О ДЕПОЗИТАРНОЙ ОТЧЕТНОСТИ. Письмо. Главное управление ЦБР по г. Москве. 22.03.99 14-1-08/2482

                      О ДЕПОЗИТАРНОЙ ОТЧЕТНОСТИ

                                ПИСЬМО

                 ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦБР ПО Г. МОСКВЕ

                           22 марта 1999 г.
                            N 14-1-08/2482

                                (НЦПИ)


     Главное управление Центрального  банка  Российской  Федерации  по
г.Москве  по  результатам проверки и анализа ежеквартальной отчетности
по депозитарным операциям (Отчет N 44 и Отчет N  167),  представляемой
кредитными  организациями - профессиональными участниками рынка ценных
бумаг за 1998 год,  считает необходимым  обратить  внимание  кредитных
организаций при формировании депозитарных отчетов на следующее:
     I. Данные,  представленные в Отчете N 44,  должны соответствовать
данным, представленным в Отчете N 167, а именно:
     - количество  остатков   ценных   бумаг   (одного   выпуска)   на
корреспондентских  счетах  в  Отчете N 44,  не должно превышать общего
количества ценных бумаг (этого  выпуска)  в  Отчете  N  167  (графа  4
таблица 3);
     - при наличии остатков ценных бумаг на лицевых счетах в Отчете  N
44  (часть 2 графа 5) должна быть заполнена графа 1 таблицы 1 в Отчете
N 167;
     - при  наличии  остатков на лицевых счетах в Отчете N 44 (часть 2
графа 5) должны быть заполнены графа 3  таблицы  1  и  (или)  графа  1
таблицы 2 в Отчете N 167;
     - количество корреспондентских счетов,  указанных в Отчете N  167
(графа  3  таблицы  1  +  графа  1  таблицы  2),  должны  совпадать  с
количеством корреспондентских счетов, указанных в Отчете N 44.
     II. При заполнении бумажных и электронных сообщений:
     - в электронных сообщениях обязательно должны присутствовать  все
составляющие  их  текстовые  файлы (сообщение 2 (ident.txt,  depo.txt,
seclist.txt),  сообщение  3  (ident.txt,  rem_corr.txt),  сообщение  4
(ident.txt, rem_cons.txt, rem_head.txt, отчеты филиалов));
     - в  названии  электронных  сообщений  должен  указываться  номер
банковской лицензии и тип сообщения;
     - следует обращать внимание на правильное заполнение номера  БИК,
номера  лицензии  профессионального  участника,  первого  и последнего
месяцы отчетного квартала, а также отчетного года;
     - в  1  графе  таблицы  3  Отчета  N 167 следует указывать полные
номера государственной регистрации ценных  бумаг,  а  не  их  торговые
коды;
     - в 4  графе  2  части  Отчета  N  44  следует  указывать  номера
синтетического счета, которому соответствует лицевой счет;
     - в 7  графе  2  части  Отчета  N  44  следует  указывать  номера
синтетического счета, которому соответствует корреспондирующий лицевой
счет для  данного  корреспондента  (в  случае,  если  корреспондент  -
кредитная организация);
     - коды лицевых счетов,  открытых для каждого вида ценной  бумаги,
входящие в состав одного счета депо, не должны совпадать;
     - наличие остатков по лицевым счетам (заполнена графа 8 части  2)
должно    подтверждаться   выпиской   либо   отчетом   депозитария   -
корреспондента с указанием реквизитов в графе 9 части 2.
     Вместе с тем, обращаем внимание, что информация, представляемая в
ежеквартальной   депозитарной   отчетности,   должна   соответствовать
информации   по   депозитарным   операциям,  представляемой  кредитной
организацией в ГУ ЦБ РФ по г.Москве в составе другой отчетности.
     Кроме того,  напоминаем  о  необходимости  соблюдения  требований
п.2.4.б.  Указаний Банка России "О внесении дополнений и  изменений  в
перечень  отчетности  и  другой информации,  представляемой кредитными
организациями в Центральный банк Российской Федерации и Указания Банка
России  "О  порядке  составления и представления отчетности кредитными
организациями в Центральный Банк Российской Федерации" от  31.08.98  N
331-У,   предусматривающих   представление   в   регистрирующий  орган
ежеквартальной депозитарной отчетности не позднее 5-го  рабочего  дня,
следующего за отчетным кварталом.

Заместитель начальника
                                                          В.П. Колбаев
22 марта 1999 г.
N 14-1-08/2482