ПИСЬМО
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
21 сентября 1992 г.
N 19
(ЭЖ 92-44)
В целях упорядочения выпуска и регистрации ценных бумаг
коммерческих банков и присвоения выпущенным ценным бумагам единых
государственных регистрационных номеров, приведения практики
регистрации ценных бумаг банков в соответствие с "Положением об
акционерных обществах в РСФСР", утвержденным Постановлением Совета
Министров РСФСР от 25 декабря 1990 года N 601, и "Положением о выпуске
и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР", утвержденным
Постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991
года N 78, утвердить и ввести в действие с 1 ноября 1992 года:
1. Инструкцию Банка России N 8 "О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг коммерческими банками на территории Российской Федерации"
(прилагается).
2. "Порядок перерегистрации и присвоения единых номеров
государственной регистрации ценным бумагам, выпущенным коммерческими
банками до введения в действие Инструкции "О правилах выпуска и
регистрации ценных бумаг коммерческими банками на территории
Российской Федерации" (прилагается).
С введением в действие указанных документов отменить: Письмо
Банка России от 25 марта 1991 года N 14-3-8, абзац второй телеграммы
(схема семь) Банка России от 18 февраля 1992 года N 37-92.
Первый заместитель
председателя Банка России
А.В. ВОЙЛУКОВ.
УТВЕРЖДЕНО
письмом Банка России
от 21.10.92 г. N 19
ИНСТРУКЦИЯ
О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг
коммерческими банками на территории
Российской Федерации
Настоящая Инструкция устанавливает процедуру регистрации и
выпуска в обращение ценных бумаг коммерческими банками.
Действие настоящей Инструкции распространяется на акции
коммерческих банков, созданных (или создаваемых) в виде акционерных
обществ, и на облигации коммерческих банков (именуемые далее по тексту
"ценные бумаги").
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Государственной регистрации подлежат все выпуски ценных
бумаг независимо от величины выпуска и количества инвесторов.
1.2. Выпуски ценных бумаг коммерческих банков подлежат
государственной регистрации в Банке России. При этом:
- выпуски акций акционерных банков с уставным капиталом 1 млрд.
рублей и более (включая в расчет предполагаемые итоги выпуска),
выпуски облигаций банков на сумму 1 млрд. рублей и более, а также
выпуски акций банков, имеющих иностранных учредителей, регистрируются
в Управлении ценных бумаг Банка России;
- остальные выпуски ценных бумаг банков регистрируются в главных
территориальных управлениях Банка России и в национальных банках
республик в составе Российской Федерации по месту нахождения
банков-эмитентов.
Учреждения Банка России, на которые возложена регистрация
выпусков ценных бумаг банков, именуются далее "регистрирующие органы".
1.3. Регистрация выпусков ценных бумаг банков в установленных
настоящей Инструкцией случаях должна включать регистрацию проспектов
эмиссии.
1.4. Рекламирование ценных бумаг коммерческих банков до момента
государственной регистрации их выпуска запрещается.
1.5. Все выпускаемые банками акции должны быть именными.
Номинальная стоимость акций банков выражается в рублях. Если акции
реализуются за иностранную валюту, то номинал таких акций может быть
выражен в двух валютах - как в рублях, так и в иностранной валюте.
Соотношение между рублевым и валютным номиналами должно быть твердо
зафиксировано ( в соответствии с пунктом 10.13 настоящей Инструкции) и
пересмотру не подлежат.
Банк России рекомендует использовать для установления валютного
номинала акций доллары США.
1.6. Акции банка должны иметь одинаковую номинальную стоимость (в
рублях), если они предоставляют право голоса на собрании акционеров.
2. ВЫПУСК АКЦИЙ ПРИ СОЗДАНИИ АКЦИОНЕРНОГО БАНКА
2.1. При учреждении акционерного банка или преобразовании банка
из паевого в акционерный все его акции (первый выпуск акций) должны
быть распределены среди учредителей этого банка.
2.2. В случае, когда преобразование банка из паевого в
акционерный сопровождается увеличением его уставного фонда, это
увеличение может осуществляться лишь за счет дополнительных взносов
учредителей (или распределяться между учредителями - при увеличении
уставного фонда банка за счет капитализации других его фондов в
установленном законодательством и учредителями порядке).
2.3. Первый выпуск акций банка регистрируется по общему правилу
без одновременной регистрации проспекта эмиссии.
2.4. Регистрация первого выпуска акций банка должна
сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии только в случае, если
выполняются одновременно два следующих условия:
1) банк создается в форме открытого акционерного общества;
2) планируемый уставный фонд банка превышает 50 млн. рублей и/или
банк имеет более 100 учредителей.
2.5. Первый выпуск акций банка должен полностью состоять из
обыкновенных именных акций.
2.6. Налог на операции с ценными бумагами при регистрации и
продаже первого выпуска акций банком-эмитентом и покупателями акций не
платится.
3. ВЫПУСК АКЦИЙ ДЛЯ УВЕЛИЧЕНИЯ УСТАВНОГО ФОНДА
АКЦИОНЕРНОГО БАНКА
3.1. Выпуск акций для увеличения уставного фонда акционерного
банка (повторный выпуск акций) может осуществляться лишь после полной
оплаты акционерами всех ранее выпущенных банком акций.
3.2. Регистрация повторного выпуска акций должна по общему
правилу сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии.
3.3. Регистрация повторного выпуска акций банка не должна
сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии только в случае, если
выполняются одновременно три следующих условия:
1) после завершения выпуска банк будет действовать в форме
закрытого акционерного общества;
2) планируемый уставный фонд банка не превышает 50 млн. рублей;
3) банк после завершения выпуска будет иметь не более 100
акционеров.
3.4. Повторный выпуск акций банка может включать выпуск как
обыкновенных, так и привилегированных акций.
3.5. Привилегированные акции банка могут иметь разную номинальную
стоимость, если это не противоречит пункту 1.6 настоящей Инструкции.
3.6. Налог на операции с ценными бумагами при регистрации и
продаже повторного выпуска акций банка платится банком-эмитентом в
размере 0,5% от номинального объема выпуска (если регистрация выпуска
сопровождается регистрацией проспекта эмиссии) и покупателями акций -
в размере 3 рублей с каждой тысячи рублей суммы сделки.
4. ВЫПУСК ОБЛИГАЦИЙ БАНКОВ
4.1. Банк может выпускать облигации для привлечения заемных
средств лишь при условии полной оплаты всех выпущенных банком акций
(для акционерного банка) или полной оплаты пайщиками своих долей в
уставном фонде банка (для паевого банка).
4.2. Регистрация выпуска облигаций банка должна по общему правилу
сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии.
4.3. Регистрация выпуска облигаций банка не должна сопровождаться
регистрацией проспекта эмиссии только в случае, если выполняются
одновременно два следующих условия:
1) планируемый объем выпуска не превышает 50 млн. рублей;
2) количество покупателей облигаций этого выпуска после его
завершения никогда не сможет превысить 100 лиц.
4.4. Налог на операции с ценными бумагами при регистрации и
продаже выпуска облигаций банка платится банком-эмитентом в размере
0,5% от номинального объема выпуска (если регистрация выпуска
сопровождается регистрацией проспекта эмиссии) и покупателями
облигаций - в размере 3 рублей с каждой тысячи рублей суммы сделки.
5. ПРОЦЕДУРА ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ БАНКА
5.1. В случае если регистрация выпуска ценных бумаг банка
производится без регистрации проспекта эмиссии, то процедура выпуска
включает в себя следующие этапы:
1) принятие эмитентом решения о выпуске;
2) регистрация выпуска ценных бумаг;
3) продажа ценных бумаг; 4) регистрация итогов выпуска.
5.2. В случае если регистрация выпуска ценных бумаг банка
сопровождается регистрацией проспекта эмиссии, то процедура выпуска
включает в себя следующие этапы:
1) принятие эмитентом решения о выпуске;
2) подготовка проспекта эмиссии;
3) регистрация выпуска ценных бумаг и проспекта эмиссии;
4) издание проспекта эмиссии и публикация сообщения о средствах
массовой информации о выпуске ценных бумаг;
5) продажа ценных бумаг;
6) регистрация итогов выпуска;
7) публикация итогов выпуска.
6. РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
6.1. Решение о выпуске ценных бумаг принимается органом
управления банка, имеющим согласно действующему законодательству и
уставным документам банка соответствующие полномочия.
6.2. Решение о выпуске должно содержать основные его параметры,
общие данные о порядке и сроках осуществления мероприятий, связанных с
выпуском.
7. ПОДГОТОВКА ПРОСПЕКТА ЭМИССИИ
7.1. Проспект эмиссии готовится правлением банка, подписывается
председателем правления и главным бухгалтером банка, сшивается, его
страницы пронумеровываются, прошнуровываются и скрепляются печатью
банка,
7.2. Проспект эмиссии первого выпуска акций впервые учреждаемого
банка готовится его учредителями и подписывается членами назначенного
учредителями органа по организации банка.
7.3. Проспект эмиссии должен содержать всю информацию согласно
Приложению 1 к настоящему письму с сохранением нумерации частей и
статей указанного Приложения.
7.4. В случае если банк по объективным причинам не может указать
какую-либо требуемую в проспекте информацию, то в соответствующей
статье проспекта делается надпись "нет данных" (или иная аналогичная
по смыслу) с указанием причин отсутствия информации (например:
"Операции не проводились", "Санкции не налагались" и т.п.).
7.5. Проспект эмиссии должен быть заверен независимой аудиторской
фирмой в следующих случаях:
- при повторном выпуске акций;
- при первом выпуске акций, осуществляемом в процессе
преобразования ранее созданного банка из паевого и акционерный;
- при выпуске облигаций.
7.6. Банк и лица, подписавшие проспект эмиссии, отвечают за
достоверность информации, включенной в проспект эмиссии. В случае,
если в процессе выпуска или после его завершения будет установлено,
что в проспект эмиссии была включена недостоверная информация,
инвесторы, как введенные в заблуждение, вправе требовать от банка либо
от учредителей впервые учреждаемого акционерного банка возврата всех
средств, уплаченных ими в процессе приобретения ценных бумаг. Если в
результате указания в проспекте эмиссии недостоверной информации
инвесторы понесли материальный ущерб, они вправе требовать от банка
либо от учредителей впервые учреждаемого акционерного банка возмещения
такого ущерба.
8. РЕГИСТРАЦИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
8.1. Для регистрации выпуска своих ценных бумаг банк-эмитент
представляет в регистрирующий орган следующие регистрационные
документы:
- заявление на регистрацию, которое составлено по форме,
указанной в Приложении 2;
- проспект эмиссии, оформленный в соответствии с требованиями
части 7 настоящей Инструкции (если регистрация выпуска ценных бумаг
сопровождается регистрацией проспекта эмиссии).
Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в Главном
территориальном управлении Банка России или в национальном банке
республики в составе Российской Федерации, то указанные документы
представляются в 4 экземплярах. При регистрации выпусков в Управлении
ценных бумаг Банка России документы представляются в 3 экземплярах.
8.2. В случае, если выпуск акций осуществляется банком, уставный
фонд которого уже составляет или после завершения выпуска может
составить более 50 млн. рублей, кроме регистрационных документов,
указанных в пункте 8.1, представляется документ, подтверждающий
согласование данного выпуска с соответствующим учреждением
Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной
политике и поддержке новых экономических структур.
8.3. В случаях, установленных пунктами 3.6 и 4.4, если
регистрация повторного выпуска акций или выпуска облигаций
сопровождается регистрацией проспекта эмиссии, то представляется также
копия платежного поручения об уплате налога на операции с ценными
бумагами(за регистрацию проспекта эмиссии).
8.4. Регистрационные документы первого выпуска акций банка
представляются в регистрирующий орган одновременно с подачей в Банк
России других документов, необходимых для государственной регистрации
самого банка.
8.5. В случае если повторный выпуск акций банка сопровождается не
только изменениями объема уставного фонда, но и другими изменениями в
его уставных документах, то регистрационные документы повторного
выпуска акций подаются в регистрирующий орган одновременно с подачей в
Банк России других документов, необходимых для регистрации этих
изменений.
8.6. В случае если повторный выпуск акций банка сопровождается
только регистрацией увеличения уставного фонда, то регистрационные
документы повторного выпуска акций подаются в регистрирующий орган до
подачи в Банк России других документов, необходимых для регистрации
увеличения уставного фонда. Такие документы подаются после регистрации
итогов выпуска ценных бумаг.
8.7. В случаях, указанных в пунктах 8.4 и 8.5 настоящей
Инструкции, регистрация самого банка или изменений у его уставных
документах должна осуществляться не позднее чем регистрация выпуска
акций. При этом происходит регистрация примерного размера уставного
фонда банка, который предполагается получить в случае успешного и
полного завершения выпуска. Окончательная фиксация реального размера
уставного фонда банка происходит после завершения выпуска в случае
успешной регистрации его итогов.
8.8. Регистрационные документы выпуска облигаций представляются
банком в регистрирующий орган в месячный срок с момента принятия
решения о таком выпуске. Срок нормального рассмотрения регистрационным
органом этих регистрационных документов, а также документов, поданных
в соответствии с пунктом 8.6, не должен превышать двух рабочих недель,
а для Управления ценных бумаг Банка России и Главного управления Банка
России по г. Москве - трех рабочих недель. В случае возврата
регистрационных документов на доработку срок рассмотрения доработанных
документов начинает исчисляться заново.
8.9. Регистрирующий орган отвечает за полноту зарегистрированного
им проспекта эмиссии, за его полное соответствие схеме,
предусмотренной в Приложении 1.
8.10. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает
информацию, содержащуюся в регистрационных документах, на предмет ее
соответствия действующему законодательству, банковским правилам,
настоящей Инструкции.
8.11. Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг
могут быть:
а) нарушение при осуществлении выпуска банком-эмитентом
действующего законодательства, банковских правил и настоящей
Инструкции;
б) нарушение банком-эмитентом порядка составления и оформления
проспекта эмиссии, указанного в разделе 7 настоящей Инструкции;
в) отсутствие среди представленных регистрационных документов
хотя бы одного из тех, которые указаны в пунктах 8.1, 8.2 и 8.3
настоящей Инструкции;
г) наличие в регистрационных документах недостоверной информации
или информации, позволяющей сделать вывод о противоречии условий
выпуска ценных бумаг действующему законодательству, банковским
правилам или настоящей Инструкции;
д) наличие в регистрационных документах информации, позволяющей
сделать вывод о том, что выпуск ценных бумаг приведет к нарушению
экономических нормативов, установленных для банков в соответствии с
действующим законодательством;
е) наличие в регистрационных документах данных о невыполнении
банком следующих требований:
- банк должен быть безубыточным в течение последних трех
завершенных финансовых лет либо с момента образования, если этот срок
меньше трех лет;
- банк в течение трех лет либо с момента образования, если этот
срок меньше трех лет, не подвергался санкциям со стороны
государственных органов за нарушение им действующего законодательства;
- банк не должен иметь просроченной задолженности кредиторам и по
платежам в бюджет.
Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг по иным основаниям не
допускается.
8.12. Сообщение регистрирующего органа об отказе в регистрации
выпуска ценных бумаг доводится регистрирующим органом до банка или его
учредителей по телефону, телетайпу, телексу или телефаксу с
обязательным письменным подтверждением. Если банк-эмитент или его
учредители считают отказ в регистрации выпуска ценных бумаг
необоснованным, они могут обжаловать это решение в установленном
законом порядке. При этом выпуск ценных бумаг приостанавливается до
вынесения решения Банком России либо судебным органом.
8.13. При отсутствии претензий к регистрационным документам
регистрирующий орган в установленные настоящей Инструкцией сроки
регистрирует выпуск. Учет зарегистрированных выпусков производится в
регистрирующих органах в порядке, изложенном в Приложении 3.
8.14. При отказе в регистрации выпуска ценных бумаг
регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из
поданных регистрационных документов, возвращая остальные документы
банку-эмитенту. При этом регистрирующий орган письменно формулирует
причину отказа и претензии к банку-эмитенту, на основании которых был
выдан этот отказ.
8.15. В момент государственной регистрации выпуска ценных бумаг
им присваивается государственный регистрационный номер. Порядок
составления государственного регистрационного номера указан в
Приложении 5.
8.16. Если банком в рамках одной кампании по выпуску акций
осуществляется одновременная эмиссия нескольких типов акций (например,
обыкновенных и привилегированных, нескольких разновидностей
привилегированных акций и т.п.), то оформляется единый комплект
регистрационных документов, содержащий описание всех типов выпускаемых
акций. Тем не менее каждый из этих типов акций получает свой
порядковый номер по исчислению банка-эмитента и отдельный
государственный регистрационный номер.
8.17. Если банком в рамках одной кампании по выпуску облигаций
осуществляется одновременная эмиссия нескольких типов облигаций, то
оформление регистрационных документов и присвоение государственного
регистрационного номера осуществляется в аналогичном изложенному в п.
8.16 настоящей Инструкции порядке.
8.18. Если банком осуществляется повторный выпуск акций, которые
по всем своим параметрам полностью совпадают с одним из ранее
выпущенных данным банком типом акций, то за такими акциями нового
выпуска сохраняется государственный регистрационный номер, присвоенный
акциям аналогичного ему предшествующего выпуска.
8.19. После государственной регистрации выпуска регистрирующий
орган выдает банку-эмитенту один экземпляр зарегистрированного
заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг и (если регистрация
выпуска сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг)
один экземпляр зарегистрированного проспекта эмиссии, а также письмо,
подтверждающее акт государственной регистрации, где указывается объем
зарегистрированного выпуска, количество и характеристика
зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный регистрационный
номер и дата регистрации. Зарегистрированные документы и письмо о
регистрации подписываются уполномоченным лицом и заверяются печатью
регистрирующего органа.
8.20. Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в
главных территориальных управлениях Банка России, регистрирующий орган
пересылает Управлению ценных бумаг Банка России одну копию заявления
на регистрацию выпуска, а также (если регистрация выпуска
сопровождается регистрацией проспекта эмиссии) одну копию
зарегистрированного проспекта эмиссии, проставляя на этих документах
дату регистрации, государственный регистрационный номер (номера)
ценных бумаг, заверяя эти отметки своей печатью и подписью
ответственного лица.
9. ИНФОРМИРОВАНИЕ О ВЫПУСКЕ
9.1. В случаях, указанных в пункте 5.2 настоящей Инструкции,
после регистрации проспекта эмиссии банк-эмитент публикует
зарегистрированный проспект отдельной брошюрой в количестве,
достаточном для информирования всех потенциальных покупателей данного
выпуска. Порядок и способ такого информирования определяется самим
банком при условии предоставления всем потенциальным покупателям
ценных бумаг данного выпуска полной и равной возможности ознакомления
с содержанием проспекта эмиссии.
9.2. Одновременно банк публикует сообщение в средствах массовой
информации об осуществляемом выпуске ценных бумаг с обязательным
указанием:
а) полного наименования банка;
б) типов выпускаемых ценных бумаг и объема выпуска;
в) круга потенциальных покупателей ценных бумаг данного выпуска;
г) сроков начала и завершения распространения ценных бумаг;
д) мест, где потенциальные покупатели могут приобрести ценные
бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта.
Банк может включить в сообщение любую другую необходимую
информацию.
9.3. Сообщение публикуется в печатном органе такого уровня,
который бы обеспечивал полную и равную информированность всех
потенциальных покупателей ценных бумаг данного выпуска.
10. РЕАЛИЗАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
10.1. После регистрации выпуска и в установленных в пункте 5.2
настоящей Инструкции случаях - после издания проспекта эмиссии и
публикации сообщения о выпуске банк-эмитент вправе начать кампанию по
реализации выпускаемых ценных бумаг.
10.2. Реализация акций может происходить путем:
а) приема от акционеров в установленном законодательством порядке
взносов в капитал банка материальными ценностями, иностранной валютой,
нематериальными активами, а также ценными бумагами, эмитированными
третьими лицами;
б) продажи акций (заключения банком-эмитентом с покупателями
договоров купли-продажи на оговоренное число акций) за рубли. При этом
банк-эмитент может пользоваться услугами посредников (финансовых
брокеров), действующих на основании специальных договоров комиссии или
поручения с банком-эмитентом;
в) переоформления внесенных ранее паев в акции - при
преобразовании банка из паевого в акционерный;
г) капитализации прочих собственных средств банка в установленном
законодательством и акционерами порядке с распределением
соответствующего количества акций среди акционеров;
д) замены на ранее выпущенные банком конвертируемые облигации и
другие ценные бумаги - в соответствии с условиями их выпуска и
действующим законодательством.
10.3. Реализация облигаций может происходить путем:
а) продажи облигаций (заключения банком-эмитентом с покупателями
договоров купли-продажи на оговоренное число облигаций). При этом
банк-эмитент может пользоваться услугами посредников (финансовых
брокеров), действующих на основании специальных договоров комиссии или
поручения с банком-эмитентом;
б) замены на ранее выпущенные банком конвертируемые облигации и
другие ценные бумаги - в соответствии с условиями их выпуска и
действующим законодательством.
10.4. Цена всех акций внутри каждого типа в одном выпуске при их
продаже первым владельцам должна быть едина, в том числе при продаже
этих акций через посредников.
10.5. Реализация ценных бумаг должна быть закончена:
- акций первого выпуска - не позднее чем через 30 дней после его
регистрации;
- акций повторного выпуска - не позднее чем через 6 месяцев после
его регистрации;
- облигаций - не позднее чем через 6 месяцев после регистрации их
выпуска.
В эти сроки мероприятия, указанные в пункте 10.2 (а, в, г, д) и в
пункте 10.3, должны быть завершены полностью с соответствующим
отражением в учете банка-эмитента. Рассрочка при оплате реализованных
акций может допускаться лишь в случае, указанном в пункте 10.2 (б)
настоящей Инструкции. При этом рассрочка платежа не должна превышать
срок, установленный главой 13 настоящей Инструкции.
10.6. Количество реализованных ценных бумаг не должно превышать
предполагаемое к выпуску, указанное в регистрационных документах (в
штуках).
10.7. В процессе реализации может быть реализовано меньшее
количество ценных бумаг по сравнению с тем, которое предполагалось и
было указано в регистрационных документах выпуска (в штуках).
10.8. Минимальной оплаченной доли выпуска облигаций, достижение
которой безусловно необходимо для регистрации его итогов по отношению
к первоначально заявленному его объему, не устанавливается.
Порядок определения минимальной оплаченной доли выпуска акций.
достижение которой безусловно необходимо для регистрации итогов
выпуска, изложен в Приложении 6. При этом расчет производится суммарно
по всем типам акций в одном выпуске.
10.9. В случае, если оплата ценных бумаг происходит в рублях в
безналичном порядке, эти средства должны в обязательном порядке
зачисляться покупателями ценных бумаг непосредственно на специальный
накопительный счет коммерческого банка в Банке России. Этот
накопительный счет открывается банку по месту ведения его основного
корреспондентского счета.
10.10. Банк-эмитент не вправе использовать в своем обороте
средства, находящиеся на накопительном счете. Эти средства блокируются
до момента регистрации итогов выпуска и учитываются коммерческим
банком:
- по активу - на балансовом счете 161 по отдельному лицевому
счету "Средства, поступающие от реализации ценных бумаг";
- по пассиву - на балансовом счете 904 по отдельному лицевому
счету "Покупатели эмитируемых ценных бумаг".
Указанные средства не подлежат включению в расчет экономических
нормативов, характеризующих деятельность банка.
10.11. На накопительный счет коммерческого банка в Банке России
приходуются только платежи, поступающие в оплату его ценных бумаг.
С накопительного счета коммерческого банка в Банке России
денежные средства могут:
- перечисляться на основной корреспондентский счет банка после
регистрации итогов выпуска, или
- возвращаться лицам, ранее перечислившим средства в оплату
ценных бумаг, если итоги выпуска не зарегистрированы.
Иное использование средств, находящихся на накопительном счете,
не допускается.
10.12. Если банк осуществляет прием платежей в оплату реализуемых
ценных бумаг наличными средствами, то он обязан сдавать эту выручку
Банку России в установленном порядке с обязательным зачислением суммы
выручки на накопительный счет.
10.13. Если банк принимает в оплату акций иностранную валюту, то
открытие специального накопительного счета в Банке России для этой
цели не требуется. Валюта помещается на счет, открытый в
уполномоченном или иностранном банке (в соответствии со статусом
валютной лицензии банка-эмитента).
Банк-эмитент учитывает поступающие в оплату акций валютные
средства на балансовом счете 072 "Счета у иностранных банков" или на
балансовом счете 161 по отдельному субсчету "Валютные средства,
внесенные в оплату акций" в корреспонденции с балансовым счетом 076
"Расчеты по прочим иностранным операциям" по отдельному лицевому счету
"Покупатели акций" - в разбивке по лицевым счетам каждого клиента.
Расходование этих валютных средств до момента регистрации итогов
выпуска запрещается.
Оприходование наличной иностранной валюты, поступающей в оплату
акций, осуществляется банком на балансовом счете 060 "Наличная
иностранная валюта и платежные документы в иностранной валюте" с
последующей сдачей выручки в соответствующий уполномоченный или
иностранный банк с отнесением ее на балансовый счет 072 или 161 в
указанном выше порядке.
Банк-эмитент производит текущую оценку валютных средств,
внесенных в оплату акций и учитываемых на балансовых счетах 072, 161,
076 по правилам, устанавливаемым указаниями Банка России "О порядке
переоценки валютных счетов и статей бухгалтерского баланса банка в
иностранной валюте".
После регистрации итогов выпуска банк-эмитент закрывает указанные
выше отдельные лицевые счета балансовых счетов 072 (161) с отнесением
валютных средств на основной корреспондентский счет 072 или 161 (по
активу), закрывает лицевые счета балансового счета 076 с отнесением
средств на балансовый счет 010 "Уставный фонд" (в сумме рублевого
номинала реализованных за иностранную валюту акций) и на лицевой счет
"Нереализованные курсовые разницы по переоценке валютной части
собственных средств" балансового счета 019 "Переоценка валютных
средств" (в сумме разницы между рублевой оценкой по балансовому счету
076 и суммой, приходуемой на балансовый счет 010). При этом снимаются
все ограничения на использование этих валютных средств, связанные с
выпуском ценных бумаг.
Акционерные банки, в оплату акций которых поступает иностранная
валюта, должны устанавливать единую для всех инвесторов валютную цену
этих акций. Соотношение между рублевым номиналом и ценой в иностранной
валюте (валютным номиналом) устанавливается компетентным органом
управления банка-эмитента, уполномоченным на это уставными документами
банка и действующим законодательством.
Пример: акции номиналом 1000 рублей продаются по цене 10
долларов. По этой цене должны продаваться все акции, в оплату которых
поступают средства в иностранной валюте.
Банк-эмитент вправе устанавливать особый порядок обращения и
выплаты дивидендов по своим акциям, реализованным за иностранную
валюту, если этот порядок не противоречит действующему
законодательству.
10.14. Регистрирующий орган вправе приостановить процесс
реализации ценных бумаг банком в случае, если выпуск осуществляется с
нарушением действующего законодательства, банковских правил, настоящей
Инструкции или порядка, указанного в регистрационных документах.
10.15. В случае приостановки процесса реализации ценных бумаг
регистрирующим органом банк-эмитент обязан устранить нарушения,
ставшие причиной такой приостановки, после чего реализация может быть
продолжена по специальному письменному разрешению регистрирующего
органа.
10.16. В ходе реализации ценных бумаг регистрирующий орган
принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных бумаг,
участников процесса реализации на нарушение банком-эмитентом или его
представителями действующего законодательства, банковских правил,
настоящей Инструкции или порядка, указанного в регистрационных
документах.
10.17. Доля любого из акционеров в уставном капитале банка не
должна превышать 35%.
10.18. Расходы по организации выпуска ценных бумаг относятся
банком-эмитентом на балансовый счет 970 "Операционные и разные
расходы" по статье "Прочие расходы".
11. РЕГИСТРАЦИЯ ИТОГОВ ВЫПУСКА
11.1. После завершения процесса реализации ценных бумаг
банк-эмитент анализирует его результаты и составляет отчет об итогах
выпуска. Отчет подписывается председателем правления банка и главным
бухгалтером банка и скрепляется печатью банка. Регистрирующий орган
следит за своевременным (в соответствии с регистрационными
документами) представлением банком-эмитентом отчетов об итогах
выпуска.
11.2. Отчет об итогах выпуска представляется в регистрирующий
орган в четырех экземплярах, а в Управление ценных бумаг Банка России
- в трех экземплярах не позднее чем через месяц после завершения
реализации. При этом отчет о первом выпуске акций представляется в
регистрирующий орган одновременно с представлением документов на
получение постоянной банковской лицензии.
11.3. В случае, если сроки реализации ценных бумаг не
соблюдаются, банк-эмитент обязан уведомить об этом регистрирующий
орган немедленно, как только такое несоблюдение станет для банка
очевидным.
11.4. Регистрирующий орган вправе отложить сроки представления
отчета, если задержка в процессе реализации или в представлении отчета
вызвана не зависящими от банка-эмитента техническими причинами. Ссылка
на состояние рыночной конъюнктуры, поведение инвесторов и другие
экономические причины при этом не допускается.
11.5. Отчет об итогах выпуска составляется по форме, указанной в
Приложении 4. Банк-эмитент и его руководители, подписавшие отчет об
итогах выпуска, отвечают за достоверность содержащейся в нем
информации.
11.6. Представление подписных листов в регистрирующий орган не
требуется.
11.7. Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска
в двухнедельный срок и при отсутствии связанных с выпуском ценных
бумаг банка претензий регистрирует отчет и итоги выпуска.
11.8. Регистрирующий орган отвечает за полноту
зарегистрированного им отчета, за его строгое соответствие Приложению
4.
11.9. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает
информацию, содержащуюся в отчете, на предмет ее соответствия
действующему законодательству, банковским правилам, настоящей
Инструкции. Регистрирующий орган вправе оценивать информацию,
содержащуюся в отчете на предмет ее достоверности.
11.10. Регистрирующий орган вправе контролировать деятельность
банка-эмитента в процессе осуществления последним реализации ценных
бумаг на предмет соблюдения банком действующего законодательства,
банковских правил настоящей Инструкции.
11.11. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации отчета
и итогов выпуска, что означает признание выпуска несостоявшимся и
аннулирование государственной регистрации самого выпуска, если:
- решение о признании выпуска несостоявшимся принято самим
эмитентом исходя из не удовлетворяющих его итогов выпуска;
- отчет об итогах выпуска не представлен на регистрацию в
установленный срок либо в срок, до которого выпуск продлен с ведома
регистрирующего органа;
- информация, изложенная в отчете об итогах выпуска, а также
полученная регистрирующим органом в процессе реализации ценных бумаг,
указывает на нарушение при осуществлении банком выпуска ценных бумаг
действующего законодательства, банковских правил или настоящей
Инструкции;
- реально оплаченная доля выпуска акций меньше, чем установлено
пунктом 10.8 настоящей Инструкции;
- отчет об итогах выпуска составлен неполно, с нарушением схемы,
изложенной в Приложении 4.
11.12. Сообщение регистрирующего органа о признании выпуска
несостоявшимся (т.е. аннулирование его государственной регистрации)
доводится регистрирующим органом до банка по телефону, телетайпу или
телефаксу с обязательным письменным подтверждением, а также (для
выпусков, сопровождающихся проспектом эмиссии) направляется в средства
массовой информации.
11.13. Если банк-эмитент или его учредители считают отказ в
регистрации итогов выпуска ценных бумаг необоснованным, они могут
обжаловать это решение в установленном законом порядке. При этом
процедура выпуска ценных бумаг приостанавливается до вынесения решения
Банком России либо судебным органом. Это не снимает с банка-эмитента
обязанности возвратить инвесторам собранные средства.
11.14. При аннулировании государственной регистрации выпуска
ценных бумаг средства, находящиеся на накопительном счете
банка-эмитента в Банке России, а также на валютных счетах, открываемых
в соответствии с пунктом 10.3 настоящей Инструкции, перечисляются
самим банком-эмитентом или его учредителями в адреса тех лиц, которые
внесли эти средства в процессе реализации ценных бумаг. При отказе
банка-эмитента от осуществления таких перечислений Банк России
брокирует накопительный счет, отсылает просьбу о блокировании
валютного счета в соответствующий уполномоченный или иностранный банк,
ведущий валютный счет банка-эмитента, и, не предпринимая иных
действий, извещает об этом покупателей ценных бумаг через средства
массовой информации. Покупатели ценных бумаг в судебном порядке вправе
добиваться от банка-эмитента возврата внесенных ими сумм. Банк России
после вынесения соответствующих судебных решений против банка-эмитента
самостоятельно осуществляет перечисление рублевых средств с
накопительного счета в адреса лиц, которым эти средства причитаются по
их заявлениям и в соответствии с решением судебных органов.
Перечисление валютных средств при этом осуществляется соответствующими
уполномоченными или иностранными банками по поручению Банка России.
11.15. При регистрации итогов выпуска регистрирующий орган выдает
банку-эмитенту соответствующее письмо и одну копию зарегистрированного
отчета. Учет зарегистрированных выпусков производится в регистрирующих
органах в порядке, изложенном в Приложении 3. При этом регистрирующий
орган подтверждает государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг и разрешает использовать рублевые средства, находящиеся
на накопительном счете банка-эмитента в Банке России, перечисляя эти
средства на общий корреспондентский счет банка-эмитента. Банк-эмитент
одновременно приходует (кредитует) разблокированные средства на счет N
010 "Уставной фонд" и счет N 012 "Специальные фонды" лицевой счет
"Дополнительные собственные средства" (при выпуске акций) или на
балансовый счет 199 "Обращаемые на рынке долговые обязательства" счет
долговых обязательств - при выпуске облигаций (в соответствии с
разделом 2 письма Госбанка СССР от 14 марта 1991 года N 341) - в
корреспонденции с дебетом счета 904.
Внесенная в оплату акций иностранная валюта приходуется в
порядке, изложенном в пункте 10.13 настоящей Инструкции.
В письме, подтверждающем регистрацию итогов выпуска, указывается
фактический объем зарегистрированного выпуска, количество и
характеристика зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный
регистрационный номер и дата регистрации. В письме может также
указываться общий объем уставного фонда банка, включающий итоги
выпуска. Первый экземпляр письма о регистрации будет являться
основанием для подачи заявления на изготовление бланков ценных бумаг в
соответствующие типографии.
11.16. При отказе в регистрации итогов выпуска ценных бумаг
регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из
поданных регистрированных документов, отчета об итогах выпуска,
возвращая остальные документы банку-эмитенту. При этом регистрирующий
орган письменно формулирует причину отказа в регистрации итогов
выпуска и претензии к банку-эмитенту, на основании которых был выдан
этот отказ, а также аннулирует государственный регистрационный номер
выпуска.
11.17. Регистрация итогов выпуска осуществляется в объеме
фактически реализованных ценных бумаг (см. пункты 10.6, 10.7 и 10.8
настоящей Инструкции).
11.8. После регистрации итогов выпуска ценных бумаг
регистрирующий орган пересылает Управлению ценных бумаг Банка России
одну копию зарегистрированного отчета об итогах выпуска, проставляя на
нем дату регистрации, заверяя ее своей печатью и подписью
ответственного лица.
12. ПУБЛИКАЦИЯ ИТОГОВ ВЫПУСКА
12.1. В случае, если отчет об итогах выпуска зарегистрирован,
банк-эмитент публикует итоги выпуска в печатном органе, где
предварительно было опубликовано сообщение о выпуске, с указанием
данных, которые банк считает целесообразным довести до сведения
общественности, а также с указанием способа и места, где желающие
могут познакомиться с полным отчетом об итогах выпуска.
13. ОПЛАТА НЕОПЛАЧЕННОЙ ЧАСТИ РЕАЛИЗОВАННЫХ АКЦИЙ
13.1. Все реализованные в соответствии с п. 10.2 (б) акции, отчет
об итогах выпуска которых зарегистрирован в соответствии с
требованиями настоящей Инструкции, должны быть полностью оплачены
покупателями в течении одного года со дня регистрации самого выпуска
(см. раздел 8 "Регистрация выпуска ценных бумаг" настоящей
Инструкции).
13.2. Доплата за акции, которая поступает в течение срока,
указанного в пункте 13.1, сразу приходуется банком в уставный фонд в
соответствии с пунктом 11.15 настоящей Инструкции.
14. СОСТАВЛЕНИЕ ЕЖЕГОДНОГО ОТЧЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
14.1. Банки, осуществляющие выпуск своих ценных бумаг,
регистрация которого сопровождается регистрация проспекта эмиссии,
должны представлять в регистрирующий орган ежегодный отчет, который
составляется в форме Приложения 1 к данной Инструкции: разделы А и Б.
Срок представления ежегодного отчета - две недели с момента проведения
общего годового акционерного собрания. В отчет также включаются
сведения об изменении параметров ранее выпущенных ценных бумаг
(разбивка ценных бумаг крупного номинала на ценные бумаги с меньшим
номиналом, изменение сумм дивидендов по привилегированным акциям,
изменение процентов по облигациям с плавающей процентной ставкой и
т.п.).
14.2. Отчет представляется в двух экземплярах, один из которых
пересылается регистрирующим органом в адрес Управления ценных бумаг
Банка России.
14.3. Банк-эмитент обязан предоставить своим акционерам
возможность ознакомиться с содержанием отчета, направляемого в Банк
России.
Приложение 1
ИНФОРМАЦИЯ И КОПИИ ДОКУМЕНТОВ,
ВКЛЮЧАЕМЫХ В ПРОСПЕКТ
О ПРЕДСТОЯЩЕМ ВЫПУСКЕ БАНКОМ ЦЕННЫХ БУМАГ
ТИТУЛЬНЫЙ ЛИСТ
______________________________________________________________________
Зарегистрирован
" " _____________________19 г.
_____________________________________
(Наименование регистрирующего органа)
Подпись отв. лица
Печать
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ
ценных бумаг _________________________________________________________
(полное наименование банка-эмитента)
______________________________________________ .
государственный регистрационный номер [______________________], печать
______________________________________________ .
государственный регистрационный номер [______________________], печать
______________________________________________ .
государственный регистрационный номер [______________________], печать
.........
______________________________________________ .
Утвержден ____________________________________________________________
(наименование органа банка-эмитента)
" " _______________________19 г. Протокол N ____________________
Подписи ответственных Подписи ответственных
лиц банка-эмитента лиц аудиторской фирмы
Печать Печать
Дата Дата
______________________________________________________________________
Титульный лист заполняется банком-эмитентом - за исключением граф
"зарегистрировано" и "государственный регистрационный номер". Эти
графы заполняются, подписываются и скрепляются печатью регистрирующим
органом в момент государственной регистрации.
Например, банк-эмитент может заполнить титульный лист:
"........
- обыкновенные акции,
государственный регистрационный номер [________________________],
- привилегированные акции,
государственный регистрационный номер [________________________],
- привилегированные акции,
государственный регистрационный номер [______________________].
В момент государственной регистрации регистрирующий орган вносит
дату регистрации, заверяет ее подписью и печатью, проставляет и
скрепляет печатью государственные регистрационные номера:
"......... [10109999B], печать
......... [10209999B], печать
......... [10309999B], печать"
______________________________________________________________________
А. Данные о банке.
1. Полное и сокращенное наименование, под которым банк
зарегистрирован или под которым банк предполагается зарегистрировать.
Дата и регистрационный номер банка (номер банковской лицензии) для уже
зарегистрированных банков.
2. Действительное или предполагаемое местонахождение банка.
3. Адрес банка и номер его корреспондентского счета в Банке
России.
4. Общее количество учредителей для ранее созданного акционерного
банка - количество акционеров банка, сведения о которых имеются в
банке на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг.
5. Для вновь образуемого банка - список всех его учредителей. Для
ранее созданного банка - список всех акционеров (пайщиков), которые
владеют не менее чем 5%-й долей в уставном фонде банка.
Список должен содержать полное наименование, юридический и
почтовый адреса (либо фамилию, имя и отчество) каждого из указанных в
нем учредителей (акционеров), а также информацию об их долях в
уставном фонде банка:
- для облигаций - на момент принятия решения о выпуске ценных
бумаг;
- для акций банка, преобразуемого из паевого в акционерный, и для
повторного выпуска акций - как на момент принятия решения о выпуске
ценных бумаг, так и на момент предполагаемого окончания реализации
акций (прогноз);
- для акций вновь образуемого банка - на момент предполагаемого
окончания реализации акций (прогноз)".
6. Структура руководящих органов банка.
7. Список всех членов совета директоров банка (или иного органа,
выполняющего аналогичные функции) на момент принятия решения о выпуске
ценных бумаг - с указанием фамилии, имени, отчества всех занимаемых
должностей каждого члена совета в настоящее время и за последние пять
лет (как в самом банке, так и вне его), а также долей в уставном фонде
данного банка тех из них, кто лично является акционером или участником
этого банка.
8. Список всех членов правления банка (или иного исполнительного
и распорядительного органа, выполняющего аналогичные функции) на
момент принятия решения о выпуске ценных бумаг с указанием фамилии,
имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого в настоящее время
и за последние пять лет (как в самом банке, так и вне его), а также
долей в уставном фонде данного банка тех из них, кто лично является
акционером или участником этого банка.
9. Для уже зарегистрированных банков - список всех предприятий,
банков, фирм, организаций и других юридических лиц как в Российской
Федерации, так и за ее пределами, в которых банк обладает более чем 5%
уставного фонда. Список должен содержать полные фирменные наименования
указанных организаций, их местонахождение (страну, город), долю банка
в уставном фонде этих организаций, рублевую оценку этой доли (по номи-
налу).
10. Принадлежность банка к банковским и другим организациям, в
том числе финансовым группам, холдингам, концернам, ассоциациям,
общественным организациям (как членство в них, так и руководство ими),
членство в товарных, валютных, фондовых, прочих биржах - с указанием
их наименования и местонахождения как в Российской Федерации, так и
вне ее.
11. Список всех отделений филиалов, представительств банка,
содержащих их полные наименования, места расположения (страна, город),
почтовые адреса, даты открытия, фамилии, имена, отчества их
руководителей.
Б. Данные о финансовом положении банка (для ранее созданных
банков).
12. Бухгалтерские балансы по счетам второго порядка и отчеты о
прибылях и убытках банка (форма N 2 по ОКУД) за последние три
завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год
с момента образования, если этот срок менее трех лет.
13. Бухгалтерский баланс банка по состоянию на конец последнего
квартала перед принятием решения о выпуске ценных бумаг.
14. Отчеты о распределении прибыли за последние три завершенных
финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год с момента
образования, если этот срок менее трех лет. Эти отчеты должны включать
данные о:
- общем размере прибыли банка (итог отчета о прибылях и убытках
банка за соответствующий год);
- размере уплаченных налогов;
- размере прибыли, распределяемой между учредителями (пайщиками,
владельцами, участниками, акционерами);
- размере прибыли, направленной на увеличение собственных средств
банка (с разбивкой по фондам);
- размере нераспределенной прибыли;
- прочих направлениях использования прибыли (расшифровать, если
статья составляет более 5% прибыли).
15. Бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, а также
отчеты о распределении прибыли должны показывать как общую величину
соответствующих статей, так и отдельными постатейными графами -
рублевую оценку валютной части этих статей. Рублевая оценка валютной
части статей производится по методике Центрального банка Российской
Федерации на дату составления соответствующих документов. При этом
рублевая оценка производится отдельно - для СКВ и отдельно - для всех
других валют общими суммами.
16. Отчет о формировании и использовании средств резервного фонда
за последние три года.
17. Размер просроченной задолженности банка кредиторам и по
платежам в бюджет на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг.
18. Сведения о санкциях, наложенных на банк органами
государственного управления, судом, арбитражным или третейским судом в
течение трех лет до момента принятия решений о выпуске ценных бумаг
либо с момента образования банка, если этот срок меньше трех лет.
Такие сведения должны содержать:
- дату наложения санкций;
- орган, наложивший санкции;
- причину наложения санкций;
- вид санкций;
- размер санкций;
- степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске
ценных бумаг.
19. Для уже зарегистрированного банка - расчет экономических
нормативов, характеризующих деятельность банка. Расчет должен включать
показатели как на конец последнего завершенного квартала перед датой
выпуска ценных бумаг, так и предполагаемые данные на момент завершения
выпуска ценных бумаг.
20. Отчет об уставном фонде банка (для уже зарегистрированного
банка), составленный по форме:
- фактически оплаченный объем уставного фонда, а также степень
выполнения пайщиками или акционерами обязательств по оплате своих
долей в уставном фонде банка;
- деление уставного фонда на доли (паи, акции);
- для банков, организованных в виде акционерных обществ, -
количество уже выпущенных акций, их номинал, распределение по типам
акций, права владельцев различных типов акций;
- условия выплаты дивидендов по каждому типу акций;
- иные данные, которые банк-эмитент желает довести до сведения
инвесторов.
21. Для уже зарегистрированного банка - отчет об уже выпущенных
банком ценных бумагах с разбивкой по выпускам ценных бумаг
(указываются данные, еще не отраженные в пункте 20), составленный по
форме:
- вид ценных бумаг;
- номер и дата государственной регистрации;
- где и кем зарегистрированы;
- дата выпуска;
- дата погашения;
- объем выпуска (по номинальной стоимости), в том числе часть,
вносимая в иностранной валюте;
- количество выпущенных бумаг;
- номинальная стоимость (если есть - в том числе валютная);
- условия выплаты доходов.
В. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг (раздел
повторяется в полном объеме для каждого типа ценных бумаг, включенных
в данный выпуск и оформляемых данным проспектом эмиссии).
22. Общие сведения о ценных бумагах:
а) вид выпускаемых ценных бумаг (акции, облигации); тип ценных
бумаг;
б) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в том числе
часть, вносимая иностранной валютой;
в) количество выпускаемых ценных бумаг;
г) номинал одной ценной бумаги, в том числе валютный номинал -
если таковой установлен;
д) порядковый номер данного типа ценных бумаг по исчислению бан-
ка-эмитента;
е) права владельца ценной бумаги.
23. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:
а) дата принятия решения о выпуске;
б) орган, принявший решение о выпуске;
в) дата начала реализации ценных бумаг;
г) ограничения в отношении потенциальных покупателей ценных бумаг;
д) дата окончания процесса распространения ценных бумаг;
е) место/места, где потенциальные покупатели могут приобрести
(подписаться) на ценные бумаги;
ж) форма выпуска (наличный, с централизованным хранением,
безналичный);
з) если существуют:
- наименование клиринговой организации, осуществляющей
безналичные расчеты по ценным бумагам;
- наименование централизованного хранилища (депозитария), где
предполагается хранить ценные бумаги.
24. Данные о ценовых и расчетных условиях выпуска ценных бумаг:
а) цена реализации ценных бумаг или метод и порядок установления
такой цены;
б) порядок оплаты приобретаемых ценных бумаг (периодичность
платежей, форма расчетов, номера счетов, оформляемые документы и
т.д.);
в) часть акций, оплачиваемая иностранной валютой, материальными и
нематериальными активами и в других формах, помимо денежной в рублях,
и список акционеров, осуществляющих такую оплату (если они определены
заранее);
г) расчет минимальной оплаченной доли уставного фонда,
необходимой для регистрации итогов выпуска акций (см. Приложение 6).
25. Данные об организациях, принимающих участие в распространении
ценных бумаг, содержащие список банков, инвестиционных, брокерских,
иных фирм, которые принимают участие в процедуре размещения (продажи,
подписки) ценных бумаг. Список включает:
- полные фирменные наименования таких банков и фирм;
- их юридические и почтовые адреса;
- характер их участия в процедуре выпуска;
- указание на документы, определяющие отношения между банком и
такими банками и фирмами по процедуре выпуска ценных бумаг;
- характер и размеры вознаграждения, получаемого такими банками и
фирмами за участие в процедуре выпуска ценных бумаг.
26. Данные о получении доходов по ценным бумагам:
а) размер процентов (метод определения процентов ставки) - для
облигаций; размер дивидендов (порядок определения размера дивидендов)
- для акций;
б) место/места, где владельцы ценных бумаг могут получить
причитающиеся им доходы;
в) периодичность платежей;
г) календарный график событий, определяющих порядок выплаты
доходов по ценным бумагам (дата учета - день, когда определяется
список или категория получателей дохода, дата платежа - день, с
которого начисляются доходы предварительно определенным получателям,
другие значащие даты);
д) порядок расчетов для получения доходов (форма расчетов, номера
счетов, оформляемые документы и т.д.).
27. Прочие особенности и условия, которые определяют положение
держателей ценных бумаг, а также могут влиять на принятие такими
держателями и потенциальными покупателями решения о приобретении или
отчуждении ценных бумаг (в том числе данные об опционах, о принятии
банком-эмитентом особых обязательств по выкупу данных ценных бумаг, о
замене на другие ценные бумаги и т.п.).
28. Прочие сведения, которые по мнению банка-эмитента должны быть
доведены до инвесторов.
Управление ценных бумаг Банка России.
Приложение 2
ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ
НА РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
А) Форма заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг:
______________________________________________________________________
Выпуск зарегистрирован
" " ____________________ 19 г.
Подпись
Печать регистрирующего органа
_____________________________________
НАИМЕНОВАНИЕ
РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА
ЗАЯВЛЕНИЕ
______________________________________________________________________
(полное наименование банка-заявителя или органа, уполномоченного
учредителями вновь образуемого банка)
просит зарегистрировать выпуск следующих ценных бумаг:
______________________________________________________________________
ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР [_____________________]
______________________________________________________________________
ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР [_____________________]
______________________________________________________________________
ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР [_____________________]
. . . .
(перечисляются все типы ценных бумаг,эмитируемых одновременно в одном
выпуске - в каждой графе по одному типу ценных бумаг)
(Для акций) - Объем уставного фонда банка после завершения
выпуска составит "_____" рублей. Данный выпуск акций является
(первым/повторным) выпуском. После завершения выпуска банк будет
действовать в форме (открытого/закрытого) акционерного общества и
иметь (более/не более) ста акционеров.
(для облигаций) - Общий объем выпускаемых облигаций после
завершения всего выпуска составит "_____" рублей по номиналу.
Количество покупателей облигаций всего данного выпуска после его
завершения (может/не может) превысить сто лиц.
Номер банковской лицензии - "_____".
(Для акций) - Расчет минимальной оплаченной доли уставного фонда,
необходимой для регистрации итогов выпуска акций.
Подписи ответственных лиц.
От банка-эмитента
Печать
Дата
______________________________________________________________________
Б) Порядок заполнения заявления:
1. Верхняя часть заявления, а также графы "ПРИСВОЕН
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР" банком-эмитентом не
заполняются.
2. В графах, отведенных для описания эмитируемых ценных бумаг,
банку-эмитенту следует последовательно указать:
а) вид ценных бумаг (например, "привилегированные акции"),
б) порядковый номер по исчислению банка-эмитента (например,
"новый выпуск с порядковым номером - 3" или "аналогичен акциям с
государственным регистрационным номером 19909999В"),
в) объем выпуска по номиналу,
г) номинал одной ценной бумаги,
д) количество ценных бумаг в выпуске,
е) данные о доходах по ценным бумагам (о размере и периодичности
получения),
ж) даты предполагаемого начала и завершения выпуска.
3. В графе "(Для акций)" или "(Для облигаций)" банком-эмитентом
указываются нужные варианты ответов.
4. Графа "Номер банковской лицензии" заполняется только для тех
банков, которые к моменту подачи заявления на регистрацию выпуска
ценных бумаг уже созданы и имеют постоянную банковскую лицензию.
5. Расчет составляется в соответствии с Приложением 6 к настоящей
Инструкции и показывает в итоге ту сумму средств, которая должна быть
аккумулирована банком для того, чтобы выпуск мог быть признан
состоявшимся.
6. Регистрирующий орган заполняет графы "ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ
РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР" и верхнюю часть заявления в момент госу-
дарственной регистрации выпуска. При этом каждому типу выпускаемых
ценных бумаг присваивается свой государственный регистрационный номер.
Управление ценных бумаг Банка России.
Приложение 3
ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ В БАНКЕ РОССИИ
И В ЕГО ГЛАВНЫХ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ УПРАВЛЕНИЯХ
1. Для учета и регистрации выпуска ценных бумаг коммерческих
банков регистрирующий орган ведет журнал регистрации ценных бумаг
коммерческих банков по следующей форме:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
БАНК
______________________________________________________________________
(наименование учреждения Банка России)
ЖУРНАЛ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ
______________________________________________________________________
Каждая страница журнала предназначена для регистрации одного типа
ценных бумаг:
______________________________________________________________________
лист " "
1) Регистрационный номер типа ценных бумаг;
2) Полное наименование банка;
3) Дата представления регистрационных документов для регистрации;
4) Предполагаемый объем выпуска по номиналу;
5) Предполагаемый объем выпуска в штуках;
6) Дата государственной регистрации;
7) Дата запрещения выпуска;
8) Причины запрещения выпуска;
9) Дата представления отчета об итогах выпуска;
10) Реальный объем выпуска по номиналу;
11) Реальный объем выпуска в штуках;
12) Единая цена реализации (для акций);
13) Дата регистрации отчета об итогах выпуска;
14) Прочие отметки.
______________________________________________________________________
Последняя страница журнала оформляется следующим образом:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
БАНК
______________________________________________________________________
(наименование учреждения Банка России)
(Заверительная надпись)
Итого в настоящей книге содержится пронумерованных, прошнурованных и
скрепленных печатью листов.
______________________________________________________________________
(количество листов указывается прописью)
" " ___________________19 г.
Руководитель учреждения банка
Печать
______________________________________________________________________
2. Порядок ведения журнала:
2.1. При поступлении от банка в регистрирующий орган заявления на
регистрацию в журнале открывается новый лист и на нем заполняются
строки 1-5.
2.2. В момент государственной регистрации выпуска заполняется
строка 6.
2.3. В случае отказа на осуществление выпуска ценных бумаг в
журнале регистрации заполняются строки 7-8.
2.4. В случае завершения выпуска и представления банком в
регистрирующий орган отчета об итогах выпуска - в журнале заполняются
строки 9-12.
2.5. В момент регистрации отчета об итогах выпуска заполняется
строка 13.
2.6. Строка 14 может содержать любую дополнительную информацию,
которую регистрирующий орган сочтет необходимым внести в журнал, а
также всю информацию о приостановлении процедуры выпуска ценных бумаг
(дата решения о приостановлении, причины, меры по устранению причин,
дата возобновления выпуска либо дата принятия решения о запрещении
продолжения выпуска - в этом случае приводится информация о выплате
средств инвестором, подписавшимся на ценные бумаги, информация об
изъятии у эмитента ценных бумаг и их уничтожении и т.д.), всю
информацию о продлении сроков процесса распространения ценных бумаг
(дату заявления о продлении, причины продления, дату, до которой
выпуск продлен) и т.п.
3. В случае если в рамках одного выпуска эмитируется несколько
типов ценных бумаг, то для каждого из них заполняется отдельный лист.
4. По просьбе банка, выпускающего ценные бумаги, ему могут пре-
доставляться выписки из журнала.
Управление ценных бумаг Банка России.
ИНСТРУКЦИЯ
О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг
коммерческими банками на территории
Российской Федерации
(Окончание. Начало в N 44).
(ЭЖ 92-457)
Приложение 4
ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА
ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
А) Форма отчета.
Титульный лист
_________________________________________________________________
Зарегистрирован
" "_______________________19 г.
_____________________________________
(наименование регистрирующего
органа)
Подпись отв. лица
Печать
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА
ценных бумаг _________________________________________________________
(полное наименование банка-эмитента)
- __________________________________________
государственный регистрационный номер [______________________________]
- __________________________________________
государственный регистрационный номер [______________________________]
- __________________________________________
государственный регистрационный номер [______________________________]
.....
Утвержден ____________________________________________________________
(наименование органа банка-эмитента)
" " ___________________19 г. Протокол N ________________________
Проспект эмиссии был зарегистрирован " " _________________19 г.
Подписи ответственных
лиц банка
Печать
Дата
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Б) Содержание отчета:
1. Дата начала и дата окончания процесса распространения ценных
бумаг.
2. Фактическая единая для всех акционеров цена реализации акций
(по типам акций в рамках данного выпуска).
3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги (по типам ценных
бумаг в рамках данного выпуска).
4. Количество реализованных ценных бумаг.
5. Общий объем поступлений за реализованные ценные бумаги, в
т.ч.:
а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату ценных
бумаг, номер накопительного счета;
б) оцененная в рублях иностранная валюта на дату составления
отчета (в соответствии с правилами, устанавливаемыми Банком России),
которая была внесена при покупке ценных бумаг, номера счетов и
наименования банков, в которых хранятся данные валютные средства;
в) для акций:
- стоимостная оценка материальных и нематериальных активов,
внесенных в качестве платы за акции;
- стоимостная оценка ценных бумаг третьих лиц, внесенных в уплату
за акции.
6. Расчет реально оплаченной доли прироста уставного фонда - в
соответствии с Приложением 6 к настоящей Инструкции.
7. Общий объем комиссионных и других вознаграждений, выплаченных
посредникам по распространению ценных бумаг, с указанием наименования
тех из них, доля которых в общей сумме выплат составляет не менее 10
процентов.
8. Наименование юридических лиц, уполномоченных вести
централизованную регистрацию владельца именных ценных бумаг,
депозитариев, принявших на хранение и учет сертификаты выпущенных
ценных бумаг (если таковые имеются).
9. Расчет экономических нормативов, установленных для банков на
дату завершения реализации ценных бумаг исходя из фактических его
итогов и предположения, что средства, полученные при реализации ценных
бумаг, будут разблокированы и оприходованы банком-эмитентом в
соответствии с целями выпуска.
10. Для выпуска акций - список всех акционеров банка, доля
которых в уставном фонде банка составляет не менее 5 процентов.
11. Для выпуска акций - список всех членов совета директоров
банка (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) на дату
завершения распространения акций с указанием фамилии, имени и отчества
должностей, занимаемых в момент завершения распространения акций,
должностей как в самом банке, так и вне его, а также долей в уставном
фонде банка тех из них, которые лично являются его акционерами.
12. Для выпуска акций - список всех членов правления банка (или
иного органа, выполняющего аналогичные функции) на дату завершения
распространения акций с указанием фамилии, имени и отчества,
должностей, занимаемых в момент завершения распространения акций,
должностей как в самом банке, так и вне его, а также долей в уставном
фонде банка тех из них, которые лично являются его акционерами.
В) Порядок заполнения Отчета об итогах выпуска.
1. Титульный лист заполняется банком-эмитентом за исключением
графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется, подписывается и
заверяется печатью регистрирующего органа в момент регистрации итогов
выпуска. Государственные регистрационные номера вносятся
банком-эмитентом на основании зарегистрированного ранее выпуска ценных
бумаг.
2. Титульный лист отчета подписывается председателем правления
банка и главным бухгалтером банка, скрепляется печатью банка.
3. Отчет сшивается, страницы прошнуровываются, пронумеровываются
и скрепляются печатью банка.
Управление ценных бумаг Банка России.
Приложение 5
ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО
РЕГИСТРАЦИОННОГО НОМЕРА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ВЫПУСКАЕМЫХ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ
1. Государственный регистрационный номер ценных бумаг,
выпускаемых коммерческими банками, состоит из девяти значащих
разрядов: X-XX-X-XXXX-B.
2. Первый разряд номера указывает на вид ценной бумаги:
1 - для акций;
2 - для облигаций;
3-9 - зарезервированы для других видов ценных бумаг.
3. Второй и третий разряды указывают на порядковый номер выпуска
одного и того же вида ценных бумаг данным эмитентом.
4. Четвертый разряд - цифра 0. Этот разряд зарезервирован для
любого из критериев выпусков ценных бумаг, который может появиться в
будущем в процессе развития рынка ценных бумаг.
5. Пятый, шестой, седьмой и восьмой разряды дублируют номер
банковской лицензии банка-эмитента.
6. Девятый разряд содержит латинскую букву "В", означающую, что
данный выпуск осуществляется банком.
7. Пример 1. Коммерческий банк с лицензией номер 8880 выпускает
привилегированные акции, которые являются третьим по счету типом
акций, выпускающимся данным банком. Государственный регистрационный
номер данного выпуска будет следующим:
"10308880В".
Пример 2. Коммерческий банк с лицензией номер 7771 выпускает
облигации, которые являются по счету типом облигаций, выпускавшимся
данным банком. Государственный регистрационный номер данного выпуска
будет следующим:
"20207771В".
8. При использовании данного государственного регистрационного
номера в международных операциях как номера ISIN к номеру слева от
него добавляется двухразрядный префикс, а справа - контрольный разряд
- в соответствии с международным стандартом ISO 6166.
Управление ценных бумаг Банка России.
Приложение 6
ПОРЯДОК ОПРЕДЕЛЕНИЯ МИНИМАЛЬНОЙ
ОПЛАЧЕННОЙ ДОЛИ ВЫПУСКА АКЦИЙ,
ДОСТИЖЕНИЕ КОТОРОЙ В ПРОЦЕССЕ РЕАЛИЗАЦИИ
АКЦИЙ БЕЗУСЛОВНО НЕОБХОДИМО ДЛЯ
РЕГИСТРАЦИИ ИТОГОВ ВЫПУСКА
1. Настоящая Инструкция устанавливает правило, согласно которому
выпуск может быть признан состоявшимся лишь в том случае, если реально
оплаченный прирост уставного фонда банка составляет не менее 50
процентов от суммы предполагавшегося в начале выпуска увеличения
уставного фонда.
2. В заявлении на регистрацию выпуска акций производится расчет
суммы предполагаемого увеличения уставного фонда. Он определяется как
суммарная номинальная стоимость всех предполагаемых в реализации акций
(вне зависимости от способа реализации).
3. Для того чтобы выпуск был признан состоявшимся, банк по
окончании реализации должен собрать столько денежных средств и принять
во взносы за акции столько материальных и нематериальных активов,
валюты и т.п., чтобы стоимостной объем этих средств и активов,
подлежащих приходованию в уставный фонд (балансовый счет 010),
составлял не менее 50 процентов от планировавшегося при регистрации
выпуска (см. пункт 2 настоящего Приложения). Поэтому банк-эмитент
акций в отчете об итогах выпуска акций приводит расчет стоимости всех
внесенных при реализации акций средств, а также определяет их долю,
которую он готов оприходовать в уставный фонд после регистрации итогов
выпуска. В случае, если акции банка реализованы выше номинала, то
сумма приходуемых в уставный фонд средств должна быть меньше всей
вырученной при реализации акций стоимости. Положительная разница между
ценой акции и ее номиналом приходуется на балансовый счет 012 (в
соответствии с пунктом 1.3 письма Госбанка СССР от 14 марта 1991 года
N 341) и/или на балансовый счет 019 (в соответствии с порядком,
установленным пунктом 10.13 настоящей Инструкции). При расчетах не
учитываются те суммы, которые подлежат оплате в будущем (по акциям,
проданным с рассрочкой платежа).
4. Перед регистрацией итогов выпуска акций регистрирующий орган
сверяет итоговые данные реализации акций (сумму, подлежащую
приходованию на счет 010) из отчета об итогах выпуска с объявленной в
заявлении на регистрацию этих акций. В случае, если в одном выпуске
акций реализовывались акции разных типов, расчет ведется общей суммой
по всем типам сразу.
5. Регистрирующий орган отказывает в регистрации итогов выпуска,
если банк-эмитент не выполнил условия пункта 1 настоящего Приложения.
Управление ценных бумаг Банка России.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РСФСР (Банк России)
21.10.92 N 233-92
УТВЕРЖДЕН
Порядок регистрации и присвоения единых номеров
государственной регистрации ценным бумагам, выпущенным
коммерческими банками до введения в действие "Инструкции о
правилах выпуска и регистрации ценных бумаг коммерческими
банками на территории Российской Федерации"
В целях включения в единый государственный реестр всех ценных
бумаг, выпущенных коммерческими банками до введения в действие
"Инструкции о правилах выпуска и регистрации ценных бумаг
коммерческими банками на территории Российской Федерации",
устанавливается следующий порядок перерегистрации этих ценных бумаг.
1. Все без исключения акции и облигации (далее по тексту -
"ценные бумаги"), выпущенные коммерческими банками до введения в
действие "Инструкции о правилах выпуска и регистрации ценных бумаг
коммерческими банками на территории Российской Федерации", независимо
от того, регистрировался ли ранее их проспект эмиссии или нет,
является ли банк закрытым акционерным обществом или открытым, подлежат
перерегистрации в Банке России с целью присвоения им единых
государственных регистрационных номеров.
2. Единые государственные регистрационные номера составляются по
установленной форме (Приложение номер 5 к "Инструкции о правилах
выпуска и регистрации ценных бумаг коммерческими банками на территории
Российской Федерации").
3. Для перерегистрации банки-эмитенты заполняют анкеты по
прилагаемой форме. Анкеты составляются на каждый тип ценных бумаг,
выпускающихся банком-эмитентом, отдельно - независимо от того,
выпускались ли разные типы ценных бумаг в рамках одного выпуска или
через определенные периоды времени. Анкеты заверяются подписями через
определенные периоды времени. Анкеты заверяются подписями председателя
правления, главного бухгалтера и печатью банка-эмитента. Лица,
подписавшие анкету, отвечают за достоверность содержащейся в ней
информации.
4. Банки с уставным фондом в один миллиард рублей и более
представляют заполненные анкеты на выпущенные ими ценные бумаги в
Управление ценных бумаг Банка России в трех экземплярах. Остальные
банки представляют анкеты в главные территориальные управления Банка
России, в национальные банки республик в составе Российской Федерации
по месту нахождения корреспондентского счета своей головной конторы -
в четырех экземплярах. При этом банки, зарегистрировавшие ранее
проспекты эмиссии своих ценных бумаг в соответствии с письмом Банка
России номер 14-3-8 от 25 марта 1992 года, представляют анкеты по
месту регистрации этих проспектов.
5. Банки-эмитенты должны заполнить и представить анкеты в Банк
России не позднее 15 ноября 1992 года. Несвоевременное представление
анкет служит для соответствующих учреждений Банка России основанием
для проверки деятельности банка-эмитента и применения предусмотренных
законодательством санкций.
6. Управление ценных бумаг Банка России, главные территориальные
управления Банка России, национальные банки республик в составе
Российской Федерации (далее по тексту - "регистрирующие органы")
заводят журналы государственной регистрации ценных бумаг коммерческих
банков в соответствии с Приложением номер 3 к "Инструкции о правилах
выпуска и регистрации ценных бумаг коммерческими банками на территории
Российской Федерации". Книги учета выпусков банками ценных бумаг,
ведущиеся регистрирующими органами в соответствии с письмом Банка
России номер 14-3-8 от 25 марта 1992 года, закрываются, но не
уничтожаются, а хранятся регистрирующим органом постоянно. Счет 9974
"Учет регистрации выпуска банками ценных бумаг" обнуляется и
закрывается.
7. По мере поступления анкет регистрирующие органы тщательно
проверяют, был ли должен банк-эмитент при выпуске ценных бумаг
регистрировать проспект эмиссии ранее - в соответствии с письмом Банка
России номер 14-3-8 от 25 марта 1992 года и есть ли запись о такой
регистрации в документах регистрирующего органа. Если окажется, что
банк-эмитент при выпуске ценных бумаг не зарегистрировал своевременно
их проспект эмиссии и отчет об итогах выпуска, то это служит поводом
для применения к банку санкций, предусмотренных действующим
законодательством. При этом банк-эмитент обязан доплатить в доход
бюджета налог в соответствии с Законом РФ "О налогах на операции с
ценными бумагами".
8. Если банк зарегистрировал выпуск ценных бумаг до 1 ноября 1992
года, а предполагает завершить его 1 ноября 1992 года или позже, то
выпуск продолжается в полном соответствии с ранее действовавшими
правилами, но отчет об итогах выпуска представляется банком-эмитентом
в соответствии с "Инструкцией о правилах выпуска и регистрации ценных
бумаг коммерческими банками на территории Российской Федерации".
9. Если банк-эмитент своевременно выполнял требования письма
Банка России номер 14-3-8 от 25 марта 1992 года по регистрации
проспекта эмиссии, то регистрирующий орган после проверки анкет
переносит данные из книг учета выпусков банками ценных бумаг во вновь
открываемые журналы, одновременно присваивая ценным бумагам
государственный регистрационный номер.
10. В случае, если банк-эмитент не должен был регистрировать
выпуск своих ценных бумаг в соответствии с письмом Банка России номер
14-3-8 от 25 марта 1992 года, регистрирующий орган вносит данные из
анкеты о ценных бумагах данного банка в журнал государственной
регистрации, одновременно присваивая ценным бумагам государственный
регистрационный номер. При этом датой государственной регистрации
ценных бумаг считается дата внесения данных о выпуске в журнал.
11. При заполнении журнала в соответствии с пунктами 9 и 10
настоящего письма в строке 14 делается запись: "В порядке
перерегистрации".
12. Регистрирующие органы после регистрации анкет, представленных
банками-эмитентами, пересылают по одной копии этих анкет в адрес
Управления ценных бумаг Банка России. Не позднее 20 ноября 1992 года
регистрирующие органы направляют в адрес Управления ценных бумаг Банка
России письма с информацией о перерегистрированных выпусках ценных
бумаг банков, составленной по следующей форме:
----------------------------------------------------------------------
Гос.регистр.номер | Наименование | Тип ценных бумаг |Регистрировался
| банка-эмитента | |ли проспект?
----------------------------------------------------------------------
Управление ценных бумаг сверяет эту информацию с полученными
копиями анкет, составляет единый государственный реестр ценных бумаг,
выпущенных коммерческими банками.
Управление ценных бумаг Банка России.
Приложение
к Порядку перерегистрации и
присвоения единых номеров
государственной регистрации
ценным бумагам
от 21.10.92 N 233-92
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ АНКЕТЫ
НА ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ
КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ
А. Анкета на перерегистрацию ценных бумаг имеет следующую форму.
______________________________________________________________________
Зарегистрировано
" "____________ 1992 г.
Присвоен государственный
регистрационный номер
[ ]
Подпись
Печать
АНКЕТА
на перерегистрацию ценных бумаг
______________________________________________________________________
(полное фирменное наименование банка-эмитента)
просит перерегистрировать следующие выпущенные (выпускаемые) ценные
бумаги:
а) параметры ценной бумаги;
б) порядковый номер данного типа ценных бумаг среди однотипных
бумаг данного банка;
в) этап, на котором находится процедура выпуска;
г) сведения о зарегистрированном ранее проспекте эмиссии и отчете
об итогах выпуска;
д) сведения о банке;
е) номер банковской лицензии;
ж) юридический адрес банка.
Подписи ответственных лиц банка-эмитента
Печать
Дата составления анкеты
______________________________________________________________________
Б. Анкета заполняется следующим образом:
1) Вся анкета, кроме части "Зарегистрировано...", заполняется
банком-эмитентом. Часть "Зарегистрировано..." заполняется
регистрационным органом после приема и проверки анкеты в момент
присвоения государственного регистрационного номера.
2) Графа "параметры ценной бумаги" содержит следующие сведения:
- вид и тип ценной бумаги (например, облигация, привилегированная
акция и т.п.),
- объем выпуска по номиналу в рублях,
- объем выпуска в штуках,
- номинал одной ценной бумаги.
Если выпуск закончен, то указываются фактические данные на момент
завершения выпуска. Если выпуск не закончен, то указываются
планируемые данные.
3) Графа "порядковый номер данного типа ценных бумаг среди
однотипных бумаг данного банка" содержит сведения о том, каким по
счету типом ценных бумаг данного вида являются регистрируемые ценные
бумаги (например: "выпуск акций с порядковым номером 3" или
"аналогичны акциям с порядковым номером 2").
4) Графа "этап, на котором находится процедура выпуска" содержит
информацию о том, завершен ли к моменту составления анкеты выпуск, или
процедура реализации ценных бумаг продолжается - с указанием точных
дат начала и окончания выпуска, в том числе предполагаемой даты
окончания (для незавершенных выпусков).
5) Графа "сведения о зарегистрированном ранее проспекте эмиссии и
отчете об итогах выпуска" содержит указание на то, регистрировался ли
проспект эмиссии ценных бумаг ранее в соответствии с письмом Банка
России номер 14-3-8 от 25 марта 1992 года и регистрировался ли отчет
об итогах выпуска. При этом указываются место регистрации, дата и
номер зарегистрированного проспекта эмиссии и отчета об итогах
выпуска.
6) Графа "сведения о банке" содержит данные о количестве
акционеров и объеме уставного фонда банка к началу выпуска (для акций
также - на дату окончания выпуска - фактические или предполагаемые
данные).
Управление ценных бумаг России. |