ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
23 ноября 1998 г.
N 50
(ВЦБ 98-11(25))
В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля
1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку
ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации (далее - Положение).
2. Признать утратившим силу Положение о порядке лицензирования
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации, утвержденное постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года N 25 (с изменениями и
дополнениями, внесенными постановлениями Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26, от 4 ноября 1997 года
N 39, от 14 января 1998 года N 2, от 16 апреля 1998 года N 5, от 3
июня 1998 года N 22, от 14 июля 1998 года N 29, от 22 сентября 1998
года N 37).
3. Организациям, получившим лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на основании Положения о порядке лицензирования
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года N 25 (с
изменениями и дополнениями, внесенными постановлениями Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26, от 4
ноября 1997 года N 39, от 14 января 1998 года N 2, от 16 апреля 1998
года N 5, от 3 июня 1998 года N 22, от 14 июля 1998 года N 29, от 22
сентября 1998 года N 37), и осуществляющим профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, в срок до 1 февраля 1999 года
привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения.
4. Установить, что требования подпункта 2.7.1 пункта 2.7, пункта
2.9, подпункта 3.1.17 пункта 3.1, пункта 8.6, подпункта 8.10.3 пункта
8.10, пункта 9.3, подпункта 9.7.6 пункта 9.7 Положения вступают в силу
с 1 мая 1999 года.
5. Установить, что требования подпункта 9.7.1 пункта 9.7
Положения вступают в силу с 1 января 2000 года.
6. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим
депозитарную деятельность и выполняющим функции расчетных депозитариев
на дату вступления в силу настоящего постановления, в срок до 1 января
2000 года привести свою деятельность в соответствие с требованием
второго абзаца пункта 8.2 и пункта 2.6 Положения.
7. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим
депозитарную деятельность и выполняющим функции расчетных депозитариев
на дату вступления в силу настоящего постановления, в срок до 1 января
2000 года поддерживать размер собственного капитала не ниже размера
собственного капитала, рассчитанного на дату получения ими лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности.
Председатель Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
Д.В. Васильев
23 ноября 1998 г.
N 50
УТВЕРЖДЕНО
постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 23 ноября 1998 года
N 50
ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации (далее - Положение) устанавливает порядок и условия выдачи,
продления, замены лицензии на осуществление различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенных
Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг", за исключением деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг (далее - лицензия), выдачи дубликата лицензии, а также
случаи прекращения действия лицензии.
1.2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (далее -
профессиональная деятельность) осуществляется профессиональными
участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) на
основании лицензии, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг (далее - Федеральная комиссия) или иным лицензирующим органом на
основании генеральной лицензии (далее - иной лицензирующий орган),
выданной Федеральной комиссией.
1.3. Порядок и условия лицензирования профессиональной
деятельности устанавливаются настоящим Положением и иными нормативными
актами Федеральной комиссии.
1.4. В соответствии с лицензией, с учетом требований и
ограничений по совмещению отдельных видов профессиональной
деятельности, предусмотренных настоящим Положением, профессиональные
участники вправе осуществлять следующие виды профессиональной
деятельности:
1.4.1. Брокерская деятельность.
1.4.2. Дилерская деятельность.
1.4.3. Деятельность по управлению ценными бумагами.
1.4.4. Деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг.
1.4.5. Депозитарная деятельность.
1.4.6. Клиринговая деятельность.
1.5. Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может
быть передана иному лицу.
1.6. Брокерская деятельность, дилерская деятельность,
деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная
деятельность могут осуществляться одной организацией, имеющей лицензию
на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности,
с учетом требований настоящего Положения.
Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной
деятельностью или деятельностью по организации торговли на рынке
ценных бумаг.
Деятельность по управлению ценными бумагами может совмещаться с
деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых
инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных
пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению инвестиционными
фондами. В случае такого совмещения деятельность по управлению ценными
бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной
деятельностью.
Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по
управлению ценными бумагами могут совмещаться с совершением на рынке
ценных бумаг фьючерсных, опционных и иных срочных сделок.
Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с
иными видами предпринимательской деятельности, не предусмотренное
законодательством Российской Федерации и настоящим Положением, не
допускается.
2. Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам
2.1. Требования, установленные настоящим Положением, должны
соблюдаться профессиональными участниками в течение всего срока
действия лицензии.
2.2. При расчете размера собственного капитала профессионального
участника из IV раздела бухгалтерского баланса ("Капитал и резервы")
вычитаются:
2.2.1. Целевое финансирование и поступления (не вычитаются
профессиональными участниками, являющимися некоммерческими
организациями).
2.2.2. Нематериальные активы по остаточной стоимости (за вычетом
стоимости сертифицированного программного обеспечения, используемого
при осуществлении профессиональной деятельности и учитываемого в
составе нематериальных активов).
2.2.3. Незавершенное строительство.
2.2.4. Собственные акции (доли, паи), приобретенные и (или)
выкупленные у акционеров (участников).
2.2.5. Задолженность участников (учредителей) по оплате уставного
капитала.
2.2.6. Инвестиции в дочерние и зависимые общества.
2.2.7. Запасы.
2.2.8. Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются
более чем через 12 месяцев после отчетной даты.
2.2.9. Векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам
финансовых вложений.
2.2.10. Раздел III бухгалтерского баланса ("Убытки").
2.2.11. Балансовая стоимость имущества профессионального
участника, являющегося предметом залога.
2.2.12. Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к
обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих
соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых
являются участники (акционеры, учредители, члены) профессионального
участника.
2.2.13. Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к
обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих
соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых
являются организации, в уставном (складочном) капитале которых
профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций
(долей, паев).
2.2.14. Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный
(складочный) капитал организаций, в уставном (складочном) капитале
которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов
акций (долей, паев), за исключением ценных бумаг, указанных в
подпункте 2.2.13 пункта 2.2 настоящего Положения.
2.2.15. Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный
(складочный) капитал, участников (акционеров, учредителей, членов)
профессионального участника за исключением ценных бумаг, указанных в
подпункте 2.2.12 пункта 2.2 настоящего Положения.
2.2.16. Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев),
выпущенных организациями, которые на момент подачи заявления
ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в
установленном законодательством Российской Федерации порядке.
2.2.17. Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в
течение 12 месяцев после отчетной даты, в том случае, если она
просрочена или пролонгирована.
2.2.18. Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не
зарегистрированы в установленном законодательством Российской
Федерации порядке.
2.3. На момент подачи юридическим лицом заявления о выдаче
(продлении) лицензии и в течение всего срока действия лицензии размер
его собственного капитала, определяемого в соответствии с требованиями
пункта 2.2 настоящего Положения, должен быть не менее размера,
установленного в соответствии с требованиями пункта 2.6 настоящего
Положения.
2.4. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов
профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением,
минимальный размер собственного капитала профессионального участника
определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из
видов деятельности, в отношении которого установлен наибольший
минимальный размер собственного капитала.
2.5. По согласованию с Федеральной комиссией иной лицензирующий
орган вправе установить особенности расчета собственного капитала
профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензирование которых
он осуществляет.
2.6. Минимальный размер собственного капитала профессионального
участника должен быть не менее следующей величины:
брокерская деятельность - 5000 минимальных размеров оплаты труда,
установленных законодательством Российской Федерации (далее - МРОТ) на
дату расчета размера собственного капитала профессионального
участника;
дилерская деятельность - 8000 МРОТ на дату расчета размера
собственного капитала профессионального участника;
деятельность по управлению ценными бумагами - 35000 МРОТ на дату
расчета размера собственного капитала профессионального участника;
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг -
150000 МРОТ, а после 1 января 2000 года - 200000 МРОТ на дату расчета
размера собственного капитала профессионального участника;
депозитарная деятельность - 75000 МРОТ на дату расчета размера
собственного капитала профессионального участника;
клиринговая деятельность - 100000 МРОТ на дату расчета размера
собственного капитала профессионального участника.
2.7. Лицо, являющееся единоличным исполнительным органом
профессионального участника, руководителем отдельного подразделения
профессионального участника, осуществляющего профессиональную
деятельность (при совмещении различных видов профессиональной
деятельности), контролером или руководителем службы внутреннего
контроля профессионального участника, должно:
2.7.1. Соответствовать квалификационным требованиям Федеральной
комиссии.
2.7.2. Иметь не менее чем двухлетний стаж работы на должности
руководителя или специалиста подразделения, осуществляющего
соответствующую профессиональную деятельность, или в органах
государственной власти, деятельность которых связана с регулированием
рынка ценных бумаг, или в саморегулируемой организации, учредительные
документы которой предусматривают членство профессиональных
участников, осуществляющих соответствующий вид профессиональной
деятельности, получивших в установленном порядке лицензию Федеральной
комиссии.
2.8. Не могут быть единоличным исполнительным органом
профессионального участника, руководителем отдельного подразделения,
осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении
различных видов профессиональной деятельности), контролером
профессионального участника или руководителем службы внутреннего
контроля профессионального участника лица, имеющие непогашенную или
неснятую судимость за преступления в сфере экономики.
2.9. Кроме лиц, указанных в пункте 2.7 настоящего Положения, в
штате профессионального участника должно быть не менее одного
специалиста по каждому виду осуществляемой профессиональной
деятельности, отвечающего квалификационным требованиям Федеральной
комиссии.
2.10. Профессиональные участники обязаны иметь штатного
сотрудника - контролера, в компетенцию которого входит осуществление
контроля за соответствием профессиональной деятельности требованиям
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных
актов Федеральной комиссии, или создать службу внутреннего контроля.
2.11. Профессиональные участники, совмещающие различные виды
профессиональной деятельности, обязаны разработать и утвердить
документы, определяющие систему мер снижения рисков совмещения
различных видов профессиональной деятельности, в соответствии с
требованиями саморегулируемых организаций, получивших соответствующую
лицензию Федеральной комиссии (далее - саморегулируемая организация).
2.12. За рассмотрение заявления на выдачу (продление) лицензии
взимается лицензионный сбор в следующем размере:
2.12.1. Брокерская деятельность - 150 МРОТ на дату подачи
заявления.
2.12.2. Дилерская деятельность - 200 МРОТ на дату подачи
заявления.
2.12.3. Деятельность по управлению ценными бумагами - 300 МРОТ на
дату подачи заявления.
2.12.4. Деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг - 1 000 МРОТ на дату подачи заявления.
2.12.5. Депозитарная деятельность - 300 МРОТ на дату подачи
заявления
2.12.6. Клиринговая деятельность - 300 МРОТ на дату подачи
заявления.
При совмещении различных видов профессиональной деятельности
лицензионный сбор взимается за каждый вид профессиональной
деятельности.
2.13. Лицензионный сбор в случае выдачи (продления) лицензии,
отказа в выдаче (продлении) лицензии, а также в случае отзыва
документов заявителем возврату не подлежит.
2.14. Профессиональные участники, если иное не предусмотрено
настоящим Положением, обязаны представлять в саморегулируемую
организацию, учредительные документы которой предусматривают членство
профессиональных участников, осуществляющих соответствующий вид
профессиональной деятельности, регистрационную форму в бумажной форме
и на магнитном носителе в формате, установленном Федеральной
комиссией, по состоянию на 1 июля и 1 января каждого года.
Регистрационная форма должна представляться ежегодно по состоянию на 1
июля - не позднее 15 августа, а по состоянию на 1 января - не позднее
15 апреля.
По согласованию с Федеральной комиссией иной лицензирующий орган
вправе установить иной порядок представления регистрационной формы
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, лицензирование
которых он осуществляет.
Регистрационная форма на бумажном носителе подписывается
руководителем организации и заверяется печатью организации -
профессионального участника.
3. Порядок выдачи (продления) лицензии
3.1. Для выдачи (продления) лицензии на осуществление
профессиональной деятельности заявитель представляет в
саморегулируемую организацию следующие документы, если иное не
предусмотрено настоящим Положением или иными нормативными актами
Федеральной комиссии:
3.1.1. Заявление на выдачу (продление) лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг, составленное по форме согласно
приложению 1 к настоящему Положению.
3.1.2. Регистрационную форму на бумажном носителе, составленную
по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению, и на магнитном
носителе в формате, установленном Федеральной комиссией.
3.1.3. Копию документа, подтверждающего государственную
регистрацию организации, засвидетельствованную нотариально.
3.1.4. Копию учредительных документов с зарегистрированными
изменениями и дополнениями, засвидетельствованную нотариально.
3.1.5. Копию письма о присвоении кодов общероссийского
классификатора предприятий и организаций и классификационных
признаков, засвидетельствованную нотариально.
3.1.6. Копию карты постановки на учет налогоплательщика с
приложениями, засвидетельствованную нотариально.
3.1.7. Копию документа об избрании или назначении единоличного
исполнительного органа заявителя. При наличии коллегиального
исполнительного органа представляется копия документа об избрании или
назначении его руководителя. В случае, если по решению высшего органа
управления заявителя полномочия исполнительного органа переданы по
договору коммерческой организации (управляющей организации) или
индивидуальному предпринимателю (управляющему), должна быть
представлена копия соответствующего решения.
3.1.8. Положения об отдельных подразделениях юридического лица,
осуществляющих профессиональную деятельность, утвержденные в
установленном заявителем порядке. Указанные документы представляются в
соответствии с требованиями настоящего Положения и иных нормативных
актов Федеральной комиссии по совмещению различных видов
профессиональной деятельности.
3.1.9. Выписку из трудовой книжки лиц, являющихся единоличным
исполнительным органом профессионального участника, руководителем
отдельного подразделения, осуществляющего профессиональную
деятельность (при совмещении различных видов профессиональной
деятельности), контролером или руководителем отдела внутреннего
контроля профессионального участника, содержащую сведения о стаже
работы в соответствии с требованием подпункта 2.7.2 пункта 2.7
настоящего Положения, заверенную в установленном нормативными
правовыми актами Российской Федерации порядке.
3.1.10. Справку о структуре уставного капитала с указанием
количества, категорий (типов) акций (долей), а также формы оплаты
акций (долей), составляющих уставный капитал заявителя, подписанную
должностным лицом и заверенную печатью заявителя.
Для заявителя, являющегося некоммерческой организацией, - справку
о составе участников (учредителей) и величине взноса, внесенного
участниками в имущество некоммерческой организации на момент подачи
заявления.
Указанные справки составляются на момент подачи заявления.
3.1.11. Для заявителя, являющегося акционерным обществом, - копии
документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков
акций общества, и последнего зарегистрированного отчета об итогах
выпуска акций, в соответствии с законодательством Российской
Федерации, засвидетельствованные нотариально.
3.1.12. Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой
инспекции и отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью и печатью
аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего лицензию на
осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж,
внебюджетных фондов и инвестиционных институтов, засвидетельствованные
нотариально, с приложением засвидетельствованной нотариально копии
лицензии аудитора, а также расчет размера собственного капитала на
последнюю отчетную дату.
3.1.13. Для заявителей, образованных после отчетной даты, - копии
бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, заверенные
подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора,
имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области
аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов,
засвидетельствованные нотариально, с приложением засвидетельствованной
нотариально копии лицензии аудитора, а также справку о расчете размера
собственного капитала на текущую дату. При этом период времени между
датой составления баланса и датой подачи заявления не может превышать
30 дней.
3.1.14. Документы (копии платежных поручений и (или) актов
приема-передачи имущества, акт оценки указанного имущества в случае
оплаты уставного капитала неденежными средствами или иные документы),
подтверждающие оплату уставного капитала заявителя. Указанные
документы представляются только юридическими лицами, созданными в срок
менее года до даты подачи заявления.
3.1.15. Аналитические ведомости по счетам бухгалтерского учета 06
"Долгосрочные финансовые вложения" и 58 "Краткосрочные финансовые
вложения" с указанием наименования, количества и балансовой стоимости
финансового вложения.
3.1.16. Выписку из штатного расписания, содержащую данные о
внутренней структуре подразделений заявителя, осуществляющих
профессиональную деятельность, с указанием информации о фамилиях,
именах, отчествах сотрудников организации с указанием подразделений,
занимаемых ими должностей и информации о работе по совместительству, а
также о наличии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии,
подписанную должностным лицом и заверенную печатью заявителя.
3.1.17. Копии квалификационных аттестатов работников заявителя,
указанных в пунктах 2.7 и 2.9 настоящего Положения, выданных
Федеральной комиссией, засвидетельствованные нотариально.
3.1.18. Положение о внутреннем контроле, утвержденное в
установленном заявителем порядке.
3.1.19. Копию платежных документов, подтверждающих уплату
заявителем лицензионного сбора, подписанную должностным лицом
заявителя и заверенную печатью заявителя и кредитной организации,
осуществившей платеж.
3.2. По согласованию с Федеральной комиссией иной лицензирующий
орган вправе установить иной порядок представления документов,
указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, заявителями,
лицензирование которых он осуществляет.
3.3. Документы, перечисленные в пункте 3.1 настоящего Положения,
представляются в двух экземплярах. Документы должны быть прошиты,
пронумерованы и скреплены печатью организации.
3.4. Саморегулируемая организация принимает решение о выдаче
ходатайства на выдачу (продление) лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг (далее - ходатайство), составленного по форме
согласно приложению 3 настоящего Положения, либо уведомления об отказе
в выдаче ходатайства, составленного по форме согласно приложению 4
настоящего Положения.
Саморегулируемая организация обязана уведомить заявителя о
принятом решении в срок, не превышающий 7 дней со дня принятия решения
о выдаче ходатайства (уведомления об отказе выдачи ходатайства).
3.5. Саморегулируемая организация передает в Федеральную комиссию
или иной лицензирующий орган не позднее 27 дней с даты регистрации
документов в саморегулируемой организации документы заявителя с
приложением ходатайства или уведомления об отказе выдачи ходатайства.
Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не более
30 дней со дня регистрации полного комплекта документов, переданного
саморегулируемой организацией, в Федеральной комиссии или ином
лицензирующем органе должна принять решение о выдаче (продлении)
лицензии или об отказе в ее выдаче (продлении).
3.6. Профессиональный участник в случае, если он намеревается
продолжать осуществление профессиональной деятельности, обязан подать
заявление о продлении лицензии не позднее 60 дней до истечения срока
действия лицензии.
3.7. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган вправе
запрашивать дополнительную информацию по содержанию документов,
представленных профессиональным участником для выдачи (продления)
лицензии, а также информацию о его участниках (акционерах, членах).
3.8. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган
рассматривает представленные документы на предмет соответствия их
требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения
и иных нормативных актов Федеральной комиссии.
3.9. В выдаче (продлении) лицензии может быть отказано по
основаниям, предусмотренным настоящим Положением или иными
нормативными актами Федеральной комиссии.
3.10. Основаниями для отказа в выдаче (продлении), замене
лицензии являются:
3.10.1. Наличие в представленных документах недостоверной или
неполной информации.
3.10.2. Непредставление документов, предусмотренных настоящим
Положением, а также затребованных Федеральной комиссией или иным
лицензирующим органом в соответствии с пунктом 3.7 настоящего
Положения.
3.10.3. Несоответствие представленных документов требованиям
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных
правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных
нормативных актов Федеральной комиссии.
3.10.4. Выявление в процессе лицензирования фактов нарушения
заявителем требований законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных
актов Федеральной комиссии.
3.10.5. Невступление в члены одной из саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей
лицензию Федеральной комиссии.
3.10.6. Непредставление в срок, предусмотренный пунктом 3.6
настоящего Положения, заявления о продлении лицензии и документов в
порядке, установленном настоящим Положением.
3.11. До принятия Федеральной комиссией или иным лицензирующим
органом решения о выдаче (продлении) лицензии или об отказе в выдаче
(продлении) лицензии заявитель вправе отозвать поданные документы либо
подать заявление с просьбой о приостановлении рассмотрения поданных
документов в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган, или
саморегулируемую организацию.
Саморегулируемая организация на основании заявления
организации-заявителя вправе принять решение о приостановлении
рассмотрения поданных заявителем документов на срок не более 6
месяцев.
Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган вправе принять
решение о приостановлении рассмотрения поданных заявителем документов,
в том числе по его заявлению на срок не более 6 месяцев.
Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган, или
саморегулируемая организация вправе при возобновлении рассмотрения
поданных заявителем документов запросить документы по состоянию на
дату возобновления рассмотрения.
3.12. В случае принятия решения об отказе в выдаче (продлении)
лицензии Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не
позднее 7 дней с даты принятия соответствующего решения направляет
заявителю уведомление с указанием основания отказа.
3.13. Отказ в выдаче (продлении) лицензии может быть обжалован
заявителем в судебном порядке в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
3.14. Отказ в выдаче (продлении) лицензии не является основанием
для отказа в выдаче (продлении) лицензии при повторной подаче тем же
лицом заявления о выдаче (продлении) лицензии после устранения причин,
послуживших основанием для отказа.
3.15. Данные о заявителе, получившем лицензию, вносятся в реестр
выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных
участников, ведение которого осуществляется Федеральной комиссией.
3.16. В случае, если заявитель на момент принятия Федеральной
комиссией или иным лицензирующим органом решения о выдаче лицензии
осуществляет иные виды профессиональной деятельности, выдача лицензии
профессионального участника осуществляется при представлении в
Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган всех бланков
действующих лицензий профессионального участника для проставления
штампа "Лицензия утратила силу".
3.17. Лицензия является официальным документом установленного
образца на бланке лицензирующего органа, который разрешает
осуществление указанного в нем вида (видов) профессиональной
деятельности в течение установленного срока.
Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют
учетную серию и номер.
3.18. В случае, если заявитель на момент принятия Федеральной
комиссией или иным лицензирующим органом решения о выдаче лицензии
осуществляет иные виды профессиональной деятельности, выдача лицензии
осуществляется на срок, не превышающий трех лет с даты выдачи первой
из действующих лицензий.
4. Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии
4.1. Порядок замены лицензии:
4.1.1. В случаях преобразования, изменения наименования или места
нахождения профессиональный участник обязан в срок не позднее 30 дней
с момента внесения соответствующих изменений в учредительные документы
подать в саморегулируемую организацию заявление на замену лицензии,
составленное по форме согласно приложению 5 к настоящему Положению.
4.1.2. К заявлению о замене лицензии должны быть приложены:
регистрационная форма на бумажном и магнитном носителях в
формате, установленном Федеральной комиссией;
нотариально засвидетельствованные копии документов, в которые
были внесены соответствующие изменения.
Документы, указанные в подпунктах 4.1.1, 4.1.2 пункта 4.1,
представляются в двух экземплярах.
4.1.3. Саморегулируемая организация направляет заявление о замене
ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника и все
необходимые документы в Федеральную комиссию или иной лицензирующий
орган в течение 7 дней с момента подачи указанного заявления.
Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не более
30 дней со дня регистрации полного комплекта документов, переданного
саморегулируемой организацией, в Федеральной комиссии или ином
лицензирующем органе принимает решение о замене лицензии или об отказе
в замене лицензии с указанием оснований отказа.
В случае принятия решения об отказе в замене лицензии Федеральная
комиссия или иной лицензирующий орган в срок не позднее 7 дней с даты
принятия соответствующего решения направляет заявителю уведомление a
указанием основания отказа.
4.1.4. Выдача лицензии осуществляется при представлении в
Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган всех бланков ранее
выданных действующих лицензий для проставления штампа "Лицензия
утратила силу". В реестре выданных, приостановленных и аннулированных
лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг делается
запись "Замена" с указанием даты.
Срок действия вновь выданной лицензии не может превышать срок
действия ранее выданной лицензии.
4.2. В случае отказа профессионального участника, осуществляющего
на условиях совмещения различные виды профессиональной деятельности,
от осуществления одного из видов профессиональной деятельности он
должен направить в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган
уведомление об отказе от осуществления одного из видов
профессиональной деятельности и заявление на замену ранее выданной
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по форме
согласно приложению 5 к настоящему Положению.
4.3. В случае утраты (повреждения) бланка лицензии
профессиональный участник обязан уведомить об этом Федеральную
комиссию или иной лицензирующий орган и подать заявление на получение
дубликата лицензии по форме согласно приложению 6 к настоящему
Положению, в котором указываются все реквизиты утраченного
(поврежденного) бланка лицензии (номер и серия бланка, номер и дата
выдачи лицензии, виды деятельности) и причины утраты (повреждения)
лицензии.
На вновь выданном бланке лицензии проставляется запись
"Дубликат".
4.4. При замене лицензии и выдаче дубликата бланка лицензии
лицензионный сбор не взимается.
5. Прекращение действия лицензии
5.1. Действие лицензии прекращается в случаях:
5.1.1. Истечения срока действия лицензии.
5.1.2. Аннулирования лицензии.
5.1.3. Замены лицензии.
5.1.4. Прекращения юридического лица, осуществляющего
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в случае его
ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования.
6. Особенности лицензирования брокерской деятельности,
дилерской деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами
6.1. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или)
дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными
бумагами может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме
акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью,
зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
6.2. В случае подачи документов на выдачу (продление) лицензии на
осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности,
и (или) деятельности по управлению ценными бумагами помимо документов,
указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, в саморегулируемую
организацию в двух экземплярах представляются утвержденные
уполномоченным органом заявителя правила ведения внутреннего учета,
составленные в соответствии с требованиями Федеральной комиссии по
ведению учетных регистров и составлению внутренней отчетности,
прошитые, пронумерованные, подписанные руководителем заявителя и
заверенные печатью заявителя.
6.3. Организации, осуществляющие брокерскую деятельность и (или)
дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными
бумагами, обязаны иметь штатного сотрудника, ответственного за ведение
системы внутреннего учета и внутренней отчетности.
Указанные профессиональные участники должны организовать
внутренний учет, составление внутренней отчетности и контроль за их
соответствием требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и
требованиям саморегулируемой организации, членами которой они
являются.
6.4. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или)
дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными
бумагами выдается на срок до трех лет.
6.5. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую
деятельность, вправе действовать от имени и за счет физического лица
либо от своего имени и за счет физического лица в случае, если размер
его собственного капитала превышает минимальный размер собственного
капитала, требования к которому установлены пунктом 2.6 настоящего
Положения не менее чем в четыре раза.
6.6. Требования к профессиональным участникам, совершающим
срочные сделки на рынке ценных бумаг, устанавливаются Федеральной
комиссией.
7. Особенности лицензирования деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг
7.1. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
осуществляется на основании лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на
рынке ценных бумаг либо лицензии фондовой биржи.
7.2. Лицензия на осуществление деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг может быть выдана только коммерческой
организации, созданной в форме закрытого акционерного общества, или
некоммерческому партнерству, зарегистрированным в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
Лицензия фондовой биржи может быть выдана только некоммерческому
партнерству, зарегистрированному в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
7.3. Лицензия на осуществление деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются
Федеральной комиссией.
7.4. Организации-заявители подают заявление на выдачу (продление,
замену) лицензии на осуществление деятельности по организации торговли
и иные документы в соответствии с требованиями настоящего Положения в
Федеральную комиссию.
Федеральная комиссия в срок не более 60 дней со дня регистрации
указанных документов должна принять решение о выдаче лицензии или об
отказе в ее выдаче.
Не позднее семи дней после принятия решения об отказе в выдаче
(продлении, замене) лицензии Федеральная комиссия должна направить
заявителю уведомление с указанием оснований отказа.
7.5. При подаче заявления на выдачу (продление) лицензии на
осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг или лицензии фондовой биржи помимо документов, предусмотренных
пунктом 3.1 настоящего Положения, в Федеральную комиссию должны быть
представлены:
копии правил торговли ценными бумагами и финансовыми
инструментами;
методика расчета сводных индексов;
правила допуска к обращению и исключения из обращения через
организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;
порядок хранения и защиты информации;
порядок раскрытия информации;
перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования
ценами;
перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного
использования служебной информации;
кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при
нарушениях ими правил организатора торговли, требований иных
документов организатора торговли, законодательства Российской
Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии;
положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли;
иные документы организатора торговли, предусмотренные
нормативными актами Федеральной комиссии, устанавливающими требования
к организатором торговли.
Указанные документы представляются в трех экземплярах и должны
быть прошиты, подписаны руководителем заявителя и заверены печатью
заявителя.
7.6. Лицензия на осуществление деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются
сроком до 10 лет. При совмещении деятельности по организации торговли
на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг лицензия выдается сроком до 3 лет.
8. Особенности лицензирования депозитарной деятельности
8.1. Депозитарную деятельность вправе осуществлять только
юридические лица (далее - депозитарий), созданные в форме акционерного
общества, общества с ограниченной ответственностью, некоммерческой
организации, а также федеральные государственные унитарные
предприятия.
8.2. Депозитарий вправе выполнять функции расчетного депозитария,
то есть осуществлять проведение всех операций по счетам депо
участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через
организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую
лицензию Федеральной комиссии (далее - расчетный депозитарий).
Функции расчетного депозитария вправе выполнять только
некоммерческая организация.
8.3. Число участников (учредителей) расчетного депозитария не
может быть менее пяти.
8.4. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами
профессиональной деятельности депозитарная деятельность должна
осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для
которого указанная деятельность является исключительной.
8.5. Расчетный депозитарий обязан создать службу внутреннего
контроля в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной
комиссии.
8.6. Кроме лиц, указанных в пунктах 2.7 и 2.9 настоящего
Положения, в штате расчетного депозитария должно быть не менее одного
специалиста, соответствующего квалификационным требованиям Федеральной
комиссии.
8.7. Лица, занимающие должности в депозитарии согласно пунктам
2.7, 2.9, 8.6, не должны занимать должности в иных юридических лицах,
осуществляющих профессиональную деятельность.
8.8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который
совмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную
деятельность с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и (или)
дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и (или) с деятельностью
по управлению ценными бумагами, не вправе выполнять функции расчетного
депозитария.
8.9. Юридические лица, осуществляющие и (или) предполагающие
выполнять функции расчетного депозитария, обязаны разработать и
утвердить документы, определяющие систему мер снижения рисков
осуществления депозитарной деятельности в соответствии с требованиями
саморегулируемой организации.
8.10. Для выдачи (продления) лицензии заявитель дополнительно к
документам, указанным в пункте 3.1 настоящего Положения, обязан
представить в саморегулируемую организацию следующие документы:
8.10.1. Условия осуществления депозитарной деятельности и
внутренние документы, разработанные и утвержденные в соответствии с
требованиями нормативных актов Федеральной комиссии, определяющими
порядок осуществления депозитарной деятельности.
Указанные документы представляются в трех экземплярах и должны
быть прошиты, подписаны руководителем заявителя и заверены печатью
заявителя.
8.10.2. Утвержденные уполномоченным органом заявителя документы,
определяющие систему мер снижения рисков осуществления депозитарной
деятельности.
Указанные документы представляются в двух экземплярах.
8.10.3. Копии квалификационных аттестатов сотрудников заявителя,
указанных в пункте 8.6 настоящего Положения, выданных Федеральной
комиссией, засвидетельствованные нотариально.
8.11. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности
выдается на срок до 3 лет.
8.12. Условия осуществления депозитарной деятельности расчетного
депозитария подлежат согласованию с Федеральной комиссией.
8.13. При внесении изменений и (или) дополнений в Условия
осуществления депозитарной деятельности и внутренние документы
профессиональный участник представляет соответствующие изменения и
(или) дополнения в двух экземплярах в Федеральную комиссию или иной
лицензирующий орган не позднее чем за 20 дней до момента введения их в
действие.
Изменения и (или) дополнения в Условия осуществления депозитарной
деятельности расчетных депозитариев, утвержденные уполномоченным
органом, представляются в Федеральную комиссию в 2 экземплярах не
позднее 40 дней до введения их в действие.
Федеральная комиссия согласовывает представленные изменения и
(или) дополнения или выносит мотивированное решение об отказе в их
согласовании в срок не позднее 20 дней со дня их регистрации в
Федеральной комиссии.
Второй экземпляр изменений и (или) дополнений в Условия
осуществления депозитарной деятельности расчетного депозитария с
отметкой Федеральной комиссии о согласовании или уведомление с
указанием оснований отказа в согласовании направляется расчетному
депозитарию в течение 3 дней со дня принятия соответствующего решения.
9. Особенности лицензирования клиринговой деятельности
9.1. Клиринговую деятельность вправе осуществлять только
юридические лица, созданные в форме закрытого акционерного общества, а
также некоммерческого партнерства.
Функции клирингового центра вправе выполнять только организация,
созданная в форме некоммерческого партнерства.
9.2. Клиринговая организация, выполняющая функции клирингового
центра, обязана создать службу внутреннего контроля в соответствии с
требованиями нормативных актов Федеральной комиссии.
9.3. Кроме лиц, указанных в пунктах 2.7 и 2.9 настоящего
Положения, в штате клиринговой организации, выполняющей функции
клирингового центра, должно быть не менее одного специалиста,
отвечающего квалификационным требованиям Федеральной комиссии.
9.4. Лица, занимающие должности в клиринговой организации
согласно пунктам 2.7, 2.9, 9.3, не должны занимать должности в иных
юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность.
9.5. Клиринговая организация обязана разработать и утвердить
документы, определяющие порядок и условия создания, размещения и
использования гарантийного фонда, в соответствии с требованиями
Федеральной комиссии.
9.6. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается
Федеральной комиссией на срок до 3 лет.
9.7. Для выдачи (продления) лицензии заявитель дополнительно к
документам, указанным в пункте 3.1 настоящего Положения, обязан
представить в Федеральную комиссию следующие документы:
9.7.1. Утвержденные уполномоченным органом заявителя документы,
определяющие порядок и условия создания, размещения и использования
гарантийного фонда.
9.7.2. Утвержденные уполномоченным органом заявителя документы,
определяющие систему мер снижения рисков осуществления клиринговой
деятельности.
9.7.3. Условия осуществления клиринговой деятельности,
разработанные и утвержденные в соответствии с требованиями Федеральной
комиссии, в двух экземплярах.
9.7.4. Внутренний регламент клиринговой организации,
разработанный и утвержденный в соответствии с требованиями Федеральной
комиссии, в двух экземплярах.
9.7.5. Копии договоров, заключенных заявителем с расчетным
депозитарием, расчетной организацией и организатором торговли,
засвидетельствованные нотариально.
Если организация не осуществляет клиринговую деятельность на
момент подачи заявления на получение (продление) лицензии,
представляются договоры, возникновение прав и обязанностей по которым
поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии
профессионального участника на осуществление клиринговой деятельности.
Указанные договоры представляются только заявителями,
осуществляющими или предполагающими осуществлять функции клирингового
центра, и должны соответствовать требованиям, установленным
нормативными актами Федеральной комиссии.
9.7.6. Копии квалификационных аттестатов сотрудников заявителя,
указанных в пункте 9.3 настоящего Положения, выданных Федеральной
комиссией, засвидетельствованные нотариально.
9.8. Организации-заявители подают заявление на выдачу (продление)
лицензии на осуществление клиринговой деятельности и иные документы,
предусмотренные пунктами 3.1, 9.7 настоящего Положения, в Федеральную
комиссию.
Федеральная комиссия в срок не более 60 дней со дня регистрации
указанных документов в Федеральной комиссии принимает решение о выдаче
(продлении) лицензии или об отказе в ее выдаче (продлении) с указанием
оснований отказа.
В срок не позднее семи дней после принятия решения об отказе в
выдаче (продлении) лицензии Федеральная комиссия должна направить
заявителю уведомление с указанием оснований отказа.
9.9. В случаях преобразования, изменения наименования или места
нахождения профессиональный участник, осуществляющий клиринговую
деятельность, обязан в 30-дневный срок с момента внесения
соответствующих изменений в учредительные документы подать в
Федеральную комиссию заявление на замену ранее выданной лицензии в
одном экземпляре по форме согласно приложению 5 и иные документы
согласно требованиям подпункта 4.1.2 пункта 4.1 настоящего Положения.
Федеральная комиссия в срок не более 60 дней со дня регистрации
представленного профессиональным участником полного комплекта
документов принимает решение о замене лицензии или об отказе в замене
лицензии и в срок, не превышающий семи дней со дня принятия решения об
отказе, направляют заявителю уведомление с указанием оснований отказа.
Стр. Х/У
"Х" - номер текущей страницы документа/
"У" - количество страниц в документе - всего
-------------------------------
ИНН: | | | | | | | | | | |
-------------------------------
Приложение 1
к Положению о порядке лицензирования
различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
-------------------------------
ИНН: | | | | | | | | | | |
-------------------------------
(На бланке организации-заявителя)
от "--" ---------- 199- г. N ---
ЗАЯВЛЕНИЕ
на выдачу (продление) (1) лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг (лицензии фондовой биржи) (2)
Кому ------------------------------------------------------------
Наименование организации на русском и английском языках:
полное ----------------------------------------------------------
сокращенное -----------------------------------------------------
Место нахождения: -----------------------------------------------
Почтовый адрес --------------------------------------------------
Фактический адрес -----------------------------------------------
Номер телефона --------------------------------------------------
Номер факса -----------------------------------------------------
Адрес электронной почты -----------------------------------------
1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру
лицензирования на выдачу (продление) лицензии (указать вид лицензии -
профессионального участника рынка ценных бумаг или фондовой биржи) ---
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
2. На основании лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг
2.1. Осуществляются следующие виды деятельности на рынке ценных
бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному
в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке
лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг) --------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
2.2. Предполагается осуществлять следующие виды деятельности на
рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню,
установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о
порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг) -----------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
2.3. Не предполагается осуществлять следующие виды деятельности
на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню,
установленному в подпунктах 1.4.1-1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке
лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг) --------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
3. Прошу выдать лицензию на срок, установленный нормативными
актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
4. Обязуюсь:
представлять всю информацию и документы, необходимые для
получения лицензии, в лицензирующий орган - Федеральную комиссию по
рынку ценных бумаг в установленные сроки;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг;
не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,
осуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.
5. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в
настоящем заявлении и регистрационной форме.
Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица, заполнившего
настоящее заявление --------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Наименование должности
руководителя организации -------------------------- И.О. Фамилия
(подпись)
Печать организации
Приложение 2
к Положению о порядке лицензирования
различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
-------------------------------
ИНН: | | | | | | | | | | |
-------------------------------
РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА
1. Общие сведения об организации
1.1. Наименование организации на русском и английском языках:
полное ----------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
сокращенное -----------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
1.2. Место нахождения: ------------------------------------------
Почтовый адрес --------------------------------------------------
Фактический адрес -----------------------------------------------
Дата государственной регистрации --------------------------------
Регистрационный номер -------------------------------------------
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию -
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО ------------------------------------------------------------
СООГУ (ОКОГУ) ---------------------------------------------------
СОАТО (ОКАТО) ---------------------------------------------------
ОКОНХ (ОКДП) ----------------------------------------------------
КФС -------------------------------------------------------------
КОПФ ------------------------------------------------------------
Номер телефона --------------------------------------------------
Номер факса -----------------------------------------------------
Адрес электронной почты -----------------------------------------
1.3. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая
за рубежом:
полное наименование банка ---------------------------------------
место нахождения банка ------------------------------------------
корреспондентский счет ------------------------------------------
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) ----------------
----------------------------------------------------------------------
номер счета -----------------------------------------------------
1.4. Список филиалов и представительств организации, включая
информацию об их адресах (местах нахождения) -------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
1.5. а) (1) Список лиц-резидентов согласно законодательству
Российской Федерации, владеющих 10 процентами и более долей в уставном
(складочном) капитале организации (акций, паев, долей и т. п.).
Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - наименование
и место нахождения, наименования и адреса филиалов и представительств,
а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные
данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший
паспорт, место жительства), основное место работы --------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
б) Список лиц-нерезидентов согласно законодательству Российской
Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т. п. в уставном
(складочном) капитале организации. Указать долю каждого лица, а также
для юридических лиц - наименование и место нахождения, наименования и
адреса филиалов и представительств, а для физических лиц - фамилию,
имя, отчество, гражданство, паспортные данные (серия и номер паспорта,
дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) ----
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
в) Список лиц-участников (членов) для некоммерческой организации:
для юридических лиц:
наименование ----------------------------------------------------
место нахождения ------------------------------------------------
почтовый адрес --------------------------------------------------
фактический адрес -----------------------------------------------
имущество, переданное некоммерческой организации ----------------
----------------------------------------------------------------------
наименование филиалов и представительств ------------------------
место нахождения филиалов и представительств --------------------
для физических лиц:
фамилия, имя, отчество ------------------------------------------
гражданство -----------------------------------------------------
1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых
организации принадлежит 10 процентов и более долей в уставном
(складочном) капитале (акций, паев, долей и т. п.). Список должен
включать долю в уставном (складочном) капитале другого лица,
принадлежащую организации (акций, паев, долей и т. п.), а также
наименование и место нахождения указанных лиц, наименования и адреса
филиалов и представительств ------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:
а) уставный капитал организации -------------------- тыс. рублей;
б) собственный капитал организации ----------------- тыс. рублей.
2. Виды лицензий, имеющиеся у организации
2.1. Необходимо указать все полученные организацией лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а
также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид
деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер
лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование
лицензирующего органа) -----------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
2.2. Находятся ли на рассмотрении Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг, иных лицензирующих органов документы на получение
организацией лицензий на осуществление профессиональных видов
деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление иных
лицензируемых видов деятельности (указать наименование лицензирующего
органа, виды деятельности, на которые предполагается получение
лицензий, дату подачи документов на лицензирование) ---------------
----------------------------------------------------------------------
2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или
аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что
была приостановлена или аннулирована лицензия ------------------------
----------------------------------------------------------------------
3. Руководители и штатные сотрудники организации
3.1. Члены совета директоров, биржевого совета или иного
аналогичного органа управления организации с указанием его
председателя.
По каждому из перечисленных лиц необходимо указать следующие
данные:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил,
квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования занимаемой должности за
последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж"
и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации,
когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления
других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места
нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия,
дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.2. Члены исполнительного органа организации (в случае, если
исполнительный орган организации является коллегиальным), единоличный
исполнительный орган (президент, директор), его заместители.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил,
квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования занимаемой должности за
последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж"
и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации,
когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления
других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места
нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия,
дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих
осуществление организацией профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, главный бухгалтер, контролер (руководитель службы
внутреннего контроля), лицо, ответственное за ведение внутреннего
учета и составление внутренней отчетности.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил,
квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования занимаемой должности за
последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж"
и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации,
когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления
других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места
нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия,
дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
3.4. Общее количество сотрудников организации -----------, из них
количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты -----------
---------------------------------------------------------------------.
Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные
аттестаты и не перечисленных в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.3 настоящей
регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии,
срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего
квалификационные аттестаты -------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
4. Информация о профессиональной деятельности организации
4.1. Дата начала профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг ---------------------------------------------------------------.
4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных
участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.
4.3. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать
договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, с указанием на то, является ли данная организация для
них основным местом работы.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) Фамилия, имя, отчество
б) Дата и место рождения
в) Гражданство
г) Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
д) Образование, когда и какие учебные заведения окончил,
квалификация, специальность
е) Места работы с указанием наименования занимаемой должности за
последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж"
и "з")
ж) Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации,
когда назначен
з) Занимаемые в настоящее время должности в органах управления
других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места
нахождения
и) Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия,
дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)
4.4. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с
которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его
деятельности:
место нахождения аудиторской организации (аудитора) -------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ---------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
фактический адрес аудиторской организации (аудитора) ------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты)
номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской
организации (аудитора), орган, выдавший лицензию ----------------
----------------------------------------------------------------------
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой
заключен договор, указать информацию об аудиторской организации
(аудиторе), проводившей последнюю проверку.
Указать дату проведения последней аудиторской проверки ----------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
4.5. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг,
фондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает участие
в торговле -----------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
4.6. Имеется ли у организации действующая система внутреннего
учета и внутренней отчетности для профессиональных участников,
предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую
деятельность, удовлетворяющая требованиям Временного положения об
учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников
рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 26
ноября 1996 года N 21.
5. Совладельцы (участники, акционеры, члены) организации
(заполняется организациями, предполагающими осуществлять
или осуществляющими деятельность по организации торговли
на рынке ценных бумаг, включая деятельность в качестве
фондовой биржи)
5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца
(участника, акционера, члена) профессионального участника рынка ценных
бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у указанных
лиц лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных
бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии, наименование
лицензирующего органа.
6. Иная информация о деятельности организации за
последние 3 года (1).
6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в
суде -
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение
было принято судом.
6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.
6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации
несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения
юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов
объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
6.5. Применялись ли по отношению к организации меры
дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке
ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение
было принято.
Наименование должности руководителя организации ----------------------
И.О. Фамилия
(подпись)
Печать организации
Приложение 3
к Положению о порядке лицензирования
различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
Исх N ----------------
"---"-------199-- года
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
ХОДАТАЙСТВО
о выдаче (продлении) лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг
Наименование организации на русском языке:
полное ----------------------------------------------------------
сокращенное -----------------------------------------------------
Место нахождения организации ------------------------------------
Почтовый и фактический адрес организации ------------------------
ИНН -------------------------------------------------------------
Дата регистрации заявления "---"-------199- г.
Комплектность согласно прилагаемой описи.
1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой
организации ----------------------------------------------------------
(указать полное наименование
----------------------------------------------------------------------
саморегулируемой организации)
и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг.
2. Саморегулируемая организация ---------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о
выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг.
Наименование должности руководителя
саморегулируемой организации ------------------------- И. О. Фамилия
подпись
Ответственный за проверку ------------------------------ И. О. Фамилия
подпись
Приложение 4
к Положению о порядке лицензирования
различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
Исх N ----------------
"---"-------199-- года
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА
о выдаче (продлении) лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг
1. Саморегулируемая организация ---------------------------------
---------------------------------------------------------------------,
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
рассмотрев заявление -------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указать полное наименование заявителя)
о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление -----------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------,
(указать виды профессиональной деятельности)
имеет следующие замечания --------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
2. Саморегулируемая организация ---------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указать полное наименование саморегулируемой организации)
отказывает в выдаче ходатайства о выдаче (продлении) лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям
(указать в соответствии с пунктом 3.10 Положения о порядке
лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг) --------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Наименование должности руководителя
саморегулируемой организации --------------------------- И. О. Фамилия
подпись
Ответственный за проверку ------------------- И. О. Фамилия
подпись
Приложение 5
к Положению о порядке лицензирования
различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
-------------------------------
ИНН: | | | | | | | | | | |
-------------------------------
(На бланке организации-заявителя)
от "--" ----------199-- года N ---
ЗАЯВЛЕНИЕ
на замену лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг (лицензии фондовой биржи) (1)
Кому ------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Наименование организации на русском и английском языках:
полное ----------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
сокращенное -----------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Место нахождения: -----------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Почтовый адрес --------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Фактический адрес -----------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Номер телефона --------------------------------------------------
Номер факса -----------------------------------------------------
Адрес электронной почты -----------------------------------------
Настоящим уведомляю о намерении заменить лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг (фондовой биржи)
(указать номер и дату выдачи лицензии) в связи -----------------------
----------------------------------------------------------------------
(указать конкретную причину замены лицензии:
----------------------------------------------------------------------
преобразование, изменение наименования, места нахождения,
иную причину)
Приложение: 1. Регистрационная форма.
2. Учредительные документы и иные документы, в которые внесены
изменения.
Наименование должности
руководителя организации --------------------------- И.О. Фамилия
(подпись)
Печать организации
Приложение 6
к Положению о порядке лицензирования
различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
-------------------------------
ИНН: | | | | | | | | | | |
-------------------------------
(На бланке организации-заявителя)
от "--" ----------199-- года N ---
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче дубликата бланка лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг (лицензии фондовой биржи) (1)
Кому ------------------------------------------------------------
Полное наименование организации ---------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Настоящим уведомляю об утрате (повреждении) лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг (лицензии фондовой
биржи) (указать номер и дату выдачи лицензии) в связи ----------------
----------------------------------------------------------------------
(указать причину утраты (повреждения) бланка лицензии)
Наименование должности руководителя
организации -------------------------------------------- И.О. Фамилия
(подпись)
Печать организации
-------------------------------
(1) Указать нужное.
(2) Указать нужное.
(1) Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии
среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.
(1) При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной
формы в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения указываются
только те данные, которые изменились с даты составления предшествующей
регистрационной формы.
(1) Указать нужное.
(1) Указать нужное. |