ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ФУНКЦИЙ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
ПИСЬМО
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
23 февраля 1999 г.
N 71-Т
(ЦБР)
Начальникам
Главных управлений
Председателям
Национальных банков
Центрального банка
Российской Федерации
В связи с принятием Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
Положения о лицензировании различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного
постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98 г., Положения о порядке
приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного
постановлением ФКЦБ России N 52 от 23.11.98 г., Банк России до
получения официальных разъяснений ФКЦБ России сообщает следующее.
1. С момента вступления в силу указанных нормативных актов ФКЦБ
России, кредитным организациям следует руководствоваться формами
документов, установленных Положением о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98
г., с учетом специфики заполнения банковских реквизитов, установленных
для кредитных организаций.
2. Документы, представленные в территориальные учреждения Банка
России на получением или замену лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг до вступления в силу постановления ФКЦБ России N 50
от 23.11.98 г. и находящиеся на рассмотрении в настоящее время, должны
быть приведены в соответствие с требованиями постановления ФКЦБ России
N 50 от 23.11.98 г. При этом документы могут быть возвращены на
доработку кредитной организации.
Также, обращаем внимание на то, что в соответствии с п.3.5
Положения о лицензировании различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного
постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98 г., срок рассмотрения
документов лицензирующим органом не должен превышать 30 дней.
3. В соответствии с п.2.6 Положения о лицензировании различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98
г., размер собственного капитала необходимый для осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается в
МРОТ (минимальных размерах оплаты труда, установленных
законодательством Российской Федерации).
4. Требование о наличии в штате организации - профессионального
участника рынка ценных бумаг специалистов, имеющих квалификационный
аттестат, установленное в п.2.9 Положения о лицензировании различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98
г., в настоящее время не применяется к кредитным организациям. В связи
с этим, в настоящее время при рассмотрении документов отсутствие в
штате кредитной организации специалистов, имеющих квалификационные
аттестаты, не принимается во внимание. Порядок аттестации и
квалификационные требования к руководителям и специалистам кредитных
организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, будут определены в соответствующем нормативном акте
Банка России по согласованию с ФКЦБ России.
5. Поскольку в настоящее время ФКЦБ России не установлен порядок
передачи саморегулируемыми организациями (СРО) Банку России внутренних
документов СРО, территориальные учреждения Банка России не проверяют
выполнение требования п.2.11 Положения о лицензировании различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98
г. Проверке подлежит только наличие документов, упомянутых в указанном
пункте Положения.
6. В настоящее время непредставление кредитной организацией в
лицензирующий орган заявления о переоформлении лицензии в случае
неосуществления в течение шести месяцев хотя бы одного вида
профессиональной деятельности, указанного в лицензии, не может
рассматриваться как основание для приостановления действия лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг, поскольку Положением о
лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ
России N 50 от 23.11.98 г., не предусмотрена процедура переоформления
лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг.
В том случае, если кредитная организация отказывается от
осуществления одного или нескольких видов профессиональной
деятельности, указанных в лицензии, то в соответствии с п.4.2
Положением о лицензировании различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным
постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98 г., территориальными
учреждениями Банка России должна производиться замена лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с
процедурой, установленной п.4 Положением о лицензировании различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98 г.
7. Обращаем внимание на то, что основания приостановления
действия и аннулирования лицензий профессиональных участников рынка
ценных бумаг определены в Положении о порядке приостановления действия
и аннулировании лицензий на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденном постановлением ФКЦБ
России N 52 от 23.11.98 г. В частности, в настоящее время отзыв
лицензии на осуществление банковских операций не указан в качестве
основания для аннулирования лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг. Банк России будет информировать ФКЦБ России о кредитных
организациях, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских
операций.
8. В соответствии с п.3 постановления ФКЦБ России "Об усилении
роли саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг Российской
Федерации и внесении дополнений в Положение о порядке лицензирования
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 19
сентября 1997 года N 26" N 22 от 03.06.98 г., требование об
обязательном членстве в саморегулируемых организациях не
распространяется на кредитные организации. В связи с этим, основание
для отказа в выдаче (продлении), замене лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг, установленное в п.3.10.5 Положения о
лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ
России N 50 от 23.11.98 г., не применяется к кредитным организациям.
Кроме этого, порядок предоставления документов и отчетности в
саморегулируемые организации, установленный Постановлением N 50, также
не применяется к кредитным организациям.
9. Пунктом 2.14 Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98
г., установлено, что регистрационная форма по состоянию на 1 января
представляется профессиональным участником в лицензирующий орган не
позднее 15 апреля года, следующего за отчетным. В связи с этим, срок
представления отчетности кредитными организациями - профессиональными
участниками рынка ценных бумаг продлевается до 15 апреля 1999 года.
Отчетность по состоянию на 1 января 1999 года должна представляться по
новой регистрационной форме.
Электронный файл с новым текстом регистрационной формы, будет
доведен до сведения территориальных учреждений Банка России
дополнительно. Начиная с отчетности за 1999 год регистрационная форма
должна представляться кредитными организациями - профессиональными
участниками рынка ценных бумаг по состоянию на 1 июля и на 1 января
каждого года.
Заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
В.Н.Горюнов
23 февраля 1999 г.
N 71-Т |