ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ СОТРУДНИКАМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ РОССИИ
ПО ФИНАНСОВОМУ ОЗДОРОВЛЕНИЮ И БАНКРОТСТВУ НАДЗОРА ЗА
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ
(Редакция на 05.06.2001)
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА РОССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ ОЗДОРОВЛЕНИЮ
И БАНКРОТСТВУ
27 августа 1999 г.
N 23-р
(ЮИАИ)
В целях обеспечения надзора за соблюдением лицами, имеющими
лицензию арбитражных управляющих, требований и условий осуществления
деятельности в качестве арбитражных управляющих при проведении
процедур банкротства, а также повышения качества арбитражного
управления, в соответствии с Постановлением Правительства Российской
Федерации от 25.12.98 N 1544 "О лицензировании деятельности физических
лиц в качестве арбитражных управляющих" (Собрание законодательства РФ,
1999, N 1, ст. 194):
1. Утвердить Положение о процедуре осуществления сотрудниками
Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству
надзора за деятельностью арбитражных управляющих (приложение 1).
2. Исключен.
2. Установить, что действие настоящего распоряжения
распространяется также на арбитражных управляющих, назначенных в
порядке применения пункта 3 статьи 185 Федерального закона "О
несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства РФ, 1998,
N 2, ст. 222), за исключением положений, касающихся приостановления,
аннулирования и отзыва лицензии.
3. Принять предложение Российской гильдии профессиональных
антикризисных управляющих о привлечении ее членов в качестве
независимых экспертов для проведения проверок деятельности арбитражных
управляющих.
4. Руководителям территориальных органов и структурных
подразделений центрального аппарата Федеральной службы России по
финансовому оздоровлению и банкротству запрашивать у лицензиатов
необходимые информацию и документы при проведении проверок
деятельности арбитражного управляющего на предмет ее соответствия
лицензионным требованиям и условиям.
Руководитель Службы
Г. ТАЛЬ
27 августа 1999 г.
N 23-р
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
25 октября 1999 г.
N 1945
Приложение 1
к Распоряжению ФСФО РФ
от 27 августа 1999 года
N 23-р
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ СОТРУДНИКАМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
СЛУЖБЫ РОССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ ОЗДОРОВЛЕНИЮ И БАНКРОТСТВУ
НАДЗОРА ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Положением о
лицензировании деятельности физических лиц в качестве арбитражных
управляющих, утвержденным Постановлением Правительства Российской
Федерации от 25.12.98 N 1544, и Положением о Федеральной службе России
по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению, утвержденным
Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.98 N 537
(Собрание законодательства РФ, 1998, N 23, ст. 2546).
2. Настоящее Положение определяет процедуру осуществления
сотрудниками Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и
банкротству надзора за деятельностью физических лиц, имеющих лицензию
на осуществление деятельности в качестве арбитражных управляющих
(далее - арбитражные управляющие), порядок приостановления,
аннулирования и отзыва лицензий арбитражных управляющих.
3. Надзор за деятельностью арбитражных управляющих осуществляется
в целях обеспечения соблюдения арбитражными управляющими требований и
условий лицензируемого вида деятельности при проведении процедур
банкротства, а также повышения качества арбитражного управления.
II. Осуществление надзора
4. Надзор за деятельностью арбитражных управляющих осуществляется
сотрудниками Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и
банкротству, ее территориальными органами (далее - лицензирующий
орган) в порядке, установленном настоящим Положением.
5. Федеральная служба России по финансовому оздоровлению и
банкротству:
- разрабатывает и утверждает требования, предъявляемые к
физическим лицам, осуществляющим деятельность в качестве арбитражных
управляющих;
- разрабатывает и утверждает методические указания по
осуществлению территориальными органами надзорных функций;
- разрабатывает и утверждает методические рекомендации, типовые
формы отчетов и информационных документов арбитражных управляющих,
применяющихся для целей надзора;
в соответствии с подведомственностью, предусмотренной пунктом 13
настоящего Положения:
- проводит проверки деятельности арбитражных управляющих,
рассматривает предоставленные материалы проверок;
- составляет по результатам проверок акты (протоколы) с указанием
конкретных нарушений;
- принимает решения, предусмотренные пунктом 16 настоящего
Положения.
6. Территориальный орган Федеральной службы России по финансовому
оздоровлению и банкротству в порядке, установленном Службой:
- проводит проверки материалов, представленных соискателями
лицензий арбитражных управляющих;
- проводит экспертизы, отнесенные к компетенции лицензирующего
органа, в том числе с привлечением независимых экспертов;
- контролирует регистрацию лицензиатов в арбитражном суде;
- проводит проверки деятельности арбитражных управляющих на
предмет соответствия осуществляемой им деятельности лицензионным
требованиям и условиям;
- запрашивает у арбитражного управляющего необходимые объяснения
и справки по вопросам, возникающим при проведении проверок;
- обращается в арбитражный суд с заявлением об аннулировании
лицензии, в соответствии с подведомственностью, предусмотренной
пунктом 13 настоящего Положения;
- передает материалы проверок в Федеральную службу России по
финансовому оздоровлению и банкротству для принятия решений;
- составляет по результатам проверок акты (протоколы) с указанием
конкретных нарушений, готовит предложения о вынесении предупреждения
арбитражному управляющему, приостановлении и возобновлении действия
лицензии, отзыве и аннулировании лицензии;
- принимает решения, предусмотренные пунктом 16 настоящего
Положения.
7. Лицензирующий орган в пределах своей компетенции осуществляет
и иные полномочия по надзору за соблюдением арбитражными управляющими
требований и условий лицензируемого вида деятельности при проведении
процедур банкротства.
III. Формы надзора
8. Надзор за деятельностью арбитражных управляющих осуществляется
в режимах:
- текущего контроля; - выборочных
проверок. 9. Текущий контроль за деятельностью арбитражного
управляющего
предусматривает систематический анализ информации, содержащейся в
формах текущей отчетности арбитражного управляющего, регулярно
предоставляемой им в лицензирующий орган. Текущий контроль
осуществляется в отношении всех дел о банкротстве организаций,
находящихся в производстве арбитражных судов.
10. Выборочная проверка предусматривает проведение углубленного
контроля деятельности арбитражного управляющего в деле о банкротстве
конкретной организации.
Выборочная проверка может осуществляться:
- на основании поступивших жалоб и обращений лиц, участвующих в
деле о банкротстве конкретной организации;
- в связи с обращениями федеральных органов исполнительной
власти, курирующих деятельность организаций в соответствующей сфере, а
также органов государственной власти соответствующего субъекта
Российской Федерации;
- по представлению Российской гильдии профессиональных
антикризисных управляющих;
- по инициативе лицензирующего органа.
11. Жалоба (обращение, представление) на действия арбитражного
управляющего, подаваемая в лицензирующий орган, должна быть
мотивированной, содержать описание известных заявителю фактов
несоблюдения арбитражным управляющим требований и условий
осуществления лицензируемого вида деятельности или допущенных им
нарушений законодательства Российской Федерации, а также точные и
полные данные о заявителе. К жалобе прилагаются заверенные копии всех
имеющихся у заявителя документов, подтверждающих обстоятельства,
изложенные в жалобе. К жалобе, поданной представителем, прилагается
также доверенность, подтверждающая полномочия подписавшего ее лица.
Поданная жалоба на действия арбитражного управляющего
рассматривается в соответствии с подведомственностью, предусмотренной
пунктом 13 настоящего Положения.
12. Лицензирующий орган принимает к надзорному производству
жалобу, поданную с соблюдением требований, предусмотренных пунктом 11
настоящего Положения, и назначает выборочную проверку по
обстоятельствам, изложенным в жалобе.
В решении о проведении выборочной проверки определяется состав
рабочей группы или орган, которому поручается проведение проверки,
сроки ее проведения, указываются фамилия, имя, отчество лицензиата,
категория, регистрационный номер и дата выдачи лицензии арбитражного
управляющего, а также наименование и юридический адрес соответствующей
организации - должника. Перечень вопросов, являющихся предметом
выборочной проверки, определяется лицензирующим органом, принявшим
решение о ее проведении.
IV. Порядок рассмотрения дел по выявленным нарушениям
13. Дела по фактам несоблюдения арбитражными управляющими
требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности,
выявленным в ходе проверок, рассматриваются:
- в отношении лиц, имеющих лицензию арбитражного управляющего
первой категории - территориальными органами Федеральной службы России
по финансовому оздоровлению и банкротству;
- в отношении лиц, имеющих лицензию арбитражного управляющего
второй категории - Федеральной службой России по финансовому
оздоровлению и банкротству, если решениями руководителя Службы не
установлено иное;
- в отношении лиц, имеющих лицензию арбитражного управляющего
третьей категории - Высшей экспертной комиссией при Федеральной службе
России по финансовому оздоровлению и банкротству.
Для рассмотрения дел по фактам несоблюдения арбитражными
управляющими требований и условий осуществления лицензируемого вида
деятельности, выявленным в ходе проверок, приказами руководителя
Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству
образуются специальные комиссии.
14. В 30-дневный срок со дня поступления материалов по
результатам проведенной проверки соответствующая комиссия на своем
заседании должна рассмотреть дело по выявленным нарушениям и принять в
отношении арбитражного управляющего соответствующее решение.
15. К участию в заседании комиссии приглашается арбитражный
управляющий, в отношении которого рассматривается дело, заявитель
жалобы, представитель группы (органа), осуществлявшего проверку, иные
заинтересованные лица. Отсутствие кого-либо из указанных лиц на
заседании комиссии не препятствует рассмотрению дела по существу при
условии их надлежащего уведомления о дате, времени и месте проведения
заседания комиссии.
16. По результатам рассмотрения дела на заседании комиссии могут
быть приняты следующие решения:
- об отсутствии выявленных нарушений в действиях арбитражного
управляющего;
- решение, обязывающее лицензиата устранить выявленные нарушения
в установленные этим решением сроки;
- о вынесении предупреждения лицензиату;
- о приостановлении действия лицензии арбитражного управляющего;
- о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии
арбитражного управляющего;
- о приостановлении действия лицензии арбитражного управляющего и
подаче заявления в арбитражный суд об аннулировании лицензии;
- об отзыве лицензии арбитражного управляющего.
17. Решения комиссии принимаются простым большинством голосов от
общего числа членов комиссии. Передача членом комиссии своего права
голоса иному лицу не допускается.
Член комиссии, не согласный с принятым решением, имеет право в
письменном виде изложить свое особое мнение и приобщить его к
протоколу заседания комиссии.
18. Решение комиссии по рассмотренному делу, содержащее
соответствующее обоснование, оформляется в виде протокола (выписки из
протокола) заседания комиссии, подписываемого председателем и
секретарем комиссии, утверждается руководителем Федеральной службы
России по финансовому оздоровлению и банкротству или ее
территориального органа и заверяется соответствующей печатью.
Протокол (выписка из протокола) заседания комиссии по
рассмотренному делу должен быть оформлен в день принятия
соответствующего решения.
19. Протокол заседания комиссии является основанием для
осуществления лицензирующим органом всех последующих действий,
вытекающих из принятого решения.
20. Решение соответствующей комиссии может быть обжаловано в
вышестоящую комиссию.
Решение Высшей экспертной комиссии при Федеральной службе России
по финансовому оздоровлению и банкротству может быть обжаловано в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
21. Результаты рассмотрения дел по фактам несоблюдения
арбитражными управляющими требований и условий осуществления
лицензируемого вида деятельности, выявленным в ходе проверок,
публикуются в официальном издании Федеральной службы России по
финансовому оздоровлению и банкротству.
V. Решение об устранении выявленных нарушений
22. Решение, обязывающее лицензиата устранить выявленные
нарушения в установленные этим решением сроки, может быть вынесено в
случаях:
- несоблюдения арбитражным управляющим требований и условий
осуществления лицензируемого вида деятельности, если установленные
нарушения могут быть устранены;
- предоставления лицензирующему органу неточных, неполных и (или)
недостоверных данных и информации, либо фактов непредставления
лицензирующему органу информации и документов в установленные сроки.
23. На основании принятого решения об устранении выявленных
нарушений в адрес лицензиата выносится предписание, содержащее точное
определение выявленных нарушений, установленные сроки их устранения, а
также уведомление о последствиях неисполнения данного решения.
Предписание доводится до лицензиата лично под роспись либо почтовым
отправлением с уведомлением о вручении.
24. Арбитражный управляющий обязан устранить выявленные в его
действиях нарушения в срок, установленный соответствующим решением.
Отчет и документальные доказательства устранения выявленных
нарушений должны быть представлены арбитражным управляющим в
лицензирующий орган, принявший соответствующее решение, не позднее
одной недели с момента истечения установленного срока исполнения этого
решения.
VI. Вынесение предупреждения лицензиату
25. Арбитражному управляющему может быть вынесено предупреждение
в случаях:
- несоблюдения арбитражным управляющим требований и условий
осуществления лицензируемого вида деятельности, если возможность
устранения установленных нарушений утрачена и (или) они могут повлечь
за собой ущемление прав и законных интересов должника или его
кредиторов, а также государственных интересов;
- недобросовестных, ненадлежащих или заведомо неэффективных
действий арбитражного управляющего, если они могут повлечь за собой
ущемление прав и законных интересов должника и его кредиторов, а также
государственных интересов;
- представления лицензирующему органу неточных, неполных и (или)
недостоверных данных и информации, либо непредставления лицензирующему
органу информации и документов в установленные сроки.
26. Одновременно с предупреждением в адрес лицензиата может быть
вынесено предписание об устранении выявленных нарушений, оформляемое в
порядке, предусмотренном пунктом 23 настоящего Положения. Вынесенное
предупреждение доводится до лицензиата лично под роспись либо почтовым
отправлением с уведомлением о вручении.
27. В случае, если одновременно с предупреждением арбитражному
управляющему было вынесено предписание об устранении выявленных
нарушений, оно должно быть исполнено в порядке, предусмотренном
пунктом 24 настоящего Положения.
VII. Приостановление действия лицензии арбитражного
управляющего; возобновление действия
ранее приостановленной лицензии
28. Решение о приостановлении действия лицензии арбитражного
управляющего может быть принято в случаях:
- неоднократного или грубого нарушения арбитражным управляющим
требований и условий осуществления лицензируемого вида деятельности;
- систематических недобросовестных, некомпетентных или
неэффективных действий арбитражного управляющего, приводящих к
ущемлению прав и законных интересов должника и его кредиторов, а также
государственных интересов;
- невыполнения лицензиатом решений и предписаний лицензирующего
органа;
- обнаружения недостоверных данных в документах, представленных
для получения лицензии;
- прекращения действия свидетельства о государственной
регистрации физического лица в качестве индивидуального
предпринимателя или приостановления государственными органами
деятельности этого физического лица в качестве индивидуального
предпринимателя;
- передачи лицензии другому лицу;
- необоснованного неоднократного отказа лицензиата от назначения
его арбитражным управляющим;
- невыполнения лицензиатом предписаний и решений государственных
органов, вынесенных в его адрес в соответствии с компетенцией этих
органов, установленной законодательством Российской Федерации.
29. В решении о приостановлении действия лицензии устанавливается
срок, в течение которого лицензиат обязан устранить обстоятельства,
повлекшие за собой приостановление действия лицензии. Указанный срок
не может превышать шести месяцев.
30. При вынесении решения о приостановлении действия лицензии
арбитражного управляющего лицензирующий орган рассматривает вопрос о
наличии оснований для аннулирования или отзыва лицензии и принимает по
нему соответствующее решение.
31. Решение о приостановлении действия лицензии в 3-дневный срок
доводится до лицензиата лично под роспись либо почтовым отправлением с
уведомлением о вручении, а также направляется в установленном порядке
в арбитражные суды, в которых зарегистрирован лицензиат, и суды, в
соответствии с решениями которых он исполнял обязанности арбитражного
управляющего на момент вынесения решения о приостановлении действия
его лицензии.
32. В случае устранения лицензиатом обстоятельств, послуживших
основанием для приостановления действия лицензии, принимается решение
о возобновлении ее действия.
Вопрос о возобновлении действия лицензии арбитражного
управляющего рассматривается на основании заявления, поданного лицом,
действие лицензии которого было ранее приостановлено. К заявлению
прилагается отчет о мерах, предпринятых заявителем в целях устранения
обстоятельств, послуживших основанием для приостановления действия его
лицензии, а также документальные подтверждения изложенных в отчете
фактов.
В порядке подготовки к рассмотрению вопроса по существу
лицензирующий орган проводит проверку фактов, содержащихся в заявлении
и отчете.
33. Право арбитражного управляющего, действие лицензии которого
было ранее приостановлено, на осуществление лицензируемого вида
деятельности восстанавливается со дня принятия решения о возобновлении
действия его лицензии.
VIII. Аннулирование и отзыв лицензии
34. Решение о приостановлении действия лицензии арбитражного
управляющего и подаче заявления об аннулировании лицензии в
арбитражный суд может быть принято в случаях:
- обнаружения недостоверных или искаженных данных в документах,
представленных для получения лицензии;
- неоднократного или грубого нарушения лицензиатом требований и
условий осуществления лицензируемого вида деятельности;
- незаконности решения о выдаче лицензии;
- если в течение срока, установленного лицензирующим органом для
устранения обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия
лицензии арбитражного управляющего, лицензиат не представил заявления
о возобновлении действия его лицензии в связи с устранением указанных
обстоятельств.
35. Решение об аннулировании лицензии арбитражного управляющего
принимается лицензионным органом самостоятельно в случае, если
лицензиат в течение трех месяцев со дня выдачи ему лицензии не уплатил
лицензионный сбор.
36. Решение об отзыве лицензии арбитражного управляющего может
быть вынесено в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения
обязанностей, возложенных на арбитражного управляющего в соответствии
с законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве), которое повлекло убытки для должника или его
кредиторов.
37. Решение об аннулировании и отзыве лицензии арбитражного
управляющего в 3-дневный срок доводится до лицензиата лично под
роспись либо почтовым отправлением с уведомлением о вручении, а также
направляется в установленном порядке в арбитражные суды, в которых
зарегистрирован лицензиат, и суды, в соответствии с решениями которых
он исполнял обязанности арбитражного управляющего на момент вынесения
решения об аннулировании (отзыве) его лицензии.
IX. Последствия принятия решений по результатам
рассмотрения дел о выявленных нарушениях
в действиях арбитражных управляющих
38. Приостановление действия лицензии, аннулирование или отзыв
лицензии влечет прекращение права на осуществление лицензируемого вида
деятельности. В этом случае лицензия подлежит возврату лицензирующему
органу в десятидневный срок со дня принятия соответствующего решения.
|