| 1. Уставный капитал | Сумма оплаченного уставного капитала. |
| | Доля основных средств, внесенных в |
| | уставный капитал, должна |
| | соответствовать нормам, установленным |
| | Банком России |
|__________________________|_________________________________________|
| 2. Резервный фонд | Формируется в размере и в порядке, |
| | установленном нормативными актами Банка |
| | России |
|__________________________|_________________________________________|
| 3. Другие фонды | В соответствии с величиной фондов, |
| | предусмотренной учредительными |
| | документами и нормативными актами, |
| | регулирующими порядок их формирования |
|__________________________|_________________________________________|
| 4. Счета кредитных | Предполагаемые остатки на |
| организаций - | корреспондентских счетах кредитных |
| корреспондентов | организаций и их филиалов |
|__________________________|_________________________________________|
| 5. Средства юридических | Предположительные остатки на расчетных |
| и физических лиц (сноска | и текущих счетах клиентов кредитной |
| 1) на расчетных и | организации |
| текущих счетах | |
|__________________________|_________________________________________|
| 6. Депозиты юридических | Ожидаемые остатки на этих счетах |
| и физических лиц (сноска | |
| 1) | |
|__________________________|_________________________________________|
| 7. Кредиты, которые | Ожидаемый размер кредитов |
| предполагается получить | |
| у кредитных организаций | |
|__________________________|_________________________________________|
| 8. Прочие кредиторы | Указывается предполагаемая сумма прочей |
| | кредиторской задолженности |
|__________________________|_________________________________________|
| 9. Прочие пассивы | Если предполагаются другие источники |
| | привлекаемых средств, то перечислить |
| | основные из них с указанием сумм |
|__________________________|_________________________________________|
| 10. Прибыль | Разница между предполагаемыми доходами |
| | и расходами кредитной организации на |
| | конец года (итог раздела III приложения |
| | 2). |
|__________________________|_________________________________________|
| | _______________________________________ |
| | Итог по пассиву баланса |
|__________________________|_________________________________________|
Сноска 1 - Остатки на счетах физических лиц отражаются только в
расчетном балансе кредитной организации по итогам ее деятельности на
конец 3-го года с даты ее регистрации.
Приведенные показатели должны соответствовать учредительным
документам кредитной организации. В бизнес-плане создаваемой кредитной
организации отражаются и анализируются показатели расчетного баланса и
плана доходов, расходов и прибыли.
При составлении расчетного баланса должны быть учтены
обязательные экономические нормативы деятельности кредитных
организаций.
Приложение 2
ПЛАН
доходов, расходов и прибыли на первые
3 года деятельности (с указанием данных на конец года)
_____________________________________________
(наименование кредитной организации)
По итогам
____________________________________________________________________
| I года | II года | III года |
|_____________________|_______________________|______________________|
тыс.руб.
I. ДОХОДЫ
1. Проценты, которые кредитная организация предполагает получить
по кредитам - всего
в том числе:
- по краткосрочным кредитам
из них: - от других кредитных организаций
- по долгосрочным кредитам
из них: - от других кредитных организаций
2. Доходы (дивиденды), которые кредитная организация предполагает
получить по ценным бумагам и долям участия.
3. Доходы от операций на валютном рынке.
4. Комиссия, которую кредитная организация предполагает получить.
5. Прочие доходы (расшифровать основные статьи).
______________________________________________________________________
ВСЕГО ДОХОДОВ
II. РАСХОДЫ
1. Проценты, которые кредитная организация должна уплатить:
- за пользование межбанковскими кредитами
- по расчетным, текущим счетам юридических и физических лиц
- по депозитам юридических и физических лиц.
2. Расходы по операциям на валютном рынке.
3. Комиссия, которую кредитная организация должна уплатить.
4. Износ основных средств, который кредитная организация
предполагает начислить.
5. Другие операционные и прочие расходы (расшифровать).
6. Расходы на содержание аппарата управления,
в том числе:
- предполагаемая арендная плата.
______________________________________________________________________
ВСЕГО РАСХОДОВ
III. ПРИБЫЛЬ (I-II)
в том числе:
- прибыль которая будет направлена на платежи в бюджет
Чистая прибыль (III - платежи в бюджет)
в том числе отчисления от чистой прибыли:
- в резервный фонд
- в фонды экономического стимулирования
- на дивиденды
Председатель Совета директоров
кредитной организации
(иное уполномоченное учредительным
собранием лицо) ________________ ___________
(подпись) (Ф.И.О.)
РЕКОМЕНДАЦИИ
по заполнению статей плана доходов,
расходов и прибыли
ДОХОДЫ
____________________________________________________________________
| 1. Проценты, которые | Исчисляется предполагаемая масса |
| кредитная организация | доходов по кредитным операциям в |
| предполагает получить за | зависимости от всей суммы кредитов и |
| кредит | средней взвешенной процентной ставки: |
|__________________________|_________________________________________|
| | по краткосрочным и долгосрочным |
| | кредитам (п.4 актива расчетного |
| | баланса). |
| | |
| | Средняя процентная ставка за |
| | предоставляемые кредиты определяется |
| | исходя из: |
| | а) средних процентных ставок на рынке |
| | межбанковских кредитов; |
| | б) средней стоимости других заемных |
| | средств (исходя из структуры пассивов). |
|__________________________|_________________________________________|
| 2. Доходы, которые | Заполняется в случае наличия |
| кредитная организация | соответствующих статей в п.5 актива |
| предполагает получить от | расчетного баланса |
| операций с ценными | |
| бумагами и долевого | |
| участия в уставных | |
| капиталах других | |
| организаций | |
|__________________________|_________________________________________|
| 3. Доходы от операций на | Показатели указываются в случае |
| валютном рынке | деятельности кредитной организации на |
| | валютном рынке |
|__________________________|_________________________________________|
| 4. Комиссия, которую | Формируется от планируемых услуг: |
| кредитная организация | расчетно-кассового обслуживания, |
| предполагает получить | лизинга, факторинга, маркетинга, |
| | консультаций и т.п. |
|__________________________|_________________________________________|
| 5. Прочие доходы | Следует расшифровать основные статьи |
| | прочих доходов |
| | |
| | _______________________________________ |
| | Всего доходов |
|__________________________|_________________________________________|
РАСХОДЫ
____________________________________________________________________
| 1. Проценты, которые | |
| кредитная организация | |
| должна уплатить | |
|__________________________|_________________________________________|
| - по счетам юридических | Указывается, если кредитная организация |
| и физических лиц | планирует плату клиентам по остаткам |
| | средств на их счетах |
|__________________________|_________________________________________|
| - по межбанковским | Исчисляется, исходя из размера |
| кредитам | привлеченных кредитов (п.7 пассива |
| | расчетного баланса), а также |
| | средневзвешенной процентной ставки на |
| | межбанковском рынке |
|__________________________|_________________________________________|
| - по депозитам | Сумма расходов определяется банком |
| юридических и физических | исходя из предполагаемой величины |
| лиц | депозитов (п.6 пассива расчетного |
| | баланса), рыночной процентной ставки по |
| | данному виду привлеченных ресурсов, а |
| | также ожидаемой динамики ее развития |
|__________________________|_________________________________________|
| 2. Расходы по операциям | Показатели указываются в случае |
| на валютной рынке | деятельности кредитной организации на |
| | валютном рынке |
|__________________________|_________________________________________|
| 3. Комиссия, которую | В зависимости от перечня предполагаемых |
| кредитная организация | услуг, а также существующих расценок |
| должна уплатить | |
|__________________________|_________________________________________|
| 4. Износ основных | Заполняется: |
| средств, который | - при наличии собственных основных |
| кредитная организация | средств (п.6 актива расчетного баланса) |
| предполагает начислить | в размере суммы их ежегодного износа, |
| | исчисляемой по установленным нормам |
|__________________________|_________________________________________|
| 5. Другие операционные и | Расшифровываются основные статьи |
| прочие расходы | расходов |
|__________________________|_________________________________________|
| 6. Расходы на содержание | Затраты определяются, исходя из |
| аппарата управления | численности аппарата кредитной |
| | организации, предполагаемого фонда |
| | оплаты труда, арендной платы и др. |
| | _______________________________________ |
| | Всего расходов |
|__________________________|_________________________________________|
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|__________________________|_________________________________________|
ПРИБЫЛЬ
____________________________________________________________________
| | Разница между доходами и расходами |
| | кредитной организации. |
| | Отражается в п.10 пассива расчетного |
| | баланса |
|__________________________|_________________________________________|
Приложение 3
АНКЕТА
руководителя (главного бухгалтера) кредитной организации
(филиала)
______________________________________________________________________
наименование кредитной организации, регистрационный номер;
наименование филиала
1. Должность, на которую выдвинут кандидат ______________________
2. Фамилия, имя, отчество (сноска 1) ____________________________
3. Дата и место рождения (сноска 2) _____________________________
4. Гражданство __________________________________________________
5. Данные личного паспорта (сноска 2) ___________________________
6. Место регистрации и адрес фактического места жительства,
телефон (сноска 3) ___________________________________________
7. Образование: _________________________________________________
Какие учебные заведения окончил, год окончания (сноска 4) ____
______________________________________________________________
8. Специальность по образованию _________________________________
9. Повышение квалификации (сноска 4) ____________________________
10. Знание иностранных языков ___________________________________
11. Наличие судимости ___________________________________________
Применялось ли запрещение заниматься определенным видом
деятельности ________________________________________________
12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать
подробное описание служебных обязанностей) __________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
13. Сведения о работе (сноска 5) ________________________________
Дата ______________________ ________________________
Подпись заполняющего (Ф.И.О.)
Дата Председатель Совета директоров
кредитной организации
(иное уполномоченное
учредительным (общим)
собранием лицо) _____________ _____________
(подпись) (Ф.И.О.)
(анкеты руководителей
филиалов подписываются
руководителем исполнительного
органа кредитной организации)
Печать
(для создаваемой кредитной
организации - печать организации
учредителя, от которой избран
Председатель Совета директоров
кредитной организации или иное
уполномоченное учредительным
собранием лицо; для действующей
кредитной организации - ее печать)
14. Заключение территориального учреждения Банка России о
согласовании (сноска 6) _____________________________________
Дата Руководитель территориального
учреждения Банка России ___________ __________
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
Пояснения к заполнению анкеты
---------------------------
Сноска 1 - Если изменилась фамилия, указать причины ее изменения
и все предыдущие фамилии.
Сноска 2 - Паспортные данные сверяются территориальным
учреждением Банка России.
Сноска 3 - Домашний адрес и телефон записываются со слов
кандидата.
Сноска 4 - Прилагается нотариально удостоверенная копия диплома и
копия свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат
проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения
стажировки.
В случае заполнения анкеты кандидатом на должность руководителя
(главного бухгалтера) филиала или кандидатом на должность нового
руководителя (главного бухгалтера) действующей кредитной организации
копия диплома заверяется кредитной организации.
Сноска 5 - В анкете указать все места работы и занимаемые
должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по
работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в
каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой
должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения
сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой
книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной
организации.
Сноска 6 - При неполном соответствии представляемого кандидата на
должность руководителя (главного бухгалтера) филиала квалификационным
требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности", территориальное учреждение Банка России должно дать
развернутое заключение о профессиональной пригодности кандидата.
Приложение 4
Список учредителей (участников) ___________________________________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, регистрационный номер, дата регистрации)
__________________________________________________________________________________________________________________________
| NN | Для юридических лиц | Почтовый | Платежные | Объявленный уставный | Оплаченный |
| п/п |________________________________| индекс, | реквизиты | капитал | на ___________ 199__ г. |
| | полное | фамилия, имя, | адрес, | участника, |____________________________|____________________________|
| | наименование | отчество | телефон, | N счета и | в тыс.руб. | доля участия | внесено | доля участия |
| | учредителей | руководителя | факс | наименование | | в уставном | в тыс.руб. | в уставном |
| | (участников) | юридического | | кредитной | | капитале | | капитале |
| | | лица-учредителя | | организации, | | (в процентах) | | (в процентах) |
| | | (участника) | | в которой | | | | |
| | | кредитной | | открыт счет, | | | | |
| | | организации | | БИК | | | | |
| |______________|_________________| | | | | | |
| | Для физических лиц | | | | | | |
| |________________________________| | | | | | |
| | фамилия, | паспортные | | | | | | |
| | имя, | данные | | | | | | |
| | отчество | | | | | | | |
|_____|______________|_________________|__________|______________|____________|_______________|____________|_______________|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|_____|______________|_________________|__________|______________|____________|_______________|____________|_______________|
ИТОГО
Председатель Совета директоров кредитной организации
(иное уполномоченное учредительным (общим) собранием лицо) __________________ __________________
(подпись) Ф.И.О.
Печать (для создаваемой кредитной организации - печать
организации-учредителя, от которой избран
Председатель Совета директоров или иное
уполномоченное лицо; для действующей кредитной
организации - ее печать)
Удостоверяю: Руководитель (его заместитель)
территориального учреждения
Банка России __________________ __________________
(подпись) Ф.И.О.
Печать
Примечание:
1. При регистрации кредитной организации заполняются колонки 1-7.
2. При изменении величины уставного капитала действующей
кредитной организации заполняются все колонки, при этом сначала
выделяются учредители, затем - остальные участники.
Приложение 5
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОБРЕТЕНИИ
БОЛЕЕ 5 ПРОЦЕНТОВ ДОЛЕЙ (АКЦИЙ)
______________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации,
регистрационный номер)
по состоянию на ____________________________
(дата приобретения)
____________________________________________________________________
| Наименование | Наименование | Наименование |
| юридического лица, | юридического лица, | юридических лиц, |
| Ф.И.О. физического | Ф.И.О. физического | владельцем долей |
| лица, приобретающего | лица, владеющего | (вкладов, паев) |
| более 5% долей | более чем 5% долей | которых является |
| (акций) кредитной | (вкладов, паев) в | участник, |
| организации | уставном (складочном) | указанный в первом |
| | капитале юридического | разделе |
| | лица - участника | |
| | кредитной организации, | |
| | указанного в первом | |
| | разделе | |
|______________________|________________________|____________________|
| 1 | 2 | 3 |
|______________________|________________________|____________________|
| рубли | проценты | рубли | проценты | рубли | проценты |
|__________|___________|___________|____________|_________|__________|
уполномоченное лицо
приобретателя-юридического лица _________________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
Фамилия, имя, отчество физического лица __________________
(подпись)
Примечание:
При этом, кроме наименования указывается: по юридическим лицам -
почтовый адрес, телефон, номер расчетного счета с указанием
наименования и регистрационного номера кредитной организации, где
открыт этот счет; по физическим лицам - паспортные данные.
Приложение 6
СОГЛАСОВАНО
Руководитель территориального
учреждения Банка России
(с указанием полного
наименования территориального
учреждения)
______________ ______________
(подпись) Ф.И.О.
"____" _____________ 199__ г.
М.П.
УСТАВ
______________________________________________________________________
полное официальное наименование кредитной организации
____________________________________________________
сокращенное наименование кредитной организации
УТВЕРЖДЕНО
Учредительным собранием
Протокол N ____________
"___" _________ 199_ г.
населенный пункт
199__ г.
Примечание:
1. Устав вновь создаваемой кредитной организации приобретает силу
с даты принятия Банком РОссии решения о государственной регистрации
кредитной организации.
2. При согласовании новой редакции устава кредитной организации в
территориальном учреждении Банка России:
- в нижнем правом углу титульного листа устава вместо слова
!Учредительным" указывается слово "Общим".
Приложение 7
Наименование подразделения территориального
учреждения Банка России, осуществляющего
регистрацию выпусков акций
(Департамент контроля за деятельностью
кредитных организаций на финансовых рынках
Банка России)
______________________________________________________________________
(наименование подразделения территориального учреждения
Банка России, занимающегося вопросами лицензирования
банковской деятельности)
информирует об оплате уставного капитала _____________________________
______________________________________________________________________
(наименование кредитной организации)
____________________________________________________________________
| Наименование | Номер счета, с которого | Размер вклада |
| акционера | произведена оплата | (с указанием вида |
| | | вклада) |
|___________________|_________________________|______________________|
Денежные средства в сумме ________________________________ рублей
(указать цифрами и прописью)
внесены на корреспондентский счет N _______________, открытый в РКЦ
______________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России)
Представлены документы, свидетельствующие о переходе права
собственности на здание (помещение) по адресу ________________________
от акционера ________________ к ____________________________________.
(наименование кредитной организации)
Начальник подразделения территориального
учреждения Банка России, занимающегося
вопросами лицензирования банковской
деятельности
(Руководитель территориального
учреждения Банка России) (сноска 1) _______________ _______________
(подпись) Ф.И.О.
Сноска 1 - Подписывается руководителем территориального
учреждения Банка России и заверяется его печатью в случае направления
документов кредитной организации для регистрации выпусков акций в Банк
России.
Приложение 8
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
______________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России)
сообщает, что на _________________ 199__ г.
______________________________________________________________________
(наименование кредитной организации)
произведена оплата уставного капитала в сумме ________________________
_________________________________ рублей.
(указать цифрами и прописью)
Из них:
____________________________________________________________________
| Наименование | Номер счета, с которого | Размер вклада |
| учредителя | произведена оплата | (с указанием вида |
| (участника) | | вклада) |
|___________________|_________________________|______________________|
Денежные средства в сумме ________________________________ рублей
(цифрами и прописью)
внесены на корреспондентский счет N _______________, открытый в РКЦ
______________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России)
Представлены документы, свидетельствующие о переходе права
собственности на здание (помещение) по адресу ________________________
от акционера (участника) к ________________________________________.
(наименование кредитной организации)
В связи с оплатой 100 процентов уставного капитала
территориальное учреждение Банка России Банка России считает возможным
выдать _______________________________________________________________
(наименование кредитной организации)
лицензию на осуществление банковских операций.
Руководитель территориального
учреждения Банка России _______________ _______________
(подпись) Ф.И.О.
Примечание: При регистрации вновь создаваемых кредитных
организаций в форме акционерного общества необходимо дополнительно
сделать следующую запись: "Отчет об итогах выпуска акций в сумме
______________________________ рублей зарегистрирован территориальным
учреждением Банка России __________________ 199__ года, в том числе
оплачено ______________ рублей. (В случае регистрации отчета об итогах
выпуска акций в Банке России делается следующая запись: "Согласно
информации, изложенной в письме Банка России от ___________ 199__ года
исходящий N ___________________, отчет об итогах выпуска акций в сумме
_____________________________ рублей зарегистрирован Банком России
_____________ 199__ года, в том числе оплачено ____________ рублей)".
Приложение 9
ЛИЦЕНЗИЯ
на осуществление банковских операций
N __________
В соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности" настоящая лицензия выдана ______________________________
_____________________________________________________________________,
именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на осуществление следующих банковских
операций со средствами в рублях:
1. Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до
востребования и на определенный срок).
2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на
определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и
за свой счет.
3. Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц и ссудных
счетов физических лиц.
4. Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том
числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.
5. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных
документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.
6. Выдача банковских гарантий.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"___" ________________ 199__ г.
Печать
Приложение 10
ЛИЦЕНЗИЯ
на осуществление банковских операций
N __________
В соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности" настоящая лицензия выдана ______________________________
______________________________________________________________________
именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на осуществление следующих банковских
операций со средствами в рублях и иностранной валюте:
1. Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до
востребования и на определенный срок).
2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на
определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и
за свой счет.
3. Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц и ссудных
счетов физических лиц.
4. Осуществление расчетов по поручению юридических и физических
лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.
5. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных
документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.
6. Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной
формах.
7. Выдача банковских гарантий.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"___" ________________ 199__ г.
Печать
Приложение 11
ЛИЦЕНЗИЯ
на осуществление банковских операций
N __________
В соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности" настоящая лицензия выдана ______________________________
_____________________________________________________________________,
именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на привлечение во вклады и размещение
драгоценных металлов.
Банк также вправе осуществлять другие операции с драгоценными
металлами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"___" ________________ 199__ г.
Печать
Приложение 12
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
____________________________________
(осуществляющее надзор за
деятельностью кредитной организации)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
____________________________________
(по месту открытия (нахождения)
обособленного подразделения)
Уведомление кредитной организации об открытии
(закрытии) обособленного подразделения (изменении его реквизитов)
___________________________________________________________________________________
| NN | Перечень реквизитов | Сведения на момент | Изменение | Дата |
| п/п | | открытия (закрытия) | реквизитов | изменения |
| | | подразделения или | | реквизитов |
| | | сведения на момент | | |
| | | внесения изменений | | |
| | | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| I | Сведения о кредитной | | | |
| | организации | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 1. | Фирменное (полное | | | |
| | официальное) | | | |
| | наименование кредитной | | | |
| | организации | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 2. | Регистрационный номер | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 3. | Ф.И.О. Председателя | | | |
| | Правления | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 4. | Номер телефона | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 5. | Ф.И.О. главного | | | |
| | бухгалтера | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 6. | Номер телефона | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| II | Сведения об обособленном | | | |
| | подразделении | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 7. | Вид подразделения | | | |
| | (представительство, | | | |
| | филиал) | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 8. | Наименование | | | |
| | подразделения (в случае | | | |
| | его наличия) | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 9. | Дата открытия | | | |
| | подразделения (по филиалу | | | |
| | указывается дата | | | |
| | настоящего уведомления) | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 10. | Дата закрытия | | | |
| | подразделения | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 11. | Место нахождения | | | |
| | (почтовый адрес) | | | |
| | подразделения | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 12. | Номера телефонов, факсов | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 13. | Ф.И.О. руководителей | | | |
| | подразделения: | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 14. | - руководителя | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 15. | - заместителей | | | |
| | руководителя | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 16. | Ф.И.О. главного | | | |
| | бухгалтера подразделения | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 17. | Наименование органа | | | |
| | управления кредитной | | | |
| | организацией, принявшего | | | |
| | в соответствии с уставом | | | |
| | решение об открытии | | | |
| | (закрытии) подразделения | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 18. | Перечень банковских | | | |
| | операций и сделок, | | | |
| | которые филиал может | | | |
| | осуществлять на основании | | | |
| | положения | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 19. | Головная организация, | | | |
| | подразделения кредитной | | | |
| | организации, на баланс | | | |
| | которых переданы активы | | | |
| | и пассивы закрытого | | | |
| | филиала | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 20. | Порядковый номер филиала, | | | |
| | дата его присвоения | | | |
| | (заполняется | | | |
| | территориальным | | | |
| | учреждением Банка России) | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
На базе закрываемого филиала предполагается/не предполагается
(ненужное зачеркнуть) открыть дополнительный офис.
Приложение: Положение о филиале (представительстве), анкеты и
автобиографии кандидатов на должности руководителей и главного
бухгалтера филиала, копия платежного документа - всего на ________
листах.
Уполномоченное лицо
кредитной организации ________________ ______________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
Дата
Примечания:
1. По форме настоящего приложения направляются сведения об
изменении реквизитов, указанных в строках 8, 11-16, 18.
2. При внесении изменения в сведения об обособленном
подразделении кредитных организаций обязательно заполняются графы 3-5
по строкам 1, 2, 7, 8, 20 и соответствующая строка (строки), по
которым производится изменение.
3. В строках 13-16 при открытии филиала указывается информация о
кандидатах на должности его руководителей и главного бухгалтера.
4. Строка 20 при открытии филиала заполняется территориальным
учреждением Банка России; при изменении реквизитов и закрытии филиала
- кредитной организацией.
Приложение 13
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ
УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
Заключение о результатах рассмотрения документов о соответствии
помещения открываемого филиала кредитной организации требованиям Банка
России. (Направляется в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации,
открывающей филиал).
В связи с получением от _________________________________________
(наименование кредитной организации,
______________________________________________________________________
открывающей филиал, ее регистрационный номер и дата выдачи лицензии)
уведомления об открытии филиала _____________________________________
(указывается наименование,
по ____________________________________________________________ адресу
почтовый адрес открываемого филиала,
номера телефонов, факсов)
территориальное учреждение Банка России ______________________________
(наименование
________________________________________ сообщает следующее.
территориального учреждения)
Руководителями и главным бухгалтером филиала назначены:
______________________________________________________________________
(указываются фамилии, имена и отчества руководителей и главного
бухгалтера филиала, а также заключение о соответствии их
квалифицированным требованиям)
Вывод о соответствии помещения филиала требованиям Банка России:
______________________________________________________________________
Руководитель территориального
учреждения Банка России ________________ ______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 14
БАНК РОССИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
БАНКОВСКОЙ И АУДИТОРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Заключение об открытии филиала кредитной организации
Территориальное учреждение Банка России _________________________
(наименование
_____________________________________ рассмотрело вопрос о соблюдении
территориального учреждения)
______________________________________________________________________
(наименование и регистрационный номер кредитной организации,
открывающей филиал)
условий открытия филиала _____________________________________________
(наименование филиала)
по адресу ____________________________________________________________
(почтовый адрес филиала, номера телефонов, факсов)
и сообщает следующее.
При открытии данного филиала ____________________________________
(наименование кредитной организации)
полностью выполнены требования, установленные Банком России для
кредитных организаций, открывающих филиалы.
Открываемому филиалу делегируется право осуществления следующих
операций и сделок:
(перечисляются все операции и сделки, осуществление которых
делегировано филиалу в соответствии с положением о филиале в рамках
выданной кредитной организации Банка России.
В заключении также сообщается о финансовом положении кредитной
организации; сообщается о подготовленности помещения, в котором
размещается филиал; указываются фамилии, имена и отчества
руководителей и главного бухгалтера филиала, согласованных
территориальным учреждением Банка России по месту открытия филиала.
В случае положительного заключения территориального учреждения
Банка России при неполном выполнении кредитной организацией условий
открытия филиалов территориальное учреждение Банка России указывает
основания для выдачи такого заключения, а также сроки, установленные
кредитной организации для устранения выявленных недостатков).
Приложение: копия платежного документа об оплате сбора за
открытие филиала на ________________ листах.
Руководитель территориального
учреждения Банка России _______________ _____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 15
БАНК РОССИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
БАНКОВСКОЙ И АУДИТОРСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Заключение о закрытии филиала кредитной организации
Территориальное учреждение Банка России _________________________
(наименование
_____________________________________ рассмотрело вопрос о соблюдении
территориального учреждения)
______________________________________________________________________
(наименование и регистрационный номер кредитной организации,
закрывающей филиал)
условий закрытия _____________________________________________________
(наименование филиала, порядковый номер)
по адресу ____________________________________________________________
(почтовый адрес филиала, номера телефонов, факсов)
и сообщает следующее.
Активы и пассивы филиала переданы на баланс головной организации
(подразделения кредитной организации).
Руководитель территориального
учреждения Банка России _______________ _____________
(подпись) (Ф.И.О.)
Примечание: если информация о предполагаемом открытии на базе
закрываемого филиала дополнительного офиса содержится в уведомлении,
направленном в территориальные учреждения Банка России, то
соответствующая информация также должна содержаться в данном
уведомлении.
Приложение 16
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
(по месту открытия филиала)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
(осуществляющее надзор за
деятельностью кредитной
организации)
___________________________________
(наименование кредитной организации,
открывающей филиал, и ее почтовый
адрес)
ДЕПАРТАМЕНТ ИНФОРМАТИЗАЦИИ
БАНКА РОССИИ
ДЕПАРТАМЕНТ МЕТОДОЛОГИИ И
ОРГАНИЗАЦИИ РАСЧЕТОВ
БАНКА РОССИИ
Настоящим сообщаем, что филиал __________________________________
(полное наименование и место
______________________________________________________________________
нахождения; фирменное наименование кредитной организации,
регистрационный номер, место нахождения)
внесен _______________ в Книгу государственной регистрации кредитных
(дата внесения)
организаций и ему присвоен порядковый номер _________________________.
(указывается порядковый
номер)
Директор (заместитель Директора)
Департамента лицензирования
банковской и аудиторской
деятельности ___________________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 17
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
____________________________________
(осуществляющее надзор за
деятельностью кредитной организации)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
____________________________________
(по месту открытия (нахождения)
внутреннего структурного
подразделения)
Уведомление кредитной организации об открытии
(закрытии) внутреннего структурного подразделения
(изменении его реквизитов)
___________________________________________________________________________________
| NN | Перечень реквизитов | Сведения на момент | Изменение | Дата |
| п/п | | открытия (закрытия) | реквизитов | изменения |
| | | подразделения | | реквизитов |
| | | (сведения на момент | | |
| | | внесения изменений) | | |
| | | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| I | Сведения о кредитной | | | |
| | организации (филиале), | | | |
| | открывающей внутреннее | | | |
| | структурное подразделение | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 1. | Фирменное (полное | | | |
| | официальное) | | | |
| | наименование кредитной | | | |
| | организации | | | |
| | (наименование филиала) | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 2. | Регистрационный номер | | | |
| | кредитной организации | | | |
| | (порядковый номер | | | |
| | филиала) | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 3. | Ф.И.О. Председателя | | | |
| | Правления | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 4. | Номер телефона | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 5. | Ф.И.О. главного | | | |
| | бухгалтера | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 6. | Номер телефона | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| II | Сведения о внутреннем | | | |
| | структурном подразделении | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 7. | Вид подразделения | | | |
| | (дополнительный офис, | | | |
| | операционная касса вне | | | |
| | кассового узла) | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 8. | Наименование или номер | | | |
| | подразделения (в случае | | | |
| | его наличия) | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 9. | Дата открытия | | | |
| | подразделения (дата | | | |
| | направления уведомления) | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 10. | Дата закрытия | | | |
| | подразделения | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 11. | Место нахождения | | | |
| | (почтовый адрес) | | | |
| | подразделения | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 12. | Номера телефонов, факсов | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 13. | Ф.И.О. работников | | | |
| | операционной кассы | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 14. | Ф.И.О. руководителя и | | | |
| | главного бухгалтера | | | |
| | дополнительного офиса | | | |
| | (в случае их наличия) | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 15. | Наименование органа | | | |
| | управления кредитной | | | |
| | организацией, принявшего | | | |
| | в соответствии с уставом | | | |
| | (положением) решение об | | | |
| | открытии (закрытии) | | | |
| | подразделения | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
| 16. | Перечень операций, | | | |
| | делегируемых | | | |
| | подразделению | | | |
|_____|___________________________|_____________________|______________|____________|
Уполномоченное лицо
кредитной организации ________________ ______________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
Дата
Примечания:
1. По форме настоящего приложения направляются сведения об
изменении реквизитов, указанных в строках 8, 11-14, 16.
2. При изменении реквизитов внутреннего структурного
подразделения обязательно заполняются графы 3-5 по строкам 1, 2, 7, 8
и соответствующие строки, по которым производится изменение.
Приложение 18
ЛИЦЕНЗИЯ
на осуществление банковских операций
N ________
В соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности" настоящая лицензия выдана ______________________________
_____________________________________________________________________,
именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на осуществление следующих банковских
операций со средствами в рублях:
1. Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до
востребования и на определенный срок).
2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на
определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и
за свой счет.
3. Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.
4. Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их
банковским счетам.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"___" ________________ 199__ г.
Печать
Приложение 19
ЛИЦЕНЗИЯ
на осуществление банковских операций
N __________
В соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности" настоящая лицензия выдана ______________________________
_____________________________________________________________________,
именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на осуществление следующих банковских
операций со средствами в рублях и иностранной валюте:
1. Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до
востребования и на определенный срок).
2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на
определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и
за свой счет.
3. Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.
4. Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их
банковским счетам.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"___" ________________ 199__ г.
Печать
Приложение 20
ГЕНЕРАЛЬНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ
на осуществление банковских операций
N __________
В соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности" настоящая лицензия выдана ______________________________
_____________________________________________________________________,
именуемому в дальнейшем Банк, на осуществление банковских операций.
Банку предоставляется право на осуществление следующих банковских
операций со средствами в рублях и иностранной валюте.
1. Привлечение денежных средств физических и юридических лиц во
вклады (до востребования и на определенный срок).
2. Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на
определенный срок) денежных средств физических и юридических лиц от
своего имени и за свой счет.
3. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических
лиц.
4. Осуществление расчетов по поручению физических и юридических
лиц, в том числе уполномоченных банков-корреспондентов и иностранных
банков, по их банковским счетам.
5. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных
документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.
6. Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной
формах.
7. Выдача банковских гарантий.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"___" ________________ 199__ г.
Печать
Приложение 21
СОГЛАСОВАНО
Руководитель территориального
учреждения Банка России
(с указанием полного
наименования территориального
учреждения)
Ф.И.О.
Печать подпись
"___" ______________ 199__ г.
Изменения и дополнения N _________, вносимые в учредительные
документы (полное и сокращенное наименования кредитной организации),
зарегистрированной в Банке России "___" ___________ 199__ г.,
регистрационный N _________.
(текст изменений и дополнений)
______________________________________________________________________
Изменения и дополнения внесены общим собранием участников
кредитной организации (Советом директоров кредитной организации только
для регистрации увеличения уставного капитала кредитной организации,
действующей в форме акционерного общества, если ему предоставлены
соответствующие полномочия), протокол N ____ от "___" _______ 199__ г.
Председатель Совета директоров
кредитной организации
(другое уполномоченное общим
собранием лицо) ________________ ________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
Примечание.
1. При изменении величины уставного капитала кредитной
организации рекомендуется следующее содержание текста:
- для кредитных организаций в форме акционерного общества:
"Уставный капитал кредитной организации сформирован в сумме
____________ тыс.руб. и разделен на ___________ обыкновенных именных
акций номинальной стоимостью ___________ руб. каждая и __________
привилегированных именных акций номинальной стоимостью __________ руб.
каждая";
- для кредитных организаций в форме общества с ограниченной
ответственностью:
"Уставный капитал кредитной организации сформирован в сумме
___________ тыс. рублей".
2. В случае приведения наименования организационно-правовой формы
кредитной организации в соответствие с действующим законодательством в
тексте устава после указания на организационно-правовую форму, в
которой создана или действует кредитная организация, а также
действующего наименования кредитной организации должен быть указан
следующий текст:
"В соответствии с решением общего собрания участников кредитной
организации (протокол N __________ от ______________) наименование
организационно-правовой формы кредитной организации приведено в
соответствие с действующим законодательством.
Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации
_____________________________________________________________.
Сокращенное наименование кредитной организации ________________."
Приложение 22
Руководителю кредитной организации
__________________________________
(Ф.И.О.)
__________________________________
(наименование и почтовый адрес
кредитной организации)
Настоящим сообщаем, что в связи с согласованием _________________
______________________________________________________________________
(Банком России или территориальным учреждением Банка России,
согласовавшим вносимые в учредительные документы
изменения и дополнения)
изменений и дополнений в учредительные документы _____________________
______________________________________________________________________
(наименование кредитной организации)
Вам необходимо представить в территориальное учреждение Банка России в
течение 3 рабочих дней с даты получения настоящего письма подлинные
экземпляры учредительных документов кредитной организации для внесения
соответствующей записи на оборотную сторону их титульных листов.
Руководитель территориального
учреждения Банка России ________________ ________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Приложение 23
СОГЛАСОВАНО
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
________________________
Ф.И.О.
подпись
Печать
"___" _________ 199__ г.
Изменения и дополнения N ______________ вносимые в учредительные
документы _________________________ (полное и сокращенное наименование
кредитной организации), зарегистрированной в Банке России "___"
__________ 199__ г. за N __________.
1. Изменить на титульном листе учредительных документов и в п. __
наименование кредитной организации на ________________________________
________________________________________________.
2. Заменить редакцию п. ____ (местонахождение кредитной
организации) на следующую: _______________________________________.
Внесены общим собранием участников кредитной организации
(протокол N ______ от "___" ____________ 199__ г.)
Председатель Совета директоров
кредитной организации ________________ ________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
При изменении наименования кредитной организации с одновременным
приведением наименования организационно-правовой формы в соответствие
с действующим законодательством в тексте устава после указания на
организационно-правовую форму, в которой создана или действует
кредитная организация, а также действующего наименования кредитной
организации должен быть указан следующий текст:
"В соответствии с решением общего собрания участников кредитной
организации (протокол от ___________ N _________) изменено
наименование кредитной организации, а также приведено наименование
организационно-правовой формы в соответствие с действующим
законодательством.
Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации
_________________________________________________________________.
Сокращенное наименование кредитной организации ________________."
Приложение 24
СОГЛАСОВАНО
Руководитель территориального
учреждения Банка России
(с указанием полного
наименования территориального
учреждения)
Ф.И.О.
Печать подпись
"___" ______________ 199__ г.
Изменения и дополнения N _____________, вносимые в положение о
филиале _____________________________________________________________
(полное и сокращенное наименование филиала, порядковый номер)
______________________________________________________________________
(текст изменений и дополнений)
Изменения и дополнения внесены
______________________________________________________________________
(указывается орган управления кредитной организации, которому это
право предоставлено в соответствии с ее уставом)
протокол N ___________ от "___" ______________ 199__ г.
Руководитель
(указывается руководитель
органа управления кредитной
организации, внесшего
изменения и дополнения) ________________ ________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
Приложение 25
ЛИЦЕНЗИЯ
на осуществление банковских операций
N __________
В соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности" настоящая лицензия выдана ______________________________
_____________________________________________________________________,
именуемому в дальнейшем Небанковская кредитная организация, на
осуществление банковских операций.
Небанковской кредитной организации предоставляется право на
осуществление следующих банковских операций: (сноска 1)
- со средствами в рублях и иностранной валюте.
1. Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.
2. Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том
числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.
3. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных
документов и кассовое обслуживание юридических лиц.
4. Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме.
Сноска 1 - Перечень банковских операций, а также валюта, в
которой они осуществляются, для конкретных небанковских кредитных
организаций определяются Банком России.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"___" ________________ 199__ г.
Печать
Приложение 26
ЛИЦЕНЗИЯ
на осуществление банковских операций
N __________
В соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской
деятельности" настоящая лицензия выдана ______________________________
_____________________________________________________________________,
именуемому в дальнейшем Небанковская кредитная организация, на
осуществление банковских операций.
Небанковской кредитной организации предоставляется право на
осуществление следующих банковских операций:
Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных
документов.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
"___" ________________ 199__ г.
Печать
|