. Тип инвестиционного фонда____________________________________
(открытый или закрытый; закрытый чековый)
4. Местонахождение фонда и его банковские реквизиты
______________________________________________________________________
5. Ответственность за достоверность представляемых в проспекте
эмиссии данных несут эмитент, гаранты его выпуска и иные инвестицион-
ные институты, распространяющие по соглашению с ним его ценные бумаги.
Орган, осуществивший регистрацию выпуска акций эмитента, не несет
ответственности за достоверность информации, представленной в проспек-
те эмиссии.
II. Инвестиционная декларация
6. Цели инвестиций:
обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
7. Направления инвестиционной политики:
краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке цен-
ных бумаг;
указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые
он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
8. Ограничения в инвестиционной деятельности.
Фонд не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные
бумаги:
приобретать голосующие акции любого акционерного общества в слу-
чае, если после их приобретения аффилированной группе инвестиционного
фонда будет принадлежать более 10 процентов голосующих акций этого об-
щества;
приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных бу-
маг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бу-
маги одного эмитента;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фонда;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не
принадлежат или которые он не имеет права приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем за-
долженности, подлежащей погашению, превысит 10 процентов рыночной сто-
имости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредит-
ного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев без права
пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключи-
тельно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных
средствах, необходимых для выкупа своих акций открытым инвестиционным
фондом у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организаци-
онно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим,
депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акци-
онерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями,
контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные
обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, ус-
тановленном уставом), владельцы которых получают преимущественное пра-
во на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновенных акций;
осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников,
продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей,
паев приватизируемых предприятий;
приобретать ценные бумаги и иное имущество у своих аффилированных
лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением го-
сударственных ценных бумаг;
приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех об-
лигаций или долговых обязательств одного эмитента;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ,
созданных в процессе приватизации, держателями которых являются соот-
ветствующие фонды имущества, в сумме, превышающей 5 процентов уставно-
го капитала фонда;
Депозитарий не может быть кредитором и гарантом фонда.
Количество акций фонда, держателями которых выступают соответс-
твующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от общего
количества акций этого фонда.
[Чековый фонд не может также:
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших
государственную регистрацию в Российской Федерации или осуществляющих
основную деятельность не на территории Российской Федерации;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, а
также приобретать опционы или фъючерсные контракты любого рода;
привлекать заемные средства или выпускать облигации, привилегиро-
ванные акции и иные денежные обязательства;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ,
созданных в процессе приватизации, держателями которых являются фонды
имущества.
Чековый инвестиционный фонд не может гарантировать инвесторам в
письменном виде или путем рекламы получение прибыли, дохода или увели-
чение стоимости акций фонда.]
Кроме вышеуказанных требований, фонд по решению учредителей вво-
дит дополнительные ограничения инвестиций.
III. Сведения о предстоящем выпуске
ценных бумаг
9. Размер уставного капитала при учреждении (тыс. рублей)
Размер уставного капитала с учетом дополнительного выпуска акций
(тыс. рублей)
10. Вид выпускаемых ценных бумаг (обыкновенные акции)
11. Номинал одной акции (рублей)
12. Количество выпускаемых акций (штук)
13. Начальная цена одной акции на начало проведения подписки
(рублей)
14. Дата начала размещения акций
15. Дата окончания размещения акций
16. Максимальное количество акций, разрешенных к приобретению од-
ним инвестором (штук)
17. Форма выпуска ценных бумаг (безналичная, наличная)
18. Ограничения на приобретение ценных бумаг инвестиционного фон-
да для отдельных категорий юридических лиц
19. Дополнительная информация об эмитенте может быть получена по
адресу, телефону:
IV. Сведения о предыдущих выпусках акций
20. Общая сумма выпуска (тыс. рублей)
(дата и номер регистрации выпуска акций)
21. Вид выпущенных ценных бумаг (обыкновенные акции)
22. Номинал одной акции (рублей)
23. Количество выпущенных акций (штук)
24. Начальная цена одной акции на начало проведения подписки
(рублей)
25. Стоимость одной акции на конец проведения подписки (рублей)
26. Количество нереализованных акций предыдущего выпуска (штук)
V. Сведения об учредителях
_________________________________________________________________
Полное наименование | Доля учреди- | Доля в уставном
и организационно- | теля в устав- | капитале учреди-
правовая форма учреди- | ном капитале | теля государства,
теля (с указанием полного | инвести- | местных Советов,
наименования, | ционного | общественных
местонахождения - для | фонда (в | организаций,
юридических лиц, | процентах) | благотворительных
Ф.И.О. паспортных | | и иных общественных
данных - для физических | | фондов (в процентах)
лиц) | |
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
V. Органы управления
_________________________________________________________________
Фамилии, имена, | Доля в уставном | Перечень всех
отчества | капитале инве- | занимаемых
членов совета | стиционного фонда | должностей в
директоров фонда, | (в процентах) | настоящее время
их паспортные данные | | и за последние пять
| | лет в том числе
| | вне органа
| | управления эмитента
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
VII. Сведения об управляющем
инвестиционного фонда
_________________________________________________________________
(для физических лиц - Ф.И.О., паспортные данные, номер и дата вы-
дачи лицензии на осуществление деятельности управляющего инвестицион-
ного фонда [чекового фонда], сведения об иных инвестиционных фондах, с
которыми заключен договор на управление, перечень всех занимаемых
должностей в настоящее время и за последние пять лет, в том числе вне
органа управления эмитента, доля в уставном капитале эмитента (в про-
центах);
_________________________________________________________________
(для предприятий - полное наименование предприятия, местонахожде-
ние, номер и дата государственной регистрации, банковские реквизиты,
состав учредителей, номер и дата выдачи лицензии на осуществление дея-
тельности управляющего инвестиционного фонда [чекового фонда], сведе-
ния об иных инвестиционных фондах, с которыми заключен договор на уп-
равление, доля в уставном капитале эмитента (в процентах).
Перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или
находящихся под контролем управляющего
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
VIII. Сведения о депозитарии
инвестиционного фонда
_________________________________________________________________
(полное наименование, местонахождение, номер и дата государствен-
ной регистрации, банковские реквизиты, состав учредителей, сведения об
иных инвестиционных фондах, с которыми заключен депозитарный договор,
перечень всех занимаемых должностей в настоящее время и за последние
пять лет, в том числе вне органа управления эмитента, доля в уставном
капитале эмитента (в процентах).
Перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или на-
ходящихся под контролем депозитария
IX. Сведения о независимом аудиторе фонда
_________________________________________________________________
(полное наименование и местонахождение аудитора, для физических
лиц - Ф.И.О. и адрес)
X. Дополнительные сведения
Сведения о судебных исках и санкциях, предъявленных к фонду и
членам совета директоров на момент регистрации проспекта эмиссии
XI. Сведения о затратах инвестиционного фонда
_________________________________________________________________
Размер | в рублях | в процентах к
вознаграждения, | | стоимости чистых
выплаченного | | активов на
управляющему | | последнюю
| | отчетную дату
| | (последний квартал)
_________________________________________________________________
за последний
финансовый год
за последний
квартал
предусмотренный
договором с
управляющим
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Размер | в рублях | в процентах к
вознаграждения, | | стоимости чистых
выплаченного | | активов на
депозитарию | | последнюю
| | отчетную дату
| | (последний квартал)
_________________________________________________________________
за последний
финансовый год
за последний
квартал
предусмотренный
договором с
депозитарием
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
Затраты фонда | в тыс. | в процентах к
| рублей | стоимости чистых
| | активов
_________________________________________________________________
за последний
финансовый год
за последний
квартал
на последнюю
отчетную дату
_________________________________________________________________
XII. Отчет о финансовых результатах
инвестиционного фонда
Отчет о финансовых результатах инвестиционного фонда и использо-
вании доходов представляется на последнюю отчетную дату.
XIII. Сведения для акционеров
27. Каждый акционер фонда имеет право присутствовать на собраниях
акционеров персонально или через уполномоченного представителя и вно-
сить предложения для обсуждения в соответствии с уставом фонда.
Каждая акция дает акционеру право одного голоса на всех собраниях
акционеров и наравне с другими акциями - право на получение дивидендов
и соответствующей части имущества фонда при его ликвидации.
В случае ликвидации фонда его имущество, оставшееся после удов-
летворения претензий кредиторов, будет распределяться между держателя-
ми обыкновенных акций в соответствии с их долей акций в уставном капи-
тале фонда.
Держатели акций открытых инвестиционных фондов вправе по своему
требованию получить в обмен на акции такого инвестиционного фонда де-
нежную сумму.
28. Высшим органом управления инвестиционного фонда является об-
щее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого отно-
сятся:
внесение изменений и дополнений в устав;
одобрение инвестиционной декларации, депозитарного договора, до-
говора с управляющим об управлении фондом, в том числе порядка
определения размеров вознаграждения депозитария и управляющего, и вне-
сение в них изменений и дополнений;
утверждение годовых результатов деятельности фонда;
утверждение порядка расчетов дивиденда;
принятие решений о создании филиалов, отделений фонда без права
юридического лица и прекращении их деятельности;
назначение членов ревизионной комиссии;
избрание совета директоров фонда;
принятие решений о ликвидации фонда, создание ликвидационной ко-
миссии и утверждение ее отчета.
При проведении всех собраний акционеров кворум обеспечивается
присутствием лично или через полномочных представителей владельцев не
менее чем 50 процентов обыкновенных акций фонда.
Решение принимается простым большинством голосов при наличии кво-
рума. При отсутствии кворума дата проведения нового собрания акционе-
ров переносится на 14 календарных дней.
Решение на повторном собрании принимается простым большинством
присутствующих на нем акционеров или их полномочных представителей не-
зависимо от наличия кворума.
29. Первое собрание акционеров проводится не позднее14 дней после
регистрации фонда. Фонд один раз в год проводит общее годовое собрание
акционеров независимо от других собраний акционеров. Период между об-
щими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.
Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внеоче-
редные собрания акционеров могут быть созваны управляющим фонда для
рассмотрения любых вопросов. Управляющий фонда обязан созвать внеоче-
редное собрание по поданному в письменной форме требованию большинства
членов совета директоров либо акционеров, владеющих в совокупности не
менее чем 10 процентами обыкновенных акций фонда или депозитария, в
случае, когда рыночная стоимость чистых активов фонда по итогам финан-
сового года составит менее 50 процентов от их стоимости по балансу. В
таком требовании должна быть сформулирована цель проведения собрания.
30. Письменное уведомление о созыве собрания и его повестке дня
должно быть направлено каждому акционеру не позднее чем за 30 дней до
даты его проведения заказным письмом по адресу, указанному в реестре
акционеров. По решению собрания уведомление может осуществляться путем
оповещения через средства массовой информации. Повестка дня не может
быть изменена после опубликования.
31. Порядок оплаты приобретаемых акций
_________________________________________________________________
32. Порядок определения размера дивиденда и его выплаты
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
33. Периодичность выплаты дивиденда
_________________________________________________________________
34. Место, где владельцы акций могут получить причитающиеся им
доходы
_________________________________________________________________
35. Порядок расчетов с акционерами при выплате доходов
_________________________________________________________________
36. Данные об организациях, принимающих участие в распространении
акций фонда
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
37. Порядок выкупа акций (для открытых инвестиционных фондов)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
38. Порядок и особенности налогообложения доходов акционеров
_________________________________________________________________
XIV. Дополнительная информация
для акционеров инвестиционных фондов
(39. Фонд не производит выкуп акций у акционеров.)
40. Фонду запрещено выплачивать акционерам дивиденды, за исключе-
нием тех, которые сам фонд получил в результате инвестиционной дея-
тельности.
41. Фонду запрещено давать какие-либо гарантии о повышении стои-
мости его акций.
42. Акционеры должны знать, что инвестиционная деятельность
сопряжена с риском.
43. Предшествующее повышение цены акций фонда, если таковое имело
место, не означает, что повышение обязательно повторится в будущем.
44. Каждый акционер, приобретая акции фонда, должен знать о су-
ществовании других инвестиционных фондов, которые могут предлагать
свои акции к продаже на более выгодных условиях и иметь более низкие
расходы по сравнению с данным фондом.
45. Прежде чем приобретать акции фонда, акционеры должны рассмот-
реть все варианты использования приватизационных чеков и денежных
средств.
XV. Справочная информация
Перечень инвестиций фонда на начало и конец отчетного периода с
указанием их стоимости, определяемой в соответствии с положением о по-
рядке оценки чистых активов инвестиционных фондов
_________________________________________________________________
Инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвести-
циям фонда) за отчетный период
_________________________________________________________________
Увеличение (уменьшение) стоимости активов фонда в зависимости от
повышения (понижения) рыночной цены ценных бумаг, составляющих порт-
фель фонда (с указанием реализованной и нереализованной прибыли или
убытка)
_________________________________________________________________
Суммарный доход фонда, включающий инвестиционный доход и прибыль
(убыток) от реализации ценных бумаг из портфеля фонда
_________________________________________________________________
Количество выпущенных, проданных, обмененных акций фонда за от-
четный период и на отчетную дату
_________________________________________________________________
Затраты фонда за отчетный период
_________________________________________________________________
Стоимость чистых активов фонда, приходящаяся на одну оплаченную
акцию фонда
_________________________________________________________________
Отношение затрат фонда к стоимости его чистых активов
_________________________________________________________________
Отношение суммарного дохода фонда за отчетный период к стоимости
его чистых активов на конец отчетного периода
_________________________________________________________________
Текущая цена акций фонда на дату составления отчета (текущая ры-
ночная цена для закрытых фондов, цена выкупа акций у акционеров для
открытых фондов)
_________________________________________________________________
Отчет о финансовых результатах и использовании доходов, дивиден-
дах, выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности
_________________________________________________________________
Информация о количестве неиспользованных приватизационных чеков
на дату составления отчета (для чековых инвестиционных фондов)
_________________________________________________________________
Проспект эмиссии подписывается не менее чем двумя третями членов
совета директоров
Подписи членов совета директоров
(Ф.И.О., должность)
(Ф.И.О., должность)
(Ф.И.О., должность)
Проспект эмиссии получен комитетом по управлению имуществом " "
199 г., регистрационный номерСтраницы: 1 2 |