ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЕ ПРАВО
www.businesspravo.ru
    
        ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
                        ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

                            ПОСТАНОВЛЕНИЕ

              ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

                            20 мая 1998 г.
                                 N 10

                              (ВЦБ 98-3)


     В соответствии с пунктом 11 Указа Президента Российской Федерации
от 23 февраля 1998  г.  N  193  "О  дальнейшем  развитии  деятельности
инвестиционных  фондов"  Федеральная  комиссия  по  рынку ценных бумаг
постановляет:
     Утвердить прилагаемое  Положение  о  лицензировании  деятельности
инвестиционных фондов.

Председатель                                            Д. В. Васильев
20 мая 1998 г.
N 10


                                                            УТВЕРЖДЕНО

                                                        постановлением
                                                  Федеральной комиссии
                                                 по рынку ценных бумаг
                                                   от 20 мая 1998 года
                                                                  N 10
                       
                              ПОЛОЖЕНИЕ

         о лицензировании деятельности инвестиционных фондов
                              
                          1. Общие положения
                              
     1.1. Настоящее    Положение    о    лицензировании   деятельности
инвестиционных фондов определяет требования к  инвестиционным  фондам,
условия  осуществления деятельности инвестиционными фондами,  имеющими
лицензию Федеральной  комиссии  по  рынку  ценных   бумаг   (далее   -
Федеральная  комиссия)  на  осуществление деятельности инвестиционного
фонда (далее -  лицензия),  устанавливает  порядок  и  условия  выдачи
лицензий, основания для отказа в выдаче или продлении, приостановления
действия и аннулирования лицензий Федеральной комиссией.
     
                2. Требования к инвестиционным фондам
                              
     2.1. Деятельность  инвестиционного  фонда  может   осуществляться
только открытыми акционерными обществами,  созданными в соответствии с
законодательством  Российской  Федерации,  и   только   на   основании
лицензии, выданной Федеральной комиссией.
     2.2. Устав инвестиционного фонда помимо требований, предъявляемых
законодательством Российской Федерации, должен содержать:
     положение о  том,  что  предметом   его   деятельности   является
инвестирование  в  указанные  в  его  инвестиционной декларации ценные
бумаги либо в ценные бумаги и недвижимое имущество,  и (или) права  на
недвижимое имущество;
     инвестиционную декларацию,  устанавливающую основные направления,
цели  и  ограничения  инвестиционной  деятельности  фонда,  предельные
(максимальные и (или) минимальные) доли его имущества,  которые  могут
быть вложены в ценные бумаги и недвижимое имущество;
     порядок привлечения заемных средств;
     запрет на создание каких-либо специальных фондов;
     запрет на  выкуп  своих  акций,  за  исключением  случаев,  прямо
предусмотренных  Федеральным  законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ
"Об акционерных обществах";
     запрет на   выпуск   иных   эмиссионных   ценных   бумаг,   кроме
обыкновенных именных акций;
     запрет на   осуществление   иных,   кроме  инвестиционной,  видов
деятельности;
     порядок, место и сроки выплаты дивидендов.
     2.3. В наименование инвестиционного фонда  должны  быть  включены
слова "инвестиционный фонд".
     2.4. Стоимость активов инвестиционного фонда должна составлять не
менее 10000-кратного минимального размера оплаты труда, установленного
федеральным законом;
     2.5. Состав  и  структура  активов  инвестиционного  фонда должны
соответствовать требованиям нормативных актов Федеральной комиссии;
     2.6. Функции  единоличного исполнительного органа инвестиционного
фонда  должны  осуществляться  юридическим  лицом,  имеющим   лицензию
Федеральной  комиссии  на осуществление деятельности по доверительному
управлению имуществом   паевых   инвестиционных   фондов   (далее    -
управляющий инвестиционного фонда).
     2.7. Должностные     лица,     работники      управляющего      и
специализированного    депозитария    инвестиционного   фонда   и   их
аффилированные  лица,  а  также  аффилированные  лица  управляющего  и
специализированного   депозитария   инвестиционного   фонда  не  могут
составлять   более   одной    трети    состава    совета    директоров
(наблюдательного совета) этого инвестиционного фонда.
     2.8. Членами      коллегиального      исполнительного      органа
инвестиционного   фонда   не   могут  быть  лица,  осуществляющие  или
осуществлявшие функции единоличного исполнительного органа, являющиеся
или являвшиеся членами коллегиального исполнительного органа,  членами
совета директоров (наблюдательного совета) организаций,  включенных  в
реестр юридических   лиц  и  граждан  -  предпринимателей,  нарушающих
правовые акты,  регулирующие деятельность  на  финансовом  и  фондовом
рынках   Российской   Федерации,   ведение   которого   осуществляется
Федеральным  общественно-государственным   фондом   по   защите   прав
вкладчиков и акционеров.
     Члены коллегиального   исполнительного   органа,   члены   совета
директоров    (наблюдательного    совета),    а   также   руководители
подразделений инвестиционного фонда,  обеспечивающих  ведение  реестра
акционеров,  ведение бухгалтерского учета и отчетности инвестиционного
фонда (если указанные функции не осуществляются иным лицом), не должны
иметь непогашенную судимость за корыстные преступления.
     2.8. Договоры инвестиционного фонда с управляющим  инвестиционным
фондом,  специализированным  депозитарием инвестиционного фонда должны
соответствовать  обязательным   условиям,   утвержденным   Федеральной
комиссией.
     
                      3. Порядок выдачи лицензии
                              
     3.1. Лицензирование     инвестиционных     фондов    осуществляет
Федеральная комиссия.
     3.2. Лицензия   выдается  на  основании  заявления  на  получение
лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее  -
заявление).
     Заявление представляется в форме, предусмотренной в приложении 1.
     Заявление должно быть составлено на бланке организации-заявителя,
подписано лицом,  осуществляющим функции единоличного  исполнительного
органа организации заявителя, a*`%/+%-. печатью организации-заявителя,
должно иметь исходящий регистрационный номер и дату.
     3.3. Юридические  лица,  претендующие  на  получение  лицензий на
осуществление деятельности инвестиционного фонда, должны представить в
Федеральную комиссию следующие документы:
     3.3.1. Заявление.
     3.3.2. Регистрационную форму (приложение 2),  скрепленную печатью
и   подписанную    лицом,    осуществляющим    функции    единоличного
исполнительного   органа   организациизаявителя,   в   соответствии  с
настоящим Положением,  в бумажной форме  и  на  магнитном  носителе  в
формате, установленном Федеральной комиссией.
     3.3.3. Документ,   подтверждающий   государственную   регистрацию
организации-заявителя или его нотариально удостоверенную копию.
     3.3.4. Устав с зарегистрированными изменениями и дополнениями или
его нотариально удостоверенную копию.
     3.3.5. Карту постановки на учет налогоплательщика с  приложениями
или ее нотариально удостоверенную копию.
     3.3.6. Документ или нотариально удостоверенную копию документа об
избрании  или  назначении  лица,  осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа организациизаявителя.
     3.3.7. Бухгалтерский  баланс,  отчет  о  финансовых  результатах,
заключение   уполномоченной    Федеральной    комиссией    аудиторской
организации на  последнюю  отчетную  дату;  для организации-заявителя,
созданной позднее этой даты, - документы, подтверждающие полную оплату
уставного капитала.
     3.3.8. Справку о стоимости  активов  и  пассивов  инвестиционного
фонда с приложениями.
     3.3.9. Отчет независимого оценщика, имеющего лицензию Федеральной
комиссии,   об   оценке   стоимости  недвижимого  имущества,  прав  на
недвижимое имущество, ценных бумаг, не имеющих признаваемой котировки,
если  в  состав  имущества  организации-заявителя входят перечисленные
выше активы.
     3.3.10. Список аффилированных лиц организациизаявителя.
     3.3.11. Копии  документов,  подтверждающих  регистрацию  выпусков
ценных бумаг организации-заявителя, отчетов об итогах выпуска.
     3.3.12. Копию    штатного    расписания     организациизаявителя,
подписанную лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного
органа и скрепленную печатью организации-заявителя,  содержащую данные
о   внутренней   структуре  организации-заявителя,  фамилиях,  именах,
отчествах  сотрудников  организации  с   указанием   подразделений   и
занимаемых   ими   должностей,   копии   трудовых   книжек   указанных
сотрудников.
     3.3.13. Договор      со      специализированным      депозитарием
инвестиционного фонда,  имеющим лицензию на осуществление деятельности
в качестве   специализированного   депозитария  паевых  инвестиционных
фондов,  выданную   Федеральной   комиссией,   или   его   нотариально
удостоверенную копию.
     3.3.14. Договор  с  управляющим  инвестиционного  фонда,  имеющим
лицензию   Федеральной   комиссии  на  осуществление  деятельности  по
доверительному управлению имуществом  паевого  инвестиционного  фонда,
или его нотариально удостоверенную копию.
     3.3.15. Договор с  независимым  оценщиком,  имеющим  лицензию  на
осуществление  деятельности по оценке имущества,  составляющего паевой
инвестиционный   фонд,    выданную    Федеральной    комиссией    (для
инвестиционных    фондов,    инвестиционной    декларацией    которого
предусматривается возможность инвестирования в недвижимое имущество, а
также  в  иные  активы,  оценка  стоимости  которых  в  соответствии с
нормативными  актами  Федеральной   комиссии   должна   осуществляться
независимым оценщиком) или его нотариально удостоверенную копию.
     3.3.16. Договор  с  регистратором,  имеющим  лицензию  на   право
осуществления  деятельности  по  ведению  реестра  владельцев  именных
ценных бумаг,  выданную Федеральной  комиссией,  или  его  нотариально
удостоверенную  копию  в случае,  если число владельцев именных ценных
бумаг организация заявителя составляет 500 и более.
     3.3.17. Копию  платежного  поручения  об  оплате  единовременного
сбора за  выдачу  лицензии  в  размере  100-  кратного  установленного
законом минимального размера оплаты труда с банковским заверением.
     При повторном представлении документов на  получение  лицензии  в
случае   отказа   в   ее   выдаче,  а  также  при  продлении  лицензии
единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.
     3.3.18. Бланк    ранее   выданной   лицензии   на   осуществление
деятельности      инвестиционного      фонда,      специализированного
инвестиционного  фонда приватизации,  аккумулирующего приватизационные
чеки граждан, в случае наличия такой лицензии у организации-заявителя.
     3.4. Федеральная  комиссия  вправе  потребовать также представить
дополнительно документы о деятельности организации-заявителя,  а также
сведения об учредителях, подтвержденные документами.
     3.5. Документы,   представляемые    в    Федеральную    комиссию,
регистрируются при их поступлении в установленном порядке.
     В случае представления не всех указанных  в  пунктах  3.3  и  3.4
настоящего   Положения   документов   (копий   документов),   а  также
представления незаверенных или заверенных ненадлежащим  образом  копий
документов Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.
     3.6. Федеральная комиссия не позднее 60  дней  со  дня  получения
указанных  в  пункте  3.3 настоящего Положения документов,  а в случае
требования Федеральной комиссии  представить  документы,  указанные  в
пункте 3.4 настоящего Положения, -- не позднее
     60 дней со дня  представления  дополнительных  документов  должна
выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов
такого отказа.
     В выдаче  лицензии  может  быть  отказано  только  по основаниям,
предусмотренным настоящим Положением.
     3.7. Федеральная комиссия выдает лицензию установленного образца.
     С даты  выдачи  лицензии  Федеральной  комиссии,  ранее  выданные
лицензии  на  осуществление  деятельности  в  качестве инвестиционного
фонда,   специализированного   инвестиционного   фонда   приватизации,
аккумулирующего приватизационные чеки граждан, аннулируются.
     3.8. Лицензия выдается на срок,  указанный  в  заявлении,  но  не
более чем на 5 лет.
     Продление лицензии осуществляется в порядке ее  выдачи.  Передача
или   продажа   лицензии   Федеральной   комиссии   на   осуществление
деятельности инвестиционного фонда не допускается.
     3.9. Данные  об  организации,  получившей  лицензию,  вносятся  в
реестр инвестиционных фондов.
     3.10. Основанием  для  отказа  в  выдаче  или  продлении лицензии
является:
     наличие в  представленных документах недостоверной или искаженной
информации;
     несоответствие представленных        документов       требованиям
законодательства  Российской  Федерации,  правовых  актов,  настоящего
Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;
     несоответствие стоимости,    состава    и    структуры    активов
организации-заявителя,     требованиям,     установленным    настоящим
Положением, и иными нормативными актами Федеральной комиссии;
     представление документов    для    лицензирования   организацией,
объявленной банкротом,  или о признании банкротом которой в суд подано
заявление;
     представление документов   для    лицензирования    организацией,
включенной в   реестр   юридических  лиц  и  граждан-предпринимателей,
нарушающих правовые акты,  регулирующие деятельность на  финансовом  и
фондовом рынках Российской Федерации,  ведение которого осуществляется
Федеральным  общественно-государственным   фондом   по   защите   прав
вкладчиков и акционеров, или ее аффилированными лицами.
     3.11. Отказ в выдаче или продлении лицензии может быть  обжалован
организацией-заявителем в суд.
     
     4. Условия осуществления деятельности инвестиционного фонда
                              
     4.1. Инвестиционный  фонд  не вправе осуществлять какую-либо иную
деятельность, не относящуюся к деятельности инвестиционного фонда.
     4.2. Инвестиционный  фонд обязан осуществлять свою деятельность в
соответствии  с  требованиями  инвестиционной  декларации,   настоящим
Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.
     4.3. Инвестиционный фонд не вправе:
     приобретать объекты,    не   указанные   в   его   инвестиционной
декларации;
     совершать сделки,  в результате которых будут нарушены требования
нормативных актов Федеральной комиссии, включая требования к составу и
структуре активов инвестиционных фондов;
     безвозмездно отчуждать имущество инвестиционного фонда;
     принимать на  себя  обязанности по передаче имущества,  которое в
момент  принятия  такой  обязанности  не  принадлежит  инвестиционному
фонду;
     привлекать заемные средства,  если совокупный объем задолженности
инвестиционного  фонда  по  всем договорам займа и кредитным договорам
превысит  10  процентов  балансовой  стоимости  активов  на  последнюю
отчетную   дату.  Срок  привлечения  заемных  средств  по  каждому  из
договоров займа и кредитных договоров (включая  срок  пролонгации)  не
может превышать 3 месяцев;
     предоставлять займы и кредиты;
     использовать имущество   инвестиционного  фонда  для  обеспечения
исполнения собственных обязательств и обязательств третьих лиц;
     выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими
лицами;
     использовать в   качестве   обеспечения  исполнения  обязательств
инвестиционного фонда,  имущество,  составляющее  более  10  процентов
балансовой стоимости активов инвестиционного фонда;
     совершать фьючерсные и форвардные сделки;
     приобретать производные ценные бумаги;
     приобретать объекты,  указанные   в   инвестиционной   декларации
инвестиционного  фонда  у  своих  аффилированных лиц либо отчуждать им
такие объекты;
     приобретать акции   инвестиционных   фондов,  инвестиционные  паи
паевых инвестиционных фондов;
     приобретать ценные   бумаги,  эмитированные  его  аффилированными
лицами,  специализированным депозитарием,  управляющим инвестиционного
фонда, регистратором, аудитором, независимым оценщиком инвестиционного
фонда;
     выпускать иные ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций;
     совершать иные   действия,   запрещенные   нормативными    актами
Федеральной комиссии.
     4.4. Инвестиционный фонд обязан  хранить  все  принадлежащие  ему
ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (за исключением ценных
бумаг, которые в соответствии с нормативными актами должны храниться у
иных  лиц),  документы,  удостоверяющие  права на недвижимое имущество
инвестиционного фонда,  у специализированного  депозитария.  Права  на
бездокументарные   ценные  бумаги  инвестиционного  фонда  учитываются
(фиксируются)  его  специализированным  депозитарием,  за  исключением
случав, предусмотренных нормативными актами Федеральной комиссии.
     Инвестиционный фонд обязан  хранить  принадлежащие  ему  денежные
средства на отдельном банковском счете, открытом у специализированного
депозитария  этого  инвестиционного  фонда,  если  последний  является
банком  или  иной  кредитной  .`# -(` f(%),  имеющей право открывать и
вести счета клиентов.
     Иностранная валюта,  принадлежащая  инвестиционному фонду,  может
находиться на отдельном счете,  открытом в банке  или  иной  кредитной
организации  в  случае,  если специализированный депозитарий не вправе
открывать и вести счета клиентов в иностранной валюте.
     Инвестиционный фонд,    если    иное    не    предусмотрено   его
инвестиционной декларацией, вправе помещать принадлежащие ему денежные
средства во вклады в банки. При этом во вкладах в одном банке не может
находиться более 10 процентов стоимости активов инвестиционного фонда.
     4.5. Инвестиционный  фонд  обязан передавать в специализированный
депозитарий инвестиционного фонда  ценные  бумаги  и  иные  документы,
необходимые   для   учета   прав   на   ценные  бумаги,  принадлежащие
инвестиционному фонду.
     4.6. Инвестиционный  фонд  должен передавать копии всех первичных
документов в отношении имущества  инвестиционного  фонда  на  хранение
специализированному депозитарию инвестиционного фонда немедленно после
их получения и (или) составления.
     4.7. Инвестиционный   фонд   обязан  предоставлять  и  раскрывать
информацию о своей деятельности в порядке,  установленном  Федеральной
комиссией.
     
     5. Контроль за деятельностью инвестиционного фонда, порядок
          приостановления действия и аннулирования лицензии
                              
     5.1. Контроль за деятельностью инвестиционного фонда осуществляют
Федеральная комиссия и (или) ее региональные отделения.
     5.2. Инвестиционный  фонд  обязан  представлять   в   Федеральную
комиссию  и  ее  региональные  отделения  отчетность в объеме и сроки,
установленные Федеральной комиссией.
     5.3. В  ходе  осуществления  контроля  Федеральная  комиссия и ее
региональные  отделения  имеют  право  затребовать  любые   документы,
связанные с деятельностью инвестиционного фонда,  а также осуществлять
проверки такой деятельности на месте.
     5.4. Федеральная  комиссия  вправе  приостанавливать  действие  и
аннулировать  лицензию  по   основаниям,   предусмотренным   настоящим
Положением.
     5.5. Действие  лицензии  может  быть  приостановлено  Федеральной
комиссией в следующих случаях:
     нарушение требований  законодательства  Российской  Федерации   и
правовых актов,  повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав
и имущественных интересов акционеров инвестиционных  фондов,  а  также
нарушение  требований  настоящего  Положения  и иных нормативных актов
Федеральной комиссии;
     выявление недостоверной  информации,  содержащейся  в документах,
представленных на лицензирование, или в отчетности;
     признание инвестиционного  фонда неплатежеспособным (банкротом) в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
     отказ от проведения проверки аудитором, Федеральной комиссией (ее
региональным   отделением),   а   равно   недопущение   аудитора   или
уполномоченных  лиц  Федеральной  комиссии к материалам и документам в
ходе проверки;
     отказ или   невыполнение   требований  Федеральной  комиссии  (ее
регионального отделения) по устранению нарушений;
     непредставление в   Федеральную  комиссию  данных  об  изменениях
сведений,  содержащихся  в  документах,  перечисленных  в  разделе   3
настоящего Положения, в течение месяца с даты внесения соответствующих
изменений;
     нарушение установленных  нормативными актами Федеральной комиссии
порядка и  сроков  представления  отчетности,  а  также  представления
отчетности, содержащей недостоверные данные;
     отсутствие договоров   с   управляющим   инвестиционного   фонда,
специализированным депозитарием,  независимым оценщиком, регистратором
(если число владельцев  именных  ценных  бумаг  инвестиционного  фонда
составляет 500 и более),  имеющих соответствующие лицензии Федеральной
комиссии,  аудитором,   уполномоченным   Федеральной   комиссией,   по
истечении   месяца   после   прекращения  действия  ранее  заключенных
договоров;
     неоднократного нарушения требований нормативных актов Федеральной
комиссии о предоставлении и раскрытии информации.
     5.6. В   уведомлении   Федеральной   комиссии  о  приостановлении
действия лицензии  указывается  нарушение,  явившееся  основанием  для
приостановления действия лицензии,  устанавливаются меры по устранению
нарушения,  срок  его  устранения,  а  также  перечисляются  действия,
осуществление  которых  запрещается  в  течение  срока приостановления
действия лицензии.
     5.7. Инвестиционный  фонд обязан в течение срока,  установленного
Федеральной комиссией,  устранить  нарушение  и  представить  об  этом
письменный отчет в Федеральную комиссию.
     5.8. Возобновление действия  лицензии  осуществляется  по  итогам
рассмотрения  отчета инвестиционного фонда об устранении нарушения и в
необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.
     5.9. Федеральная   комиссия   вправе   аннулировать  лицензию  по
основаниям, предусмотренным настоящим Положением.
     5.10. Основаниями для аннулирования лицензии являются:
     ликвидация инвестиционного фонда;
     признание инвестиционного фонда несостоятельным (банкротом);
     осуществление деятельности,   не   относящейся   к   деятельности
инвестиционного фонда;
     неоднократное нарушение требований нормативных актов  Федеральной
комиссии  к  стоимости,  составу  и  структуре активов инвестиционного
фонда;
     неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока
нарушения,  явившегося   основанием   для   приостановления   действия
лицензии;
     передача или   продажа   лицензии   Федеральной    комиссии    на
осуществление деятельности инвестиционного фонда.
     5.11. Приостановление действия или аннулирование  лицензии  может
быть обжаловано в суд.
     

                                                          Приложение 1

                                                           к Положению
                                              о порядке лицензирования
                                                 инвестиционных фондов
                         
(На бланке организации - заявителя)
от "--" ----------- N
                              
                              ЗАЯВЛЕНИЕ

         НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
                        ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Кому -----------------------------------------------------------------
Наименование организации на русском и английском языках:
полное ---------------------------------------------------------------
сокращенное ----------------------------------------------------------
Место нахождения: ----------------------------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Фактический адрес ----------------------------------------------------
Дата государственной регистрации -------------------------------------
Регистрационный номер ------------------------------------------------
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию ------
----------------------------------------------------------------------
Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО -----------------------------------------------------------------
СООГУ (ОКОГУ) --------------------------------------------------------
СОАТО (ОКАТО) --------------------------------------------------------
ОКОНХ (ОКДП) ---------------------------------------------------------
КФС ------------------------------------------------------------------
КОПФ -----------------------------------------------------------------
Номер телефона -------------------------------------------------------
Номер факса ----------------------------------------------------------
Адрес электронной почты ----------------------------------------------
Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом:
----------------------------------------------------------------------
полное наименование банка --------------------------------------------
место нахождения банка -----------------------------------------------
корреспондентский счет -----------------------------------------------
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ----------------------
номер счета ----------------------------------------------------------

     1. Настоящим    уведомляю    о    намерении    пройти   процедуру
лицензирования для получения лицензии  на  осуществление  деятельности
инвестиционного фонда:
     2. Прошу выдать лицензию на срок --------------------------------
----------------------------------------------------------------------
     3. Обязуюсь:
     представлять всю   информацию   и   документы,   необходимые  для
получения лицензии,  в лицензирующий орган - Федеральную  комиссию  по
рынку ценных бумаг в установленные сроки;
     соблюдать требования  законодательства  Российской  Федерации   о
ценных  бумагах  и  нормативных  актов  Федеральной  комиссии по рынку
ценных бумаг, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг;
     не препятствовать   проведению  Федеральной  комиссией  по  рынку
ценных бумаг проверок  деятельности,  осуществляемой  организацией  на
рынке ценных бумаг.
     4. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в
настоящем заявлении и регистрационной форме.
     Фамилия, имя,  отчество,  занимаемая должность лица, заполнившего
настоящее заявление --------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------

Наименование должности
руководителя организации ----------------------- И.О. Фамилия
                              (подпись)

Печать организации
                                  
                                                          Приложение 2

                                                           к Положению
                                              о порядке лицензирования
                                                 инвестиционных фондов

                        РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА

          (прилагается к заявлению на получение  лицензии на
          осуществление деятельности инвестиционного фонда)
                              
                   1. Общие сведения об организации

     1.1. Наименование организации на русском и английском языках:
полное ---------------------------------------------------------------
сокращенное ----------------------------------------------------------
    1.2. Место нахождения:
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Фактический адрес ----------------------------------------------------
Дата государственной регистрации -------------------------------------
Регистрационный номер ------------------------------------------------
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию ------
----------------------------------------------------------------------
     Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО -----------------------------------------------------------------
СООГУ (ОКОГУ) --------------------------------------------------------
СОАТО (ОКАТО) --------------------------------------------------------
ОКОНХ (ОКДП) ---------------------------------------------------------
КФС ------------------------------------------------------------------
КОПФ -----------------------------------------------------------------
Номер телефона -------------------------------------------------------
Номер факса ----------------------------------------------------------
Адрес электронной почты ----------------------------------------------
     1.3. Сведения о всех счетах,  открытых в банке (банках),  включая
за рубежом:
полное наименование банка --------------------------------------------
место нахождения банка -----------------------------------------------
корреспондентский счет -----------------------------------------------
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ----------------------
номер счета ----------------------------------------------------------
     1.4. Список  филиалов  и  представительств  организации,  включая
информацию об их адресах (местах нахождения): ------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
     1.5. а) (1) Список лиц  -  резидентов  согласно  законодательству
Российской Федерации,  владеющих 5 процентами и более долей в уставном
капитале организации (акций, долей и т.п.). Указать долю каждого лица,
а  также  для  юридических  лиц  --  наименование  и место нахождения,
наименования и адреса филиалов и представительств,  а  для  физических
лиц - фамилию,  имя, отчество, гражданство, паспортные данные (серия и
номер паспорта,  дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место
жительства), основное место работы: ----------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
     б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству Российской
Федерации,  владеющих акциями,  долями  и  т.п.  в  уставном  капитале
организации.  Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц -
наименование и место нахождения,  наименования  и  адреса  филиалов  и
представительств,  а  для  физических  лиц - фамилию,  имя,  отчество,
гражданство,  паспортные данные (серия и номер паспорта,  дата  выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства): ---------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
     1.6. На последнюю отчетную дату за квартал:
     а) уставный капитал организации ------------ тыс. рублей;
     б) собственный капитал организации ---------- тыс. рублей;

           2. Руководители и штатные сотрудники организации

     2.1. Члены   совета  директоров  или  иного  аналогичного  органа
управления организации с указанием его председателя.
     По каждому  из  перечисленных  лиц  необходимо  указать следующие
данные:
-------------------------------------------------------------------------------------------------
| а) Фамилия, имя, отчество              |                                                      |
|----------------------------------------|------------------------------------------------------|
| б) Дата и место рождения               |                                                      |
|----------------------------------------|------------------------------------------------------|
| в) Гражданство                         |                                                      |
|----------------------------------------|------------------------------------------------------|
| г) Паспортные данные (серия и номер    |                                                      |
| паспорта,  дата выдачи паспорта и      |                                                      |
| орган, выдавший паспорт,  место        |                                                      |
| жительства)                            |                                                      |
|----------------------------------------|------------------------------------------------------|
| д) Образование, когда и какие учебные  |                                                      |
| заведения  окончил, квалификация,      |                                                      |
| специальность                          |                                                      |
|----------------------------------------|------------------------------------------------------|
| е) Места работы с указанием            |                                                      |
| наименования и занимаемой должности за |                                                      |
| последние пять лет (кроме сведений,    |                                                      |
| указываемых ниже в подпунктах "ж" и    |                                                      |
| "з")                                   |                                                      |
|----------------------------------------|------------------------------------------------------|
| ж) Должность, занимаемая в настоящее   |                                                      |
| время в данной организации, когда      |                                                      |
| назначен                               |                                                      |
|----------------------------------------|------------------------------------------------------|
| з) Занимаемые в настоящее время        |                                                      |
| должности в органах управления других  |                                                      |
| лиц, включая нерезидентов, с указанием |                                                      |
| наименования и места                   |                                                      |
-------------------------------------------------------------------------------------------------
     2.2. Члены исполнительного органа  организации  (в  случае,  если
исполнительный орган организации является коллегиальным).
     По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

-------------------------------------------------------------------------------------------
| а) Фамилия, имя, отчество                    |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| б) Дата и место рождения                     |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| в) Гражданство                               |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| г) Паспортные данные (серия и номер          |                                          |
| паспорта,  дата выдачи паспорта и орган,     |                                          |
| выдавший паспорт,   место жительства)        |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| д) Образование, когда и какие учебные        |                                          |
| заведения окончил, квалификация,             |                                          |
| специальность                                |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| е) Места работы с указанием наименования и   |                                          |
| занимаемой должности за последние пять лет   |                                          |
| (кроме сведений, указываемых ниже в          |                                          |
| подпунктах "ж" и "з")                        |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| ж) Должность, занимаемая в настоящее время в |                                          |
| данной организации, когда назначен           |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| з) Занимаемые в настоящее время должности в  |                                          |
| органах  управления других лиц   включая     |                                          |
| нерезидентов, с указанием                    |                                          |
| наименования и места нахождения              |                                          |
-------------------------------------------------------------------------------------------

     2.3. Руководители    подразделений    и   служб,   обеспечивающих
осуществление организацией деятельности инвестиционного фонда, главный
бухгалтер, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), лицо,
ответственное за ведение учета и составление отчетности.
     По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

-------------------------------------------------------------------------------------------
| а) Фамилия, имя, отчество                    |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| б) Дата и место рождения                     |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| в) Гражданство                               |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| г) Паспортные данные (серия и номер паспорта,|                                          |
| дата выдачи паспорта и орган, выдавший       |                                          |
| паспорт,   место жительства)                 |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| д) Образование, когда и какие учебные        |                                          |
| заведения окончил, квалификация,             |                                          |
| специальность                                |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| е) Места работы с указанием наименования и   |                                          |
| занимаемой должности за последние пять лет   |                                          |
| (кроме сведений, указываемых ниже в          |                                          |
| подпунктах "ж" и "з")                        |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| ж) Должность, занимаемая в настоящее время в |                                          |
| данной организации, когда назначен           |                                          |
|----------------------------------------------|------------------------------------------|
| з) Занимаемые в настоящее время должности в  |                                          |
| органах  управления других лиц,   включая    |                                          |
| нерезидентов, с указанием                    |                                          |
| наименования и места нахождения              |                                          |
-------------------------------------------------------------------------------------------
    
     3. Иная информация о деятельности организации за последние 3 года
     3.1. Участвовала  ли организация в качестве истца или ответчика в
суде?
     Если да - пояснить,  где,  когда,  по какому делу,  какое решение
было принято судом.
     3.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда?
     3.3. Подавались  ли  иски   в   суд   о   признании   организации
несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
     3.4. Отказывали ли  организации  в  приеме  в  члены  объединения
юридических  лиц  (ассоциаций,  союзов),  исключалась ли она из членов
объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов)?
     Если да - пояснить,  где,  когда,  по какому делу,  какое решение
было принято.

Наименование должности
руководителя организации -------------------------------- И.О. Фамилия
                              (подпись)
Печать организации

-------------------------------
     (1) Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии
среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.
    

Печать
2003 - 2020 © НДП "Альянс Медиа"
Рейтинг@Mail.ru