ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА РАССМОТРЕНИЯ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ
ОБРАЩЕНИЙ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ ЗА ПОРУЧЕНИЕМ РАЗРЕШЕНИЙ
НА УЧАСТИЕ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЗА ГРАНИЦЕЙ,
А ТАКЖЕ НА ОТКРЫТИЕ ФИЛИАЛОВ ЗА ГРАНИЦЕЙ
ПРИКАЗ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
4 апреля 1996 г.
N 02-81
(Д)
В связи с принятием "Порядка предоставления Центральным банком
Российской Федерации разрешений российским уполномоченным банкам на
участие в уставном капитале и иных кредитных организаций за границей,
а также на открытие филиалов за границей" (инструкция Центрального
банка Российской Федерации) от "04" апреля 1996 г. N 38) и в целях
упорядочения работы подразделений Банка России по рассмотрению
соответствующих обращений уполномоченных банков ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемый порядок рассмотрения подразделениями
Банка России обращений уполномоченных банков за получением разрешений
на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей, а
также на открытие филиалов за границей (Приложение N 1)
2. Главному управлению валютного регулирования и валютного
контроля совместно с Департаментом банковского надзора до 10 апреля
1996 г. разработать форму ведения реестра выданных Банком России
разрешений уполномоченным банкам на участие в уставном капитале банков
и иных кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов
за границей.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации С.К.Дубинин
Приложение N 1
к Приказу Банка России
от 04.04.96 N 02-81
N 268 от 4 апреля 1996 г.
Порядок рассмотрения подразделениями Банка России обращений
уполномоченных банков за получением разрешений на участие в уставном
капитале кредитных организаций за границей, а также на открытие
филиалов за границей.
В целях соблюдения сроков рассмотрения Банком России обращений
уполномоченных банков за получением разрешений на участие в уставном
капитале кредитных организаций за границей, а также на открытие
филиалов за границей, определенных статей 35 Федерального закона "О
банках и банковской деятельности", устанавливается следующий порядок
рассмотрения подразделениями Банка России соответствующих обращений
уполномоченных банков.
1. Рассмотрение обращений за получением разрешений на участие в
уставном капитале кредитных организаций за границей.
1.1. Соответствующие обращения уполномоченных банков, поступающие
в Банк России, направляются в Главное управление валютного
регулирования и валютного контроля.
1.2. Главное управление валютного регулирования и валютного
контроля в семидневный срок с даты получения документов:
- осуществляет предварительное рассмотрение обращений и выявляет
соответствие представленных уполномоченными банками документов
требованиям, содержащимся в "Порядке предоставления Центральным банком
Российской Федерации разрешений российским уполномоченным банкам на
участие в уставном капитале банков и иных кредитных организаций за
границей, а также на открытие филиалов за границей" и направляет;
- в Департамент банковского надзора - представленный комплект
документов;
- в Главное управление инспектирования коммерческих банков
информацию о поступившей заявке уполномоченного банка;
- в Главное управление безопасности и защиты информации -
справки-объективки на руководителей кредитной организации за границей,
являющихся резидентами Российской Федерации;
- в Департамент ценных бумаг (при приобретении уполномоченным
банком ценных бумаг нерезидента) - экономическое обоснование долевого
участия уполномоченного банка в капитале кредитной организации и
выписки из законодательства-страны ее местонахождения.
1.3. Вышеуказанные подразделения в трехнедельный срок с даты
поступления документов рассматривают их и направляют заключения в
Главное управление валютного регулирования и валютного контроля с
изложением мнения подразделения о целесообразности выдачи разрешения
уполномоченному банку.
1.4. Главное управление валютного регулирования и валютного
контроля в двухнедельный срок с даты получения заключений готовит и
представляет на заседание Совета Директоров Банка России докладную
записку и проект решения, согласованные с подразделениями,
участвовавшими в рассмотрении заявки и представившими свои заключения,
а также с Юридическим департаментом.
2. Рассмотрение обращений за получением разрешений на открытие
филиалов за границей.
2.1. Соответствующие обращения уполномоченных банков, поступающие
в Банк России, направляются в Департамент банковского надзора.
2.2. Департамент банковского надзора в семидневный срок с даты
получения документов:
- осуществляет предварительное рассмотрение обращений, выявляет
соответствие представленных документов требованиям, содержащимся в
"Порядке предоставления Центральным банком Российской Федерации
разрешений российским уполномоченным банкам на участие в уставном
капитале банков и иных кредитных организаций, а также на открытие
филиалов за границей" и направляет:
- в Главное управление валютного регулирования и валютного
контроля - представленный комплект документов;
- в Главное управление инспектирования коммерческих банков -
информацию о поступившей заявке уполномоченного банка;
- в Главное управление безопасности и защиты информации -
справки-объективки на руководителей филиала за границей, являющихся
резидентами Российской Федерации;
- в Департамент ценных бумаг - экономическое обоснование создания
филиала уполномоченного банка и выписки из законодательства - страны
его местонахождения.
2.3. Вышеуказанные подразделения в трехнедельный срок с даты
поступления документов рассматривают их и направляют заключения в
Департамент банковского надзора с изложением подразделения о
целесообразности выдачи разрешения уполномоченному банку.
2.4. Департамент банковского надзора в двухнедельный срок, с даты
получения заключений, готовит и представляет на заседание Совета
Директоров Банка России докладную записку и проект решения,
согласованные с подразделениями, участвовавшими в рассмотрении заявки
и представившими свои заключения, а также с Юридическим департаментом. |