О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ И ЗАКЛЮЧЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ
ДОГОВОРОВ О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО-ОФЗ
ПОЛОЖЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
10 ноября 1998 г.
N 59-П
(ЦБР)
Настоящее Положение устанавливает требования, предъявляемые к
кандидатам в Дилеры на рынке ГКО-ОФЗ (далее по тексту - Кандидаты),
порядок предоставления ими в Банк России документов для заключения
Договоров о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ (далее по
тексту - Договоры), порядок рассмотрения указанных документов, а также
порядок заключения Договоров.
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение распространяется на юридические лица,
созданные по законодательству Российской Федерации и являющиеся
профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
1.2. В Банке России осуществление функций по рассмотрению
документов Кандидатов и заключению Договоров возлагается на Главные
управления (Национальные банки) Банка России (далее по тексту - ГУ(НБ)
Банка России).
1.3. Для заключения с Банком России Договора Кандидат
предоставляет в ГУ(НБ) Банка России по местонахождению своей головной
организации комплект документов в соответствии с разделом 3 настоящего
Положения (далее по тексту - Документы).
1.4. Срок рассмотрения Документов Кандидата и направления
последнему официального ответа не может превышать 30 рабочих дней с
момента их регистрации экспедицией ГУ(НБ) Банка России.
В случае неполучения официального ответа в вышеуказанный срок
Кандидат имеет право обратится за разъяснениями в Департамент операций
на открытом рынке Банка России.
1.5. Порядок взаимодействия между структурными подразделениями
ГУ(НБ) Банка России в процессе рассмотрения Документов Кандидата для
получения статуса Дилера на рынке ГКО-ОФЗ и заключения Договоров
устанавливается приказом руководителя ГУ(НБ) Банка России.
1.6. Перечень ценных бумаг, обращающихся на рынке ГКО-ОФЗ,
определен в Приложении 5 настоящего Положения.
2. Требования к кандидатам, в Дилеры на рынке ГКО-ОФЗ
2.1. Для заключения с Банком России Договора Кандидат должен
удовлетворять следующим общим требованиям:
2.1.1. Кандидат должен иметь на момент подачи Документов лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
дилерской, брокерской и депозитарной деятельности.
Указанная лицензия должна быть выдана кредитным организациям -
Банком России, организациям, не являющимся кредитными - организацией,
уполномоченной осуществлять лицензирование профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.
2.1.2. На момент подачи документов Кандидат не должен иметь
нарушений налогового законодательства. Кроме того на последнюю
отчетную дату Кандидат не должен иметь задолженности по платежам в
соответствующие бюджеты и внебюджетные фонды.
2.1.3. На момент подачи документов и в период рассмотрения
Кандидат не должен иметь санкции в виде приостановления или
аннулирования действия лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг.
2.1.4. На последнюю отчетную дату Кандидат должен иметь
собственные средства (капитал), соответствующие требованиям,
установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее по
тексту - ФКЦБ России) для профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих на условиях совмещения дилерскую, брокерскую и
депозитарную деятельность, но не менее суммы эквивалентной 1 млн. ЭКЮ.
Расчет собственных средств (капитала) для кредитных организаций
должен осуществляться в порядке, установленном Банком России при
расчете обязательных экономических нормативов.
Расчет собственного капитала для организаций, не являющихся
кредитными, осуществляется в порядке, установленном ФКЦБ России для
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2.2. Дополнительные требования для Кандидатов, являющихся
кредитными организациями:
2.2.1. Кандидат должен выполнять обязательные резервные
требования за последние три месяца, предшествующие месяцу подачи
Документов.
2.2.2. Кандидат должен являться членом Национальной фондовой
ассоциации (НФА).
2.2.3. На момент подачи и в период рассмотрения Документов
Кандидат не должен иметь меры воздействия в виде:
- предписания об ограничении проведения или о запрете на
осуществление отдельных банковских операций, предусмотренных выданной
ему лицензией;
- отзыва лицензии на осуществление банковских операций;
- назначения временной администрации по управлению Кандидатом;
2.2.4. На момент подачи и в период рассмотрения Документов
Кандидат не должен иметь просроченной задолженности по кредитам, ранее
предоставленным Банком России и процентам по ним, а также других
просроченных обязательств перед Банком России.
2.2.5. На момент подачи и в период рассмотрения Документов
Кандидат не должен иметь неоплаченных расчетных документов его
клиентов, а также неоплаченных расчетных документов самого Кандидата в
связи с отсутствием средств на корреспондентских счетах последнего
непрерывно свыше 5 дней.
2.2.6. На последнюю отчетную дату и в период рассмотрения
Документов Кандидат должен быть отнесен к категории финансово
стабильных банков, определяемой ГУ(HБ) Банка России в соответствии с
нормативными актами Банка России.
2.3. Дополнительные требования для Кандидатов, не относящихся к
кредитным организациям:
2.3.1. Кандидат не должен иметь убытков по итогам последнего
отчетного периода, предшествующего Дате подачи Документов, а также по
итогам прошедшего года.
2.3.2. Кандидат должен являться членом саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей
в установленном порядке лицензию ФКЦБ России.
3. Порядок предоставления документов для заключения Договора
3.1. Для рассмотрения вопроса о заключении Договора Кандидат
должен предоставить в ГУ(НБ) Банка России следующие документы:
1) заявление Кандидата, составленное по форме Приложения 1 к
настоящему Положению;
2) анкету Кандидата, составленную по форме Приложения 2 или 3 к
настоящему Положению для кредитных организаций и для организаций, не
относящихся к кредитным, соответственно;
3) нотариально заверенную копию справки из Государственного
комитета Российской Федерации по статистике с указанием присвоенного
Кандидату кода ОКПО;
4) справки об отсутствии за последний отчетный период
предшествующий дате подачи Документов у Кандидата задолженности по
платежам в следующие внебюджетные фонды:
Пенсионный фонд Российской Федерации,
Фонд социального страхования Российской Федерации,
Федеральный фонд обязательного медицинского страхования,
Государственный фонд занятости населения Российской Федерации;
5) нотариально заверенную копию лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской и
депозитарной деятельности;
3.2. Кандидат, являющийся кредитной организацией, кроме
документов, перечисленных в п.3.1. настоящего Положения, дополнительно
предоставляет справку из НФА, подтверждающую членство Кандидата в
данной организации.
3.3. Кандидат, не являющийся кредитной организацией, кроме
документов, перечисленных в п. 3.1. настоящего Положения,
дополнительно предоставляет:
1) нотариально заверенную копию аудиторского заключения, в
составе вводной и итоговой частей с приложением бухгалтерской
отчетности за прошедший отчетный год с отметкой аудитора;
2) копии баланса и отчета о прибылях и убытках за последний
отчетный период, предшествующий дате подачи Документов с отметкой о их
принятии налоговой инспекцией, заверенные организацией Кандидатом.
Бухгалтерская отчетность должна быть представлена в сброшюрованном
виде;
3) справка о расчете собственного капитала за последний отчетный
период, а также документы, необходимые для его расчета в соответствии
с нормативными актами ФКЦБ России;
4) нотариально заверенную копию свидетельства о государственной
регистрации Кандидата.
5) справку из саморегулируемой организации профессиональных
участников рынка ценных бумаг, подтверждающую членство Кандидата в
данной организации.
4. Порядок рассмотрения документов и заключения Договора
4.1. При поступлении Документов для получения статуса Дилера на
рынке ГКО-ОФЗ подразделение по работе с ценными бумагами ГУ(НБ) Банка
России проверяет их на полноту и правильность оформления. Кандидаты,
предоставившие не полный перечень Документов, а также Документы,
имеющие замечания по оформлению из рассмотрения исключаются. В этом
случае Документы возвращаются Кандидату.
Подразделения по работе с ценными бумагами ведут "Журнал учета
Кандидатов" согласно Приложению 4 к настоящему Положению.
4.2. Подразделение по работе с ценными бумагами ГУ(НБ) Банка
России направляет следующие письменные запросы:
1) в местный орган Государственной налоговой службы Российской
Федерации, в котором Кандидат поставлен на налоговый учет, на предмет
наличия у Кандидата задолженности по платежам в соответствующие
бюджеты и нарушения налогового законодательства;
2) в подразделения ГУ (НБ) Банка России в соответствии с порядком
взаимодействия между структурными подразделениями ГУ(НБ) Банка России,
предусмотренным п. 1.5. настоящего Положения, о предоставлении
информации о финансовом состоянии Кандидата, являющегося кредитной
организацией и рекомендаций по заключению Договора;
3) в организацию, выдавшую Кандидату лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг (для кредитных организаций - в
соответствующие подразделения ГУ(НБ) Банка России), на предмет наличия
в отношении Кандидата решения о приостановлении действия или
аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
4.3. Подразделение по работе с ценными бумагами ГУ(НБ) Банка
России рассматривает информацию, полученную в соответствии с п. 4.2.
настоящего Положения и оформляет служебную записку с предложением по
заключению/незаключению с Кандидатом Договора. Служебная записка
предоставляется для принятия окончательного решения по вопросу
заключения Договора с Кандидатом руководителю ГУ(НБ) Банка России или
его заместителю.
4.4. Руководителем ГУ(НБ) Банка России или его заместителем
должно быть принято решение о заключении Договора с Кандидатом либо об
отказе в его заключении.
4.5. Решение об отказе в заключении Договора может быть принято
при несоответствии Кандидата требованиям, установленным настоящим
Положением.
4.6. Не позднее 30 рабочих дней с момента предоставления в ГУ(НБ)
Банка России Документов, Кандидату направляется официальный ответ о
принятии решения по заключению Договора.
При этом, в случае принятия решения об отказе в заключении
Договора, ответ должен содержать основания для отказа.
4.7. Кандидаты, которым были возвращены Документы или было
отказано в заключении Договора, имеют право подать Документы для
повторного рассмотрения вопроса о заключении Договора после устранения
нарушений.
Срок рассмотрения Документов в этом случае начинается с момента
повторной регистрации комплекта документов в ГУ(НБ) Банка России.
4.8. Не позднее 2-х рабочих дней с момента принятия решения ГУ
(НБ) Банка России направляет в адрес организации, осуществляющей
функции Торговой системы на рынке ГКО-ОФЗ (далее по тексту - Торговая
система), список организаций, получивших согласие Банка России на
заключение Договоров с указанием представителя Торговой системы, через
которого первоначально будут осуществляться операции на рынке ГКО-ОФЗ
по каждому Кандидату.
4.9. ГУ(НБ) Банка России после получения информации от Торговой
системы о присвоении Кандидату порядкового номера присваивает ему
регистрационный код, торговые идентификаторы и оформляет Договор,
который направляется в 2-х экземплярах в адрес Кандидата, получившего
согласие Банка России на заключение Договора.
4.10. После получения от ГУ(НБ) Банка России 2-х экземпляров
Договора Кандидат, получивший согласие Банка России на заключение
Договора, подписывает Договор со своей стороны и возвращает его в
ГУ(НБ) Банка России для подписания Договора Банком России.
Срок подписания Договора со стороны Кандидата и возврата Договора
в подразделение по работе с ценными бумагами ГУ(НБ) Банка России не
может превышать 1 месяца с момента направления Договора в адрес
Кандидата.
4.11. В случае непредставления Договора в течение срока,
указанного в п.4.10 настоящего Положения, решение о заключении
Договора считается утратившим силу. В этом случае для заключения
Договора Кандидату необходимо повторно пройти процедуру отбора
Кандидатов в Дилеры на рынке ГКО-ОФЗ, предусмотренную настоящим
Положением.
4.12. Не позднее следующего рабочего дня с момента подписания
Договора Банком России ГУ(НБ) Банка России направляет извещение о
заключенных Договорах в адрес Торговой системы.
4.13. Не позднее 2-х рабочих дней с момента подписания Договора
ГУ(НБ) Банка России направляет в адрес Департамента операций на
открытом рынке Банка России сообщение о подписании Договора, которое
должно содержать:
1) полное и краткое (если таковое имеется) наименование Дилера в
соответствии с учредительными документами;
2) код ОКПО Дилера;
3) номер и дату подписания Договора;
4) номера и даты действующих лицензий на осуществление банковских
операций (с указанием операций) (для Дилеров - кредитных организаций);
5) номер и дата действующей лицензии Дилера на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием видов
деятельности, на которые выдана данная лицензия и наименование
лицензирующего органа;
6) местонахождение и почтовый адрес Дилера;
7) Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера Дилера, а также
руководителя подразделения, осуществляющего операции на рынке ГКО-ОФЗ;
8) контактные телефоны Кандидата.
5. Порядок вступления в силу настоящего Положения
5.1. Настоящее Положение вступает в силу с момента его
официального опубликования в "Вестнике Банка России".
5.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения утрачивает
силу Приказ Банка России N 02-339 от 06.09.96 г. "О порядке
рассмотрения и заключения Банком России договоров о выполнении функций
Дилера на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и
Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом".
Председатель Центрального
банка Российской Федерации В.В.Геращенко
Приложение 1
к Положению "О порядке
рассмотрения документов и
заключения Банком России
Договоров о выполнении функций
Дилера на рынке ГКО-ОФЗ"
N 59-П от 10 ноября 1998 г.
Фирменный бланк организации
Руководителю Главного управления
(Национального банка) Банка России
Заявление
кандидата на заключение с Банком России Договора
о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ
Просим рассмотреть вопрос о заключении Договора на выполнение
функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
Приложение: (перечень прилагаемых к заявлению документов)
- на __________ листах
- на __________ листах
- на __________ листах
- на __________ листах
- на __________ листах
общее количество листов __________________
Руководитель организации (ФИО)
МП
Приложение 2
к Положению "О порядке
рассмотрения документов и
заключения Банком России
Договоров о выполнении функций
Дилера на рынке ГКО-ОФЗ"
N 59-П от 10 ноября 1998 г.
Анкета Кандидата
на заключение с Банком России Договора
о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ
(для кредитных организаций)
1. Общие сведения
1.1. Наименование ____________________________________________________
______________________________________________________________________
(полное и краткое (если таковое имеется) наименование в соответствии
______________________________________________________________________
с учредительными документами; регистрационный номер, N корсчета
______________________________________________________________________
и его реквизиты; местонахождение и почтовый адрес; фамилии сотрудников
______________________________________________________________________
занимающихся вопросом, получения статуса Дилера на рынке ГКО-ОФЗ
______________________________________________________________________
и их телефоны);
______________________________________________________________________
Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера организации,
______________________________________________________________________
Ф.И.О. руководителя подразделения, осуществляющего операции
на рынке ГКО-ОФЗ;
1.2. Код ОКПО ________________________________________________________
1.3. Дата начала деятельности в качестве Инвестора на рынке ГКО-ОФЗ
(месяц, год заключения первого Договора с Дилером (Первичным
Дилером)).
______________________________________________________________________
1.4. Перечислите Дилеров (Первичных Дилеров) на рынке ГКО-ОФЗ, в
субдепозитариях которых открыты ваши счета "депо". Укажите точную дату
открытия каждого счета "депо" и заключения соответствующего договора.
а. ___________________________________________________________________
б. ___________________________________________________________________
1.5. Укажите представителя Торговой системы, через которого Вы будете
осуществлять операции.
2. Дополнительные сведения о Кандидате
2.1. Укажите номера и даты получения всех действующих банковских
лицензий.
______________________________________________________________________
2.2. Укажите все полученные лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (дату получения и номер лицензии,
наименование лицензирующего органа).
______________________________________________________________________
2.3. Укажите размер собственных средств (капитала) по состоянию на
1 число месяца подачи Документов:
__________________ млн. рублей;
__________________ млн. ЭКЮ.
2.4. Укажите номер, адрес и телефон государственной налоговой
инспекции
______________________________________________________________________
Руководитель организации (ФИО)
Главный бухгалтер (ФИО)
М.П.
Приложение 3
к Положению "О порядке
рассмотрения документов и
заключения Банком России
Договоров о выполнении функций
Дилера на рынке ГКО-ОФЗ"
N 59-П от 10 ноября 1998 г.
Анкета Кандидата
на заключение с Банком России Договора
о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ
(для организаций, не относящихся к кредитным)
1. Общие сведения
1.1. Наименование ____________________________________________________
______________________________________________________________________
(полное и краткое (если таковое имеется) наименование;
______________________________________________________________________
реквизиты банковского счета;
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
местонахождение и почтовый адрес; фамилии сотрудников
______________________________________________________________________
занимающихся вопросом, получения статуса Дилера на рынке ГКО-ОФЗ
______________________________________________________________________
и их телефоны);
______________________________________________________________________
Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера организации,
______________________________________________________________________
Ф.И.О. руководителя подразделения, осуществляющего операции
на рынке ГКО-ОФЗ;
1.2. Код ОКПО ________________________________________________________
1.3. Дата начала деятельности в качестве Инвестора на рынке ГКО-ОФЗ
(месяц, год заключения первого Договора с Дилером (Первичным
Дилером)).
______________________________________________________________________
1.4. Перечислите Дилеров (Первичных Дилеров) на рынке ГКО-ОФЗ, в
субдепозитариях которых открыты ваши счета "депо". Укажите точную дату
открытия каждого счета "депо" и заключения соответствующего договора.
а. ___________________________________________________________________
б. ___________________________________________________________________
1.5. Укажите представителя Торговой системы, через которого Вы будете
осуществлять операции.
2. Дополнительные сведения о Кандидате
2.1. Наличие филиалов (наименование, местонахождение)
2.2. Сведения о собственных средствах (капитале) по состоянию на 1
число месяца подачи Документов:
_____________________ млн. рублей;
_____________________ млн. ЭКЮ.
2.3. Укажите все полученные лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (дату получения и номер лицензии,
наименование лицензирующего органа).
______________________________________________________________________
2.4. Укажите номер, адрес и телефон государственной налоговой инспекции
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Руководитель организации (ФИО)
Главный бухгалтер (ФИО)
М.П.
Приложение 4
к Положению "О порядке
рассмотрения документов и
заключения Банком России
Договоров о выполнении функций
Дилера на рынке ГКО-ОФЗ"
N 59-П от 10 ноября 1998 г.
"Журнал учета кандидатов"
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | Дата | Код | Номера и даты | Номер и дата | Наименование | Результат | Дата | Дата |
| п/п | Кандидата | регистрации | ОКПО | действующих | действующей | представителя | рассмотрения | принятия | заключения |
| | | документов | кандидата | банковских | лицензии | Торговой системы | | решения | и номер |
| | | | | лицензий | профессионального | | | | Договора |
| | | | | | участника рынка | | | | |
| | | | | | ценных бумаг | | | | |
|-----|--------------|-------------|-----------|---------------|-------------------|------------------|--------------|----------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|-----|--------------|-------------|-----------|---------------|-------------------|------------------|--------------|----------|------------|
| | | | | | | | | | |
|-----|--------------|-------------|-----------|---------------|-------------------|------------------|--------------|----------|------------|
| | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Порядок ведения "Журнала учета кандидатов"
1. "Журнал учета кандидатов" ведется в электронной форме.
2. Особенности заполнения "Журнала учета кандидатов":
а) в колонке "3" указывается дата регистрации Документов в ГУ(НБ)
Банка России;
б) в колонке "6" указываются номер и дата действующей лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской, дилерской и депозитарной деятельности, а также
наименование организации, выдавшей указанную лицензию.
Приложение 5
к Положению "О порядке
рассмотрения документов и
заключения Банком России
Договоров о выполнении функций
Дилера на рынке ГКО-ОФЗ"
N 59-П от 10 ноября 1998 г.
ПЕРЕЧЕНЬ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОБРАЩАЮЩИХСЯ НА РЫНКЕ ГКО-ОФЗ
1. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО).
2. Облигации федерального займа с переменным купонным доходом
(ОФЗ-ПК).
3. Облигации федерального займа с постоянным купонным доходом
(ОФЗ-ПД).
4. Облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом
(ОФЗ-ФД).
5. Облигации Банка России (ОБР).
6. Облигации Банка России с фиксированным купонным доходом
(ОБР-ФД). |