Страницы: 1 2
| 6 | Код раздела счета депо | 2 | 2 |
|-----|---------------------------|------------|-------------|
| 7 | Код выпуска ценных | 5 | 5 |
| | бумаг/Инвентарный номер | | |
|-----|---------------------------|------------|-------------|
| | Итого символов | 20 | 20 |
--------------------------------------------------------------
5.3. Каждому из лицевых счетов, относящихся к одному разделу
аналитического счета депо, однозначно соответствует синтетический счет
депо.
5.4. Сведения обо всех операциях с лицевыми счетами на основании
совершенных проводок отражаются в операционном журнале, состоящем из
отдельных операционных журналов счетов депо и лицевых счетов депо.
6. Синтетический учет
6.1. Материалами синтетического учета являются сводные карточки
выпусков, балансы депо и оборотные ведомости.
6.2. Сводные карточки ведутся отдельно только по выпускам
эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемым в депозитарии, в разрезе
синтетических счетов депо внутри выпуска. Для неэмиссионных ценных
бумаг сводные карточки выпусков не ведутся.
6.3. Краткий баланс депо формируется ежедневно по данным сводных
карточек в разрезе актива и пассива депо для всех выпусков эмиссионных
ценных бумаг и по данным журналов лицевых счетов по неэмиссионным
ценным бумагам, находящихся на обслуживании в Депозитарии, с
выведением суммарных итогов по всем выпускам. Правильность составления
краткого баланса депо проверяется равенством итогов по активу и
пассиву для каждого выпуска ценных бумаг.
6.4. Обобщенный баланс депо представляет собой итоги по активу и
пассиву по всем выпускам ценных бумаг, находящимся на обслуживании в
Депозитарии, и является итоговой строкой краткого баланса.
6.5. На первое число каждого месяца в Депозитарии формируется
полный баланс депо по каждому выпуску ценных бумаг в разрезе
синтетических счетов депо с выведением итогов по активу и пассиву
депо. Полный баланс формируется по данным сводных карточек в разрезе
актива и пассива депо для всех выпусков эмиссионных ценных бумаг и по
данным журналов лицевых счетов по неэмиссионным ценным бумагам.
6.6. По данным сводных карточек по каждому выпуску ценных бумаг
Депозитарием формируется оборотная ведомость*, которая содержит, в
разрезе синтетических счетов с выведением итогов по активу и пассиву,
остатки на начало отчетного периода, обороты с начала отчетного
периода и остатки на конец отчетного периода.
--------------------------
* Оборотная ведомость по неэмиссионным ценным бумагам
составляется на основании журналов лицевого счета.
6.7. Депозитарием ежедневно формируется суммарная оборотная
ведомость, которая содержит результаты, получаемые суммированием
соответствующих полей по всем оборотным ведомостям выпусков ценных
бумаг дня.
6.8. Ежедневно по всем лицевым счетам формируются проверочные
ведомости остатков лицевых счетов аналитического учета.
6.9. Периодичность формирования, вывода на бумажный носитель и
предоставления материалов депозитарного учета определяется
Депозитарием самостоятельно.
7. Порядок проведения депозитарных операций
7.1. Приему, оформлению и отражению в учете Депозитария в тот же
день подлежат все депозитарные документы, поступившие в Депозитарий в
течение операционного дня, установленного в ОПЕРУ-1 при ЦБ РФ, если
иное не оговорено в регламентах взаимодействия. Депозитарные
документы, поступившие в Депозитарий по истечении операционного дня,
проводятся по учету Депозитария следующим операционным днем.
7.2. Прием депозитарных документов (поручений депо, заявок на
прием (выдачу), распоряжений) от внутренних и внешних депонентов в
течение операционного дня производится непосредственно
учетно-операционными работниками с регистрацией в журнале входящей
документации. Документы, поступившие в Депозитарий, направляются на
обработку соответствующим учетно-операционным работникам.
7.3. Поручения депо, заявки на прием (выдачу) как правило
оформляются в порядке, аналогичном оформлению расчетных документов,
если иное не предусмотрено депозитарным договором с внешним депонентом
или регламентом взаимодействия.
7.4. Пассивный счет депо внутреннего депонента открывается на
основании распоряжения в соответствии с регламентом взаимодействия.
Пассивный счет депо внешних депонентов открываются на основании
заявления на открытие счета депо в соответствии с условиями
заключенного депозитарного договора.
7.5. Активные счета депо могут открываться на основании:
- распоряжения внутреннего депонента на проведение операции по
пассивному счету в соответствии с регламентом взаимодействия;
- распоряжения Депозитария или иного подразделения Банка России в
соответствии с условиями депозитарного договора.
7.6. Мемориальные счета открываются на основании распоряжения
Депозитария.
Порядок ведения мемориальных счетов
определяется регламентами взаимодействия
7.7. Счета депо внутренних депонентов и активные счета депо могут
быть закрыты на основании распоряжения Депозитария, если в течение 30
дней все лицевые счета, относящиеся к данному счету депо, имели
нулевые остатки и операций по ним не производилось.
7.8. Перечень форм депозитарного учета и отчетов об исполнении
операций приведен в Приложении 1.
7.9. Перечень возможных депозитарных операций и особенности их
проведения отражены в регламентах взаимодействия, а также в
приложениях к депозитарным договорам.
Приложение N 1
к "Операционному регламенту
депозитария ОПЕРУ-1 при ЦБ РФ"
ПЕРЕЧЕНЬ
форм депозитарного учета
Аннотация
Единицей депозитарного учета являются штуки. При необходимости
возможен вывод форм в российских рублях (формы NN 0410100, 0410102,
0410103, 0410105, 0410106, 0410107, 0410108, 0410120, 0410130,
0410131, 0410132). В случае вывода форм в российских рублях копейки
округляются до целых рублей по математическим правилам, иностранные
валюты пересчитываются в рублевый эквивалент по курсу ЦБ РФ на дату
формирования формы.
Размерность суммовых реквизитов составляет
- для частных сумм - 18 знаков;
- для итоговых сумм - 21 знак.
Для многостраничных форм на каждом листе сверху печатается
- номер формы;
- номер листа;
- общее количество листов в форме.
[Пример: "Форма N 01121 лист 2 из 6"]
При переносе на другой лист табличной части формы для сохранения
порядка и наглядности расположения реквизитов печатается шапка с
номерами граф переносимой таблицы:
------------------------------------------------------------------
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
------------------------------------------------------------------
Формы, общая длина которых превышает максимально допустимую при
стандартной печати, печатаются в сжатом виде.
Формы NN 0410009, 0410011, 0410012, 0410014, 0410041, 0410044,
0410100, 0410102, 0410103, 0410105, 0410106, 0410107, 0410108,
0410110, 0410111, 0410112, 0410120, 0410121, 0410130, 0410131, 0410132
формируются в Автоматизированной системе депозитарного учета ЦБ РФ
(ППО АСДУ ЦБ РФ).
--------------
| 0410009 |
--------------
АНКЕТА ВНУТРЕННЕГО ДЕПОНЕНТА
Базовый документ: -----------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
N ---------------- от "---"----------- 199-- года
Полное наименование внутреннего депонента -----------------------
----------------------------------------------------------------------
Краткое наименование внутреннего депонента ----------------------
----------------------------------------------------------------------
Адрес -----------------------------------------------------------
Телефон ---------------------------------------------------------
Факс ------------------------------------------------------------
Электронная почта -----------------------------------------------
Дополнительная --------------------------------------------------
информация ------------------------------------------------------
Руководитель: ---------------------------------------------------
Фамилия И.О. Подпись
Отметки депозитария
----------------------------------------------------------------------
| Номер анкеты | | Дата | |
| | | регистрации | |
| | | анкеты | |
----------------------------------------------------------------------
Ответственный исполнитель (подпись)
------------
| 0410011 |
------------
АНКЕТА ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
------------------------------------------------------------------
| Государственный регистрационный | |
| номер выпуска (международный | |
| код) | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Код выпуска ценных бумаг в | |
| кодировке депозитария | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Полное наименование | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Краткое наименование | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Форма выпуска | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Состояние выпуска | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Валюта номинала | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Номинал ценной бумаги | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Краткое наименование эмитента | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Краткое наименование головного | |
| депозитария (держателя реестра) | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Способ хранения (учета) | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Приложения | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Комментарий | |
| | |
| | |
| | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Дата формирования анкеты | |
------------------------------------------------------------------
Приложение N 1
к Анкете выпуска ценных бумаг
заполняется для облигаций)
УСЛОВИЯ ОБРАЩЕНИЯ
Государственный регистрационный номер выпуска:
------------------------------------------------------------------
| Объем выпуска в валюте номинала | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Объем выпуска в штуках | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Дата начала погашения | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Дата окончания погашения | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Форма дохода (купон, дисконт) | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Тип купона | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Купонная ставка | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Количество купонов | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Периодичность выплаты купонов | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Дополнительная информация | |
| | |
| | |
| | |
------------------------------------------------------------------
Приложение N 2
к Анкете выпуска ценных бумаг
(заполняется для акций)
УСЛОВИЯ ОБРАЩЕНИЯ
Государственный регистрационный номер выпуска:
------------------------------------------------------------------
| Вид акций | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Объем выпуска в валюте номинала | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Объем выпуска в штуках | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Размер дивидендов | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Периодичность выплат дивидендов | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Дополнительная информация | |
| | |
| | |
| | |
------------------------------------------------------------------
-----------
| 0410012 |
-----------
ИНВЕНТАРНАЯ КАРТОЧКА
------------------------------------------------------------------
| Инвентарный номер | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Наименование ценной | |
| бумаги | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Полное наименование | |
| векселедателя | |
| | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Краткое наименование | |
| векселедателя | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Место составления | |
| | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Дата составления | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Место платежа | |
| | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Наименование того, кому | |
| или по приказу кого | |
| должен быть совершен | |
| платеж | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Срок платежа | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Валюта | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Сумма одного векселя | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Дополнительная информация | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Приложения | |
| | |
| | |
| | |
|---------------------------|------------------------------------|
| Дата формирования | |
| карточки | |
------------------------------------------------------------------
КАЛЕНДАРЬ СОБЫТИЙ
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Дата | Событие | Государственный регистрационный | Краткое | Тип | Наименование типа | Статус |
| события | | номер выпуска | наименование | события | события | события |
| | | (инвентарный номер) | ценных бумаг | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------
| 0410014 |
------------
КАРТОЧКА РАСПОРЯДИТЕЛЯ
СЧЕТА ДЕПО/РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО
к Распоряжению N ------------- от "---"------------------ 199-- года
------------------------------------------------------------------
| Наименование | |
| внутреннего депонента | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Наименование подразделения, | |
| осуществляющего операции с | |
| ценными бумагами | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Фамилия | |
| Имя | |
| Отчество | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Должность | |
| | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Телефон рабочий | |
| | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| Образец подписи | |
| | |
------------------------------------------------------------------
Руководитель: --------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Фамилия И.О. Подпись
Отметки депозитария
------------------------------------------------------------------
| Счет депо | | Раздел(ы) счета | |
| | | депо | |
------------------------------------------------------------------
-------------------------------------- ---------------------
Ответственный исполнитель (подпись)
---------------
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N от "---"---------- 19-- | 0410041 |
года ---------------
------------------------------------------------------------------
| Операция | Код операции | |
|-----------------|-----------------------|----------------------|
| | Код Депозитария | |
| Депозитарий | | |
| | | |
|-----------------|-----------------------|----------------------|
| | Код Депонента | |
| Депонент | | |
| | | |
|-----------------|-----------------------|----------------------|
| | Счет депо | |
| |-----------------------| |
| Распорядитель | Раздел счета депо | |
|----------------------------------------------------------------|
| Приложение |
| |
|----------------------------------------------------------------|
| Подписи | Отметки Депозитария |
|-----------------|----------------------------------------------|
| | Регистрационный номер поручения: |
|-----------------|----------------------------------------------|
| М.П. | Дата приема: | Дата исполнения: |
|-----------------|-----------------------|----------------------|
| | Отв. исп. | Отв. исп. |
------------------------------------------------------------------
------------------
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N от "---"---------- 19-- | 0410044 |
года ------------------
------------------------------------------------------------------
| Операция | Код операции | |
|--------------------|-----------------------|-------------------|
| | Код Депозитария | |
| Депозитарий | | |
|--------------------|-----------------------|-------------------|
| | Код Депонента | |
| Депонент | | |
| |-----------------------| |
| | Счет депо | |
|--------------------|-----------------------|-------------------|
| Раздел счета депо | Код раздела счета | |
| | депо | |
|----------------------------------------------------------------|
| Распорядитель раздела счета депо |
|----------------------------------------------------------------|
| Приложение |
|----------------------------------------------------------------|
| Подписи | Отметки Депозитария |
| | |
| | |
| | Регистрационный номер поручения: |
|--------------------|--------------------|----------------------|
| М.П. | Дата приема: | Дата исполнения: |
|--------------------|--------------------|----------------------|
| | Отв. исп. | Отв. исп. |
------------------------------------------------------------------
СПРАВОЧНИК НОМЕРОВ СЕРТИФИКАТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
В ЗАКРЫТОМ ХРАНЕНИИ НА ---------------------
БИК -------------------------------
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
(инвентарный номер):
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Номер | Дата оформления | Счет депо | Раздел | Счет депо | Раздел счета | Номинал | Количество ценных бумаг, | Комментарий |
| | сертификата | сертификата | места | счета депо | владельца | депо | сертификата в | удостоверенных сертификатом | |
| | | | хранения | места | | владельца | денежном | | |
| | | | | хранения | | | выражении | | |
|---|-------------|-----------------|------------|------------|------------|--------------|-----------------|-----------------------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------
| 0410131 |
------------
ПОЛНЫЙ БАЛАНС ДЕПО НА -----------------------
БИК -------------------------------------
Единица измерения: ----------------------
----------------------------------------------------------------------
| Номер выпуска | Активные синтетические счета депо | Итого |
| (инвентарный номер) | | |
| |-------------------------------------|--------|
| | | | | | | | |
|---------------------|-------|-----|-----|-----|-----|-----|--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---------------------|-------|-----|-----|-----|-----|-----|--------|
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
|---------------------|-------|-----|-----|-----|-----|-----|--------|
| Итого: | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
| Номер выпуска | Пассивные синтетические счета депо | Итого |
| (инвентарный номер) | | |
| |------------------------------------|---------|
| | | | | | | | |
|---------------------|------|-----|-----|-----|-----|-----|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---------------------|------|-----|-----|-----|-----|-----|---------|
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
|---------------------|------|-----|-----|-----|-----|-----|---------|
| Итого: | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------
-----------
| 0410100 |
-----------
БУХГАЛТЕРСКИЙ ЖУРНАЛ ПО СЧЕТАМ ДЕПО ЗА -----------------------
БИК -------------------------------
Единица измерения: ----------------
-----------------------------------------------------------------------
| Номер | Государственный | Дебет | Кредит | Сумма |
| документа | регистрационный | | | |
| | номер выпуска | | | |
| | (инвентарный |---------------|---------------| |
| | номер) | Счет | Раздел | Счет | Раздел | |
| | | депо | счета | депо | счета | |
|-----------|-----------------|------|--------|------|--------|-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
-----------------------------------------------------------------------
Итого по счетам депо: ----------------------------
---------------
| 0410102 |
---------------
ПРОВЕРОЧНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО ЛИЦЕВЫМ СЧЕТАМ ДЕПО НА ---------------
БИК ------------------------------------
Единица измерения: ---------------------
------------------------------------------------------------------------------------------
| Счет | Раздел | Государственный | Код | Синтетический | ДПД | Исходящие |
| депо | счета | регистрационный номер | ценных | счет | | остатки |
| | депо | выпуска | бумаг | | | |
| | | (инвентарный номер) | | | | |
|------|--------|-----------------------|--------|---------------|-----|-----------------|
| | | | | | | Актив | Пассив |
|------|--------|-----------------------|--------|---------------|-----|--------|--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
------------------------------------------------------------------------------------------
Итого: ------------------------------------------------------------
---------------
| 0410103 |
---------------
ПРОВЕРОЧНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО ЛИЦЕВЫМ СЧЕТАМ ДЕПО
В РАЗРЕЗЕ НОМЕРОВ ОТВЕТСТВЕННЫХ ИСПОЛНИТЕЛЕЙ
НА -----------------------------------------
БИК --------------------------------------------------
Номер ответственного исполнителя ---------------------
Единица измерения: -----------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- -
| Счет | Раздел счета | Государственный регистрационный номер | Код | Синтетический счет | ДПД | Исходящие остатки |
| депо | депо | выпуска (инвентарный номер) | ценных | | | |
| | | | бумаг | | | |
|------|-----------------|---------------------------------------|--------|---------------------|------|-------------------|
| | | | | | | Актив | Пассив |
|------|-----------------|---------------------------------------|--------|---------------------|------|---------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Итого: ------------------------------------------------------------
---------------
| 0410105 |
---------------
ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ ДЕПО
с --------------- по -----------------
БИК ---------------------------------------
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
(инвентарный номер): ---------------------------
Единица измерения: ------------------------
-----------------------------------------------------------------------
| Номер | Наименование | Входящие | Обороты за отчетный | Исходящие |
| счета | счетов баланса | остатки | период | остатки |
|-------|----------------|----------|---------------------|-----------|
| | | | Дебет | Кредит | |
|-------|----------------|----------|---------|-----------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
-----------------------------------------------------------------------
АКТИВ
D СЧЕТА ДЕПО ----------------------------------------------------
Итого по активу:
ПАССИВ
D СЧЕТА ДЕПО ----------------------------------------------------
Итого по пассиву: -----------------------------------------------
---------------
| 0410106 |
---------------
СУММАРНАЯ ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ ДЕПО
с ------------ по --------------
БИК ----------------------------
Единица измерения: -------------
------------------------------------------------------------------------
| Номер | Наименование | Входящие | Обороты за отчетный | Исходящие |
| счета | счетов баланса | остатки | период | остатки |
|-------|----------------|-----------|---------------------|-----------|
| | | | Дебет | Кредит | |
|-------|----------------|-----------|----------|----------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
------------------------------------------------------------------------
АКТИВ
D СЧЕТА ДЕПО ----------------------------------------------------
Итого по активу:
ПАССИВ
D СЧЕТА ДЕПО ----------------------------------------------------
Итого по пассиву: -----------------------------------------------
---------------
| 0410107 |
---------------
ЖУРНАЛ ОБОРОТОВ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ДЕПО
ЗА ПЕРИОД с ------------------ по -------------
БИК -------------------------------------------------------------
Зарегистрированное лицо: ----------------------------------------
Счет депо: ------------------------------------------------------
Раздел счета депо: ----------------------------------------------
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
(инвентарный номер): -------------------------------------------------
Единица измерения: ----------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
| Дата | Входящий | Обороты за отчетный | Исходящий |
| | остаток | период | остаток |
|---------|------------|---------------------------|-----------------|
| | | Дебет | Кредит | |
|---------|------------|-------------|-------------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
----------------------------------------------------------------------
Итого: ---------------------------------------------------------------
---------------
| 0410108 |
---------------
ОПЕРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ДЕПО
ЗА ПЕРИОД с ----------------- по -----------------
Счет депо: -----------------------------
Раздел счета депо: ---------------------
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
(инвентарный номер): ------------------------
Единица измерения: ---------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Код | N | Дата регистрации | Дата исполнения | N | Дата составления | Получатель | Входящий | Обороты за | Исходящий | Корреспондирующие |
| | операции | поручения | поручения | поручения | отчета | отчета | отчета | остаток | отчетный период | остаток | |
|---|----------|-----------|------------------|-----------------|--------|------------------|------------|----------|-------------------| |---------------------|
| | | | | | | | | | по | по | | Счет депо | Раздел |
| | | | | | | | | | дебету | кредиту | | | счета |
|---|----------|-----------|------------------|-----------------|--------|------------------|------------|----------|---------|---------|-----------|-----------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
| 0410110 |
---------------
ЖУРНАЛ РЕГИСТРАЦИИ СЧЕТОВ ДЕПО
БИК -----------------------
---------------------------------------------------------------------------
| Номер | Тип | Наименование | Дата | Дата | Зарегистрированное |
| счета | счета | типа | открытия | закрытия | лицо |
|-------|-------|--------------|----------|----------|--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
---------------------------------------------------------------------------
Счета депо мест хранения ------------------------------
Счета депо депонентов ---------------------------------
---------------
| 0410111 |
---------------
ЖУРНАЛ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ОПЕРАЦИЙ СЧЕТА ДЕПО
ЗА ПЕРИОД с ------------------ по ------------------
Счет: -------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Код | N | Дата регистрации | Дата исполнения | N | Дата составления | Получатель | Тип | Идентификатор |
| | операции | поручения | поручения | поручения | отчета | отчета | отчета | документа | документа |
| | | | | | | | | | |
|---|----------|-----------|------------------|-----------------|--------|------------------|------------|-----------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Наименование изменяемого поля ----------------------------------------
Старое значение поля -------------------------------------------------
Новое значение поля --------------------------------------------------
Старое значение поля -------------------------------------------------
Новое значение поля --------------------------------------------------
Наименование изменяемого поля ----------------------------------------
Старое значение поля -------------------------------------------------
Новое значение поля --------------------------------------------------
---------------
| 0410112 |
---------------
ЖУРНАЛ ИНФОРМАЦИОННЫХ ОПЕРАЦИЙ СЧЕТА ДЕПО
ЗА ПЕРИОД с -------------- по -----------------
Счет: --------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Код | N | Дата регистрации | Дата исполнения | N | Дата составления | Получатель | Тип | Отчетный | Идентификатор |
| | операции | поручения | поручения | поручения | отчета | отчета | отчета | отчета | период | материала |
|---|----------|-----------|------------------|-----------------|--------|------------------|------------|--------|----------------|---------------|
| | | | | | | | | | начало | конец | |
|---|----------|-----------|------------------|-----------------|--------|------------------|------------|--------|--------|-------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
| 0410120 |
---------------
СВОДНАЯ КАРТОЧКА ЦЕННЫХ БУМАГ за ---------------------
БИК -----------------------------
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
(инвентарный номер): -------------------------------------------------
Единица измерения: ------------------------
----------------------------------------------------------------------
| Синтетический | Входящие | Обороты за отчетный | Исходящие |
| счет депо | остатки | период | остатки |
| | |-----------------------|-----------------|
| | | Дебет | Кредит | |
|---------------|----------|-----------|-----------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
----------------------------------------------------------------------
АКТИВ
Итого по активу: ------------------------------------------------
ПАССИВ
Итого по пассиву: -----------------------------------------------
---------------
| 0410130 |
---------------
КРАТКИЙ БАЛАНС ДЕПО
на --------------------
БИК ---------------------------------
Единица измерения: ------------------
----------------------------------------------------------------------
| Государственный | Код | Номинал | Остаток на | Остаток на |
| регистрационный | ценных | одной штуки | отчетную | отчетную |
| номер выпуска | бумаг | | дату по | дату по |
| (инвентарный | | | активу | пассиву |
| номер): | | | | |
| | | | | |
|-----------------|--------|-------------|------------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
| Итого |
----------------------------------------------------------------------
---------------
| 04101332 |
---------------
ОБОБЩЕННЫЙ БАЛАНС ДЕПО
на ----------------------------
БИК ---------------------------------------
Единица измерения: ------------------------
------------------------------------------------------------------
| | Остаток на отчетную | Остаток на отчетную |
| | дату по активу | дату по пассиву |
------------------------------------------------------------------
Всего ценных бумаг на хранении в депозитарии: -------------------
----------------------------------------------------------------------
(на бланке учреждения Банка России)
"УТВЕРЖДАЮ"
Руководитель учреждения
Банка России
"---" ---------- 199--- года
АКТ *
экспертизы векселей
Настоящий акт составлен в том, что "---" ---------- 199--- года
на экспертизу
поступил(и) вексель(я), выявленные в ----------------------------
----------------------------------------------------------------------
(наименование учреждения Банка России)
в процессе приема векселей на хранение от -----------------------
----------------------------------------------------------------------
(источник поступления)
Результатами проведенных исследований установлено, что
перечисленные в прилагаемой
Описи векселя признаны ------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(имеющими признаки подделки/подлинными)
Основание: ------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Эксперт ----------------- "---" ----------- 19-- года
Опись векселей *
------------------------------------------------------------------------------------
| Векселедатель | Сумма | Место | Срок | Место | От кого | Дата |
| | | составления | платежа | платежа | поступил | поступления |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------
* Акт и опись визируются кассовым работником, работником
депозитария, главным бухгалтером учреждения Банка России.
АКТ
передачи поддельных векселей
----------------------------------------------------------------------
(наименование учреждения Банка России)
в лице ---------------------------------------------------------------
(должность, фамилия, имя, отчество)
передает в ----------------------------------------------------------
(органы внутренних дел)
в лице ---------------------------------------------------------------
(должность, фамилия, имя, отчество)
------------------ векселя, имеющие признаки подделки, согласно описи.
Признаки подделки установлены проведенной в --------------------------
(наименование
----------------------------------------------------------------------
учреждения Банка России)
экспертизой (Акт N --- от "---" --------- 19--- года).
Передача проведена в присутствии:
1. --------------------------------------------------------------
2. --------------------------------------------------------------
3. --------------------------------------------------------------
Представитель Представитель
Банка России Органа внутренних дел
--- ------------------ --- ------------------
"---" --------- 19--- года "---" --------- 19--- года
Опись векселей *
------------------------------------------------------------------------------------
| Векселедатель | Сумма | Место | Срок | Место | От кого | Дата |
| | | составления | платежа | платежа | поступил | поступления |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
|---------------|-------|-------------|---------|---------|----------|-------------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------
* Опись визируется кассовым работником, работником депозитария,
главным бухгалтером учреждения Банка России.Страницы: 1 2 |