ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К СОГЛАСОВАНИЮ
ПРЕДЛОЖЕНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ОБ ОСОБОМ ПОРЯДКЕ РАЗМЕЩЕНИЯ ИХ АКТИВОВ
ПРИКАЗ
МИНИСТЕРСТВО ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ РФ
21 ноября 1997 г.
N 142
(НЦПИ)
В развитие п. 1.4 Временных правил инвестирования активов
негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Приказом Инспекции
от 15 декабря 1995 г. N 90, в целях упорядочения рассмотрения и
согласования в Инспекции предложений об осуществлении
негосударственными пенсионными фондами размещения активов в порядке,
отличном от предусмотренного Правилами, приказываю:
1. Утвердить прилагаемые Временные требования к согласованию
предложений негосударственных пенсионных фондов об особом порядке
размещения их активов.
2. Комиссии по рассмотрению вопросов инвестиционной деятельности
фондов и компаний, отделу контроля за финансовой и инвестиционной
деятельностью фондов и компаний (М.М. Аранжереев), сводному отделу
методологии (О.М. Колобаев) строго руководствоваться положениями
указанных Временных требований.
3. Контроль за выполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя Главного инспектора И.И. Панфилова.
Главный инспектор
Ю.О. ВОЛКОВ
Утверждено
Приказом Инспекции негосударственных
пенсионных фондов при Минтруде России
от 21 ноября 1997 г. N 142
ВРЕМЕННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
К СОГЛАСОВАНИЮ ПРЕДЛОЖЕНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ
ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ОСОБОМ ПОРЯДКЕ РАЗМЕЩЕНИЯ
ИХ АКТИВОВ
Настоящие Временные требования определяют процедуру согласования
в Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России
предложений фондов об особом порядке размещения их активов.
Требования разработаны в соответствии с Положением об Инспекции
негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Постановлением
Правительства Российской Федерации от 17 ноября 1994 г. N 1266,
Положением о порядке лицензирования деятельности негосударственных
пенсионных фондов и компаний по управлению активами негосударственных
пенсионных фондов, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 7 августа 1995 г. N 792, и Временными
правилами инвестирования активов негосударственных пенсионных фондов,
утвержденными Приказом Инспекции от 15 декабря 1995 г. N 90.
I. Общие положения
1.1. Размещение активов негосударственного пенсионного фонда
(далее - фонд) в ином порядке, нежели предусмотрено Временными
правилами инвестирования активов негосударственных пенсионных фондов
(далее Правила) (в особом порядке), может осуществляться только при
соблюдении действующего законодательства Российской Федерации и по
согласованию с Инспекцией негосударственных пенсионных фондов при
Минтруде России (далее - Инспекция).
1.2. Разрешением для осуществления фондом размещения активов, в
порядке, отличном от установленных Правилами требований (в особом
порядке), является специальное решение Инспекции.
1.3. Особый порядок размещения активов может предусматривать:
временное самостоятельное осуществление инвестиционной
деятельности;
размещение в ценные бумаги Правительства Российской Федерации
всех видов менее 30 процентов общей суммы активов;
размещение в один объект инвестиций (за исключением ценных бумаг
Правительства Российской Федерации) более 10 процентов общей суммы
активов;
инвестирование активов по направлениям, не указанным в Правилах;
инвестирование в недвижимость (при соблюдении других требований
по размещению средств) совокупных активов фонда в сумме менее 1 млрд.
рублей.
II. Основные требования к материалам,
представляемым фондами для обоснования
особого порядка размещения активов
2.1. Для принятия решений Инспекции об особом порядке размещения
активов фонд представляет в Инспекцию:
заявление с соответствующим предложением;
выписку из протокола заседания Совета фонда по этому вопросу;
экономическое обоснование предложения, одобренное Советом фонда.
Все представленные документы должны быть заверены либо
удостоверены в установленном порядке.
2.2. В заявлении указываются полное наименование фонда,
фактический (почтовый) адрес, номера телефонов руководителей и факса
организации, данные о государственной регистрации (номер и дата выдачи
свидетельства о государственной регистрации) и о наличии лицензии на
право деятельности (номер и дата выдачи лицензии), цель обращения,
перечень представляемых документов, исходящий номер и дата заявления,
сведения об исполнителе (фамилия, имя, отчество, должность, телефон).
Заявление подписывается руководителем исполнительного органа
фонда и заверяется печатью фонда.
2.3. В выписке из протокола заседания Совета фонда указываются
наименование обсуждаемого вопроса, принятое решение по нему, а также
данные об участвующих в заседании членах Совета, принявших участие в
голосовании и его итогах.
Выписка подписывается председательствующим на заседании Совета и
заверяется печатью фонда.
2.4. Экономическое обоснование разрабатывается отдельно по
каждому отклонению от Временных правил инвестирования, связанному с
введением особого порядка размещения активов фонда, и должно содержать
соответствующие подтверждения обеспечения возвратности, доходности,
ликвидности, финансовой устойчивости и платежеспособности фонда в
целях исполнения принятых обязательств по негосударственному
пенсионному обеспечению граждан - его участников.
Экономическое обоснование должно быть рассмотрено и утверждено
Советом фонда.
2.5. В Экономическом обосновании должны быть предусмотрены:
подробное описание вносимого предложения об особом порядке
размещения активов фонда, а также основаниях, вызвавших необходимость
указанного решения;
копии документов, подтверждающих гарантии возвратности
размещаемых активов фонда (гарантии реципиента - инвестируемого
субъекта хозяйствования, третьего лица - банковские и иные гарантии,
проспекты эмиссии ценных бумаг и т.п.);
экономические расчеты доходности (рентабельности, окупаемости)
инвестированных средств и ликвидности (гарантированных сроков
возврата) размещенных активов;
экономико - математическое обоснование (актуарное оценивание)
финансовой устойчивости, платежеспособности и возможности выполнения
принятых обязательств фонда в целом (с учетом предложения об особом
порядке размещения активов).
2.6. В соответствии с Положением об Инспекции она имеет право
запрашивать и получать от фондов дополнительные документы, объяснения
и иную информацию, необходимую для принятия решений по указанному
вопросу.
III. Порядок рассмотрения документов
3.1. Рассмотрение заявлений фондов о согласовании порядка
инвестирования, отличного от установленных требований, и принятие
решений по этим заявлениям осуществляются Комиссией по рассмотрению
вопросов инвестиционной деятельности фондов и компаний.
Решение оформляется Приказом Инспекции.
3.2. Инспекция принимает решение о согласовании или отказе от
согласования особого порядка размещения активов фонда в течение 30
дней со дня получения заявления фонда.
При необходимости проведения дополнительной, в том числе
независимой, экспертизы предложений фонда решение принимается в
течение 15 дней после получения экспертного заключения, но не позднее
60 дней со дня получения заявления.
3.3. О принятом решении фонду сообщается в письменной форме в
трехдневный срок после принятия соответствующего решения.
3.4. С целью усиления контроля за обеспечением устойчивости фонда
ему может быть предписано представление дополнительной отчетности по
вопросам, связанным с особым порядком инвестирования средств. Порядок
представления дополнительной отчетности и перечень представляемых
данных сообщается фонду одновременно с решением о согласовании особого
порядка инвестирования.
3.5. В случае, если размещение активов фонда не отвечает
требованиям Правил и он не имеет необходимого решения Инспекции, фонд
обязан принять исчерпывающие меры по приведению своей инвестиционной
деятельности в соответствие с указанными требованиями и
проинформировать Инспекцию о принятых мерах.
При непринятии указанных мер Инспекция применяет к фонду санкции
в соответствии с действующими нормативными актами. |