О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОЙ ИНСТРУКЦИИ
ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ ОПЕРАТИВНОЙ ОТЧЕТНОСТИ НПФ
ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ
ПРИКАЗ
ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
24 декабря 1998 г.
N 134
(НЦПИ)
С целью совершенствования системы ввода, учета, обработки и
хранения информации о деятельности негосударственных пенсионных фондов
приказываю:
1. Утвердить и ввести в действие с 01.01.99 прилагаемую к приказу
"Временную инструкцию по созданию форм оперативной отчетности НПФ для
передачи ее по каналам электронной почты".
2. Настоящий приказ разослать в соответствии со списком рассылки.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на
заместителя Главного инспектора Поварова К.К.
Главный инспектор
Ю.О. Волков
24 декабря 1998 г.
N 134
УТВЕРЖДЕНА
приказом Инспекции
негосударственных пенсионных фондов
от 24 декабря 1998 года
N 134
ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ
по созданию форм оперативной отчетности
НПФ для передачи ее по каналам электронной почты
1. Общие положения
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения
3. Формат текстового файла, присоединяемого к электронному письму
4. Формат файлов оперативной отчетности
1. Общие положения
1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления
оперативной информации о деятельности негосударственных пенсионных
фондов по каналам электронной почты. В Инструкции приведены
обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.
1.2. Срок представления оперативной информации в электронном виде
в соответствии с формами НПФ-О и НПФ-ОИ - не позднее 5 числа месяца,
следующего за отчетным.
1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@dol.ru
1.4. Негосударственные пенсионные фонды представляют оперативную
отчетность по каналам электронной почты в соответствии с требованиями
настоящей Инструкции. При отсутствии технической возможности
представления отчетности по каналам электронной почты отчетность
представляется по формам НПФ-О и НПФ-ОИ по факсу.
1.5. При отправлении в адрес Инспекции по электронной почте
других, помимо оперативной отчетности, сообщений необходимо
базироваться на программах WinWord 6 и Excel 5.
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения
2.1. Структура электронного письма.
Наиболее предпочтительными программами, поддерживающими формат
электронной почты, являются Internet Mail, Microsoft Exchange,
Outlook. Поля электронного письма заполнить до отправки следующим
образом:
В поле под наименованием "Кому" (to) ввести Inspection NPF и
адрес электронной почты Инспекции - npfinsp@dol.ru.
В поле "Тема" (Subjekt) ввести - Otchet.
Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку на
почтовых серверах, в них нельзя вводить знаки кириллицы.
Поля "Копия" (CC) и "Невидимая копия" (BCC) не заполнять.
2.2. Требования к тексту электронного письма.
В тексте письма должны быть указаны следующие сведения также с
использованием символов латинского алфавита (требование вызвано
различиями в программах, которые могут использовать НПФ для
составления электронного письма, и возможностями почтовых серверов):
наименование фонда;
местонахождение фонда;
номер лицензии;
отчетный месяц;
фамилия руководителя фонда, подписавшего сообщение.
Пример текста электронного письма: "NPF "Alternativa",
S-Peterburg, L/N 16, otchet - 08.98. Prilozhenie: forms NPF-O, NPF-OI.
G.M.Brodsky".
2.3. Приоритет электронного письма.
При отправке электронного письма ему должен быть установлен
высший приоритет.
2.4. Требования к тексту письма.
Текст электронного письма должен содержать только ASCII -
символы. Если текст подготовлен в каком-либо текстовом редакторе,
применяющем символы форматирования, то перед включением его в
электронное письмо он должен быть сохранен в формате text only.
На размер письма (с учетом прилагаемых к нему файлов) существуют
ограничения, накладываемые программами, производящими сортировку и
пересылку писем. Некоторые старые почтовые системы в нашей стране
имеют ограничения на объем письма около 60 Кбайт. Необходимо
учитывать, что из-за кодировки файла его объем возрастает на 20%.
2.5. Пересылка файлов в письме.
Вся основная информация отчета должна быть оформлена в виде
отдельных файлов, присоединяемых к электронному письму. В связи с
имеющимися ограничениями присоединяемые к письму файлы обязательно
должны быть архивированы программой arj.
2.6. Формат имен присоединяемых файлов.
2.6.1. Формат имени файла письма, содержащего какие-либо
пояснения к отчетным формам, должен иметь следующий вид:
mZYXXX.txt,
где m - идентификатор оперативной отчетности; Z - идентификатор
порядкового номера месяца в виде знаков шестнадцатиричной системы: с 1
по 9 - обозначают месяцы с января по сентябрь, A - октябрь, B - ноябрь
и C - декабрь (A, B и C - латинские символы); Y - идентификатор номера
года в виде последней значащей его цифры; XXX - номер лицензии НПФ.
2.6.2. Формат имени файла сведений о выполнении обязательств по
выплатам НПФ (форма НПФ-О) должен иметь следующий вид:
mZYXXX.dbf.
2.6.3. Файлу отчета об инвестиционной деятельности фонда (форма
НПФ-ОИ) должно быть присвоено имя в следующем формате:
miZYXXX.dbf.
2.6.4. Все файлы оперативной отчетности, подлежащие отправке с
электронным письмом, должны быть архивированы в один файл с именем
следующего формата: mZYXXX.arj.
Именно файл этого формата должен быть присоединен к электронному
письму.
3. Формат текстового файла, присоединяемого
к электронному письму
3.1. Поясняющее отчет письмо должно быть подготовлено в формате
"text only".
Пример имени текстового файла поясняющего письма к отчету за
август 1998 года для фонда, имеющего номер лицензии 16:
m88016.txt.
4. Формат файлов оперативной отчетности
4.1. Оперативная отчетность представляется в виде файлов типа dbf
с одной записью. Для справки: файлы создаются в среде программ -
FoxPro, dBASE-IV и т.п.
4.2. Формат файла для формы НПФ-О.
Файл должен иметь следующие поля:
LICENS; DATEOTCH; P110; P111; P112; P120; P130; P131; P132; P140;
P141; P142.
Пример обозначения файла оперативной отчетности по форме НПФ-О за
август 1998 года для фонда, имеющего номер лицензии 16:
m88016.dbf.
Пример записи:
LICENS 16; DATEOTCH 31.08.98; P110 2,1; P111 10,9; P112 1,2; P120
0,5; P130 12,6; P131 11,4; P132 1,2; P140 0; P141 0; P142 0.
4.3. Формат файла для формы НПФ-ОИ.
Файл должен иметь следующие поля:
LICENS; DATEOTCH; i410; i411; i412; i413; i421; i422; i423; i424;
i4241; i4242; i4243; i425; i426; i427; i430; i431; i432; i433; i434;
i4341; i4342; i4243; i435; i436; i437; i440; i450; i460; i470.
Пример обозначения файла оперативной отчетности по форме НПФ-ОИ
за август 1998 года для фонда, имеющего номер лицензии 16:
mi88016.dbf.
Пример записи для файла оперативной отчетности за май 1998 года
по форме НПФ-ОИ для НПФ, имеющего номер лицензии 114:
LICENS 114; DATEOTCH 31.05.98; i410 1933,3; i411 0; i412 0; i413
0; i421 94,7; i422 0; i423 5,2; i424 0; i4241 0; i4242 0; i4243 0;
i425 0; i426 0; i427 0; i430 2; i431 1; i432 0; i433 1; i434 0; i4341
0; i4342 0; i4243 0; i435 0; i436 0; i437 0; i440 1; i450 0,1; i460
0,9; i470 11,5.
4.4. Названия полей файлов для форм НПФ-О и НПФ-ОИ обозначают:
LICENS - номер лицензии; DATEOTCH - отчетная дата (последнее
число отчетного месяца); P110 - обязательства фонда (всего); P111 - по
выплате пенсий; P112 - по выплатам выкупных сумм и наследникам; P120 -
задолженность по предыдущим периодам на начало отчетного месяца; P130
- фактические выплаты за месяц; P131 - выплаты пенсий; P132 - выплаты
выкупных сумм и наследникам; P140 - задолженность по выплатам на конец
месяца; P141 - задолженность по пенсиям; P142 - задолженность по
выкупным суммам; i410 - сумма инвестированных средств пенсионного
резерва. Из них со сроком вложения: i411 - менее 3 месяцев, i412 - от
3 до 12 месяцев, i413 - свыше 12 месяцев. Направления инвестирования
(в процентах): i421 - в ценные бумаги Правительства РФ, i422 - в
ценные бумаги Правительства РФ и органов местного самоуправления, i423
- в банковские вклады, i424 - в ценные бумаги других эмитентов, в том
числе: i4241 - акции, котирующиеся в РТС-1, i4242 - акции,
котирующиеся в РТС-2, i4243 - другие ценные бумаги (расшифровать),
i425 - в недвижимость, i426 - в валютные ценности, i427 - другие
направления инвестирования (расшифровать), i430 - количество объектов
инвестирования (единиц), i431 - в ценные бумаги Правительства РФ, i432
- в ценные бумаги Правительства РФ и органов местного самоуправления,
i433 - в банковские вклады, i434 - в ценные бумаги других эмитентов, в
том числе: i4341 - акции, котирующиеся в РТС-1, i4342 - акции,
котирующиеся в РТС-2, i4343 - другие ценные бумаги (расшифровать),
i435 - в недвижимость, i436 - в валютные ценности, i437 - в другие
направления инвестирования (расшифровать), i440 - количество компаний
по управлению активами (единиц), i450 - норматив соответствия
инвестиционной деятельности, долей единиц, i460 - норматив соотношения
активов фонда и его обязательств, долей единиц, i470 - сумма
инвестированных собственных средств (тыс. рублей).
---------------------------
Примечание: В оперативных отчетах для полей i411, i412, i413 в
качестве данных проставить 0 (нуль).
4.5. Формат данных для полей LICENS - NUMBER; DATEOTCH - DATE;
для полей с P110 по P142 и с i410 по i470 - FLOAT, где: NUMBER -
целое, DATE - дата (формат DD.MM.YY), FLOAT - действительное число.
Для наименования полей необходимо применять только латинский
алфавит.
4.6. Данные указываются в тысячах рублей с одним знаком после
запятой. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц.
4.7. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не
допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо
вводить цифру 0 (нуль).
4.8. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие
следующим соотношениям:
- для формы НПФ-О P111 + P112 = P110; P131 + P132 = P130; P141 +
P142 = P140; P130 - P110 = P120 - P140;
- для формы НПФ-ОИ i421 + i422 + i423 + i424 + i425 + i426 + i427
= 100; i4241 + i4242 + i4243 = i424; i431 + i432 + i433 + i434 + i435
+ i436 + i437 = i430; i4341 + i4342 + i4343 = i434. |