ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ О ПЕРЕВОДЕ СРЕДСТВ
В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ЗА ИМПОРТИРУЕМЫЕ ТОВАРЫ
И ВЕДОМОСТИ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ
ПИСЬМО
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦБР ПО Г. МОСКВЕ
5 марта 1999 г.
N 15-3-8/3516
(НЦПИ)
В связи с внесением изменений и дополнений в Перечень отчетности
и другой информации, представляемой кредитными организациями и их
филиалами в Центральный банк Российской Федерации, а также в Указания
Центрального банка Российской Федерации "О порядке составления и
представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк
Российской Федерации" от 24.10.97 г. N 7-У, в целях усиления контроля
за порядком представления отчетности кредитными организациями и
обеспечения объективности при применении мер воздействия за нарушение
отчетной дисциплины Главное управление Центрального банка Российской
Федерации по г.Москве направляет Вам Порядок предоставления отчетности
о переводе средств в иностранной валюте за импортируемые товары и
Ведомости банковского контроля.
Указанный Порядок вводится в действие с момента начала приема
отчетности за февраль 1999 года.
Порядок, установленный письмом 15-3-8/2635 от 23 апреля 1998 г.
считать утратившим силу.
Приложение: по тексту на 8 листах.
Заместитель начальника
Главного управления
В.П. Колбаев
5 марта 1999 г.
N 15-3-8/3516
Приложение
к письму ГУ ЦБР по г. Москве
от 5 марта 1999 года
N 15-3-8/3516
ПОРЯДОК
представления отчетности о переводе средств
в иностранной валюте за импортируемые товары
и Ведомости банковского контроля
1. Отчет о переводе средств в иностранной валюте за импортируемые
товары и Ведомости банковского контроля в соответствии с письмом Банка
России и ГТК России от 14.01.98 г. N 134-У и N 01-23/732
(соответственно) (далее по тексту - Отчетность) представляется
кредитными организациями (далее по тексту - Банками) и филиалами
кредитных организаций (далее по тексту - Филиалами) самостоятельно
(независимо друг от друга) в соответствующее Отделение или ОПЕРУ
Главного управления Центрального банка Российской Федерации по
г. Москве по месту расчетно-кассового обслуживания.
2. Банки и Филиалы представляют Отчетность соответствующее
Отделение или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской
Федерации по г.Москве ежемесячно с 20 числа месяца, следующего за
отчетным, и не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за
отчетным.
Если последний день срока представления Отчетности приходится на
нерабочий день, днем окончания срока представления Отчетности
считается ближайший следующий за ним рабочий день.
Отчетность включает в себя:
а) Отчет о переводе средств в иностранной валюте за импортируемые
товары (далее по тексту - Отчет);
б) Ведомость банковского контроля за обоснованностью переводов
средств в иностранной валюте за импортируемые товары (далее по тексту
- Ведомость).
Ведомость автоматически включается в Отчет в случае выявления
программным продуктом АРМ ТБСВК "Импорт" нарушений за отчетный период.
3. Банки (Филиалы) представляют Отчетность в соответствующее
Отделение или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской
Федерации по г.Москве в виде Комплекта Отчетности, в состав которого
входят:
3.1. экземпляр Отчета на бумажном носителе, соответствующий
требованиям Приложения N 8 к Письму ЦБ РФ и ГТК РФ от 14.01.98 г.
N 134-У и N 01-23/732 (соответственно), сформированный вышеуказанным
программным продуктом (Печатная Форма);
3.2. электронная форма Отчета (Электронная Форма);
3.3. Опись передаваемых документов, составляемая в соответствии с
приведенным ниже образцом.
При установке модифицированного программного комплекса АРМ ТБСВК
"Импорт", в режиме "Настройка АРМ" Главного Меню необходимо заполнить
следующие реквизиты:
- наименование территориального учреждения Банка России;
- адрес Банка Импортера;
- код СОАТО Банка Импортера;
- БИК Банка Импортера;
- регистрационный номер Банка Импортера;
- Ф.И.О., должность лица, ответственного за переписку;
- телефон ответственного лица.
Филиал уполномоченного банка вносит свои реквизиты и полное
наименование, а не реквизиты и наименование головного офиса
уполномоченного банка.
Печатная и Электронная Формы Отчета формируются в автоматическом
режиме АРМ ТБСВК "Импорт", разработанной ГНИВЦ ГТК России при
активизации клавиши "F4" и ввода отчетного периода.
При этом Электронная Форма Отчета автоматически помещается в
поддиректорию iMPO_CB с именем NNNNNNNN.XXX (где NNNNNNNN - код ОКПО
Банка (Филиала), XXX - отчетный период, например: 018 - январь 1998
г.)
Печатная Форма Отчета, при активизации подпункта "Переводы"
рабочего меню ее можно просмотреть - "Просмотр", распечатать - "На
печать".
4. Данные Электронной Формы Отчета должны строго соответствовать
данным Печатной Формы по признакам:
- название банка;
- код ОКПО банка;
- регистрационный номер банка;
- отчетный период;
- БИК банка;
- юридический адрес;
- Ф.И.О. и телефон исполнителя;
- данные отчета по всем позициям.
5. Сформированный с помощью указанного выше программного
комплекса файл с именем NNNNNNNN.XXX (где NNNNNNNN - код ОКПО Банка
(Филиала), XXX - отчетный период, например: 018 - январь 1998 г.)
передается банком (филиалом) в соответствующее Отделение или ОПЕРУ
Главного управления Центрального банка Российской Федерации по
г.Москве.
6. Прием представляемого Банком (Филиалом) Комплекта Отчетности
осуществляется только в соответствующее Отделение или ОПЕРУ Главного
управления Центрального банка Российской Федерации по г.Москве, в
котором обслуживается данный Банк (Филиал).
Передача Комплекта Отчетности иным путем (через экспедицию ГУ ЦБ
РФ по г.Москве, почтой или по факсу) не допускается.
Прием Комплекта Отчетности Банка (Филиала) в соответствующее
Отделение или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской
Федерации по г.Москве осуществляется только при соответствии
фактически предоставляемых документов и документов, указанных в описи.
7. Опись передаваемых документов, заверенная печатью и подписями
руководства Банка (Филиала) подписавших Отчет, представляется в 2-х
экземплярах: 1-ый экземпляр передается в соответствующее Отделение или
ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской Федерации по
г.Москве, 2-ой экземпляр заверяется штампом и подписью сотрудника
соответствующего Отделения или ОПЕРУ Главного управления Центрального
банка Российской Федерации по г.Москве о приеме и возвращается Банку
(Филиалу).
8. Печатная Форма Отчета заверяется печатью Банка (Филиала) и
подписями ответственных лиц.
Печатная Форма Отчета представляется Банком (Филиалом) в одном
экземпляре, который принимается сотрудником соответствующего Отделения
или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской Федерации
по г.Москве.
9. Электронная Форма Отчета представляется Банками (Филиалами) на
дискетах (НГМД) 3,5", отформатированных на 1,44 МБт и предварительно
проверенных на отсутствие компьютерных вирусов.
10. При приеме Электронной Копии Отчета сотрудник
соответствующего Отделения или ОПЕРУ Главного управления Центрального
банка Российской Федерации по г.Москве осуществляет антивирусную
обработку дискеты, т.е. проверяет на наличие компьютерных "вирусов".
Далее файл-телекс подвергается обработке программным продуктом
"М606".
Если файл-телекс соответствует требованиям, предъявляемым к нему,
он автоматически забирается программой с дискеты, представленной
Банком (Филиалом), и помещается в определенную директорию на
компьютере сотрудника соответствующего Отделения или ОПЕРУ Главного
управления Центрального Банка Российской Федерации по г.Москве,
осуществляющего прием отчетности.
ПО результатам загрузки файла-телекса программным продуктом
"М606" создается протокол загрузки файла-телекса, который
автоматически помещается на дискету, представленную Банком (Филиалом).
Электронная Форма Отчета считается принятой.
Если файл-телекс по каким-либо причинам не соответствует
требованиям, предъявляемым к нему, он остается на дискете,
предоставленной Банком (Филиалом), а протокол загрузки файла-телекса
автоматически помещается на дискету, представленную Банком (Филиалом).
Электронная Форма Отчета считается не принятой.
После обработки Электронной Формы Отчета программой "М606"
сотрудник соответствующего Отделения или ОПЕРУ Главного управления
Центрального банка Российской Федерации по г.Москве, осуществляющий
прием отчетности, осуществляет проверку данных, содержащихся на НГМД
Электронной Форм Отчета с данными Отчета на бумажном носителе.
11. Программой "М606" не воспринимается или воспринимается с
ошибками:
файл с именем не соответствующим требованиям, предъявляемым к
имени файла-телекса Электронной Формы Отчета;
XXX - (отчетный период) не соответствует периоду приема отчетов,
по которому осуществляется прием в настоящий момент;
директории с именем NNNNNNNN.XXX (где NNNNNNNN - код ОКПО Банка
(Филиала), - XXX - отчетный период);
заархивированный файл с именем NNNNNNNN.XXX (где NNNNNNNN - код
ОКПО Банка (Филиала), - XXX - отчетный период);
файлы, созданные любым программным продуктом, кроме АРМ ТБСВК
"Импорт", даже если имя файла соответствует требованиям;
файлы, повторно загруженные в программу в один и тот же отчетный
период.
12. Если Электронная Форма Отчета содержится на дискете (НГМД) в
заархивированном виде, банк делает об этом пометку в ОПИСИ (по
приведенной ниже форме). Сотрудник соответствующего Отделения или
ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской Федерации по
г.Москве в присутствии представителя банка, сдающего Отчетность,
разворачивает архив. После этого отчетность принимается в обычном
порядке.
По импортным контрактам, исполнение которых требует наличия
лицензии Банка России, и по которым Паспорта импортных сделок (ПСи)
оформлены до установки модифицированного программного комплекса, при
переходе на новое программное обеспечение следует заполнить вновь
введенные графы ПСи "Дата окончания действия лицензии" и "Стоимость
отсроченной поставки". В противном случае, при формировании Банком
Импортера Отчета о переводе средств в иностранной валюте за
импортируемые товары, вышеуказанные ПСи будут в автоматическом режиме
включены в перечень ПСи, по которым допущены нарушения валютного
законодательства.
13. Причины, по которым Отчетность банка может быть не принята:
- если вышеуказанный программный комплекс, разосланный в
соответствующее Отделение или ОПЕРУ Главного управления Центрального
банка Российской Федерации по г.Москве, не принял файл к обработке или
обработав его не включил в комплект телексов, передаваемых в ГУ, что
подтверждается протоколом загрузки телекса;
- несоответствие электронной формы отчета и печатной формы отчета
по указанным выше признакам;
- имя файла электронной формы отчета не соответствует требованиям
настоящего Порядка;
- файл с электронной формой отчета заархивирован и сотрудник,
принимающий отчет, не предупрежден об этом в письменном виде (см.
образец ОПИСИ);
- наличие компьютерных вирусов на представленной дискете (НГМД);
- нарушение комплектности отчета;
- филиалом указаны наименование и реквизиты головного офиса
уполномоченного банка.
14. Представление Банком (Филиалом) Комплекта Отчетности с
нарушением установленного порядка, а также представление недостоверных
сведений, искажающих сводную Отчетность ГУ ЦБ РФ по г.Москве или не
представление Отчетности, является основанием для применения к Банку
(Филиалу) санкций в соответствии с действующим законодательством.
15. В случае непредставления по каким-либо причинам в
установленные сроки Отчетности, банк вправе представить Отчетность за
текущий период до 24-го числа второго месяца следующего за отчетным с
обязательным приложением объяснений о причинах несвоевременного
представления Отчетности. Копия объяснений направляется банком в адрес
Главного управления Центрального банка Российской Федерации по
г.Москве (экспедиция Главного управления - ул.Балчуг, 2).
За нарушение сроков представления или непредставление Отчетности
банк несет ответственность в порядке и размерах, предусмотренных ст.75
Федерального Закона "О Центральном Банке Российской Федерации (Банке
России)", Указаниями Центрального банка Российской Федерации от
24.10.97 г. N 7-У "О порядке составления и представления отчетности
кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" и
Инструкцией банка Российской Федерации от 31.03.97 г. N 59 "О
применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушение
пруденциальных норм деятельности".
Начальник Валютного управления
Главного управления
Д.М. Ян
5 марта 1999 г.
N 15-3-8/3516
УТВЕРЖДАЮ
Заместитель начальника
Главного управления
В.П. Колбаев
4 марта 1999 года
Образец
ОПИСЬ
документов по форме отчетности N 606
Кредитной организации ------------------------------------------,
направляемых в ГУ ЦБ РФ по г.Москве в составе ежемесячной отчетности о
переводе средств в иностранной валюте за импортируемые товары за
------------------------------ 199 г.
(месяц)
----------------------------------------------------------------------
| N п/п | Наименование документа | Кол-во экземпляров |
|-------|---------------------------------------|--------------------|
| 1 | Оригинал Отчета на бумажном носителе | |
|-------|---------------------------------------|--------------------|
| 2 | Электронная форма Отчета (на дискете) | |
----------------------------------------------------------------------
Файл с электронной формой отчета заархивирован (данная строка
включается в Опись только в том случае, если файл с электронной формой
отчета заархивирован).
Руководитель кредитной организации --------------------------- /Ф.И.О/
Главный бухгалтер -------------------------------------------- /Ф.И.О/
"--"--------------- 199-- г.
МП
Отчет поступил в
Отделение, ОПЕРУ
"--" --------------- 199 года
Штамп
Отделения, ОПЕРУ |