О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ
БАНКА РОССИИ ОТ 23.10.97 N 1-П "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
7 апреля 2000 г.
N 771-У
(НЦПИ)
1. Внести в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об
особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных
организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" ("Вестник
Банка России" от 29.10.97 N 70) следующие изменения и дополнения.
1.1. Пункт 10 изложить в следующей редакции: "Территориальные
учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца
представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:
- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных
лицензиях (Приложение 3);
- о проведенных проверках деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг (Приложение 6);
- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7)".
1.2. Включить в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П
Приложения 6, 7, изложив их в редакции Приложения 1 и Приложения 2 к
настоящему Указанию.
2. В связи с тем, что содержащаяся в Приложениях 1 и 2 информация
относится к сведениям ограниченного распространения, передаваемые в
Банк России отчеты должны быть обработаны специализированным
архиватором электронных документов (САЭД).
3. Настоящее Указание вступает в действие с отчетности по
состоянию на 1 апреля 2000 года.
Председатель Банка России
В.В. ГЕРАЩЕНКО
7 апреля 2000 г.
N 771-У
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 7 апреля 2000 года
N 771-У
"О внесении изменений и дополнений
в Положение Банка России
от 23 октября 1997 года
N 1-П
"Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности
кредитных организаций на
рынке ценных бумаг Российской Федерации"
Приложение 6
к Положению Банка России
от 23 октября 1997 года
N 1-П
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409041
-----------------------------------------
| Код территории по | Код учреждения по |
| СОАТО | справочнику КП |
|-------------------|-------------------|
| | |
|-------------------|-------------------|
Форма N 041
Ежемесячная
ОТЧЕТ ЗА -------------- МЕСЯЦ ---- Г.
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Регистрационный | Фактический | Номер лицензии, | Даты | Основание | Вид | Осуществлена | Принятые меры | Вид нарушения | Дата и номер | Примечание |
| п/п | номер | адрес, | в соответствии с | начала | проверки | проверки | проверка вида | по результатам | законодательства | документа, в | |
| | | почтовый | которой организация | и окончания | | | деятельности | проверки | о рынке ценных | соответствии | |
| | | адрес | осуществляет | проверки | | | | | бумаг | с которым | |
| | | организации | профессиональную | (дд.мм.гггг.) | | | | | | введена мера | |
| | | | деятельность | | | | | | | воздействия | |
| | | | на рынке ценных бумаг | | | | | | | | |
|-----|-------------------|----------------|------------------------|---------------|------------|----------|---------------|-----------------|-------------------|--------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-----|-------------------|----------------|------------------------|---------------|------------|----------|---------------|-----------------|-------------------|--------------|-------------|
Раздел I
Раздел II
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными
учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных
проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в
соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об
особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных
организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями
ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и
представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца,
следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям
ограниченного распространения.
3. Отчет состоит из 2-х разделов.
В разделе I приводится информация о проверках деятельности
кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.
В разделе II приводится информация о кредитных организациях,
деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры
воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном
периоде.
4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной
организации.
5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в
формате дд.мм.гггг.
6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной
организации с использованием следующих кодов:
- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый
Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;
- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц
относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
- код 03 - решение надзорного органа.
7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с
использованием следующих кодов:
- код 01 - плановая;
- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем
граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных
организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения
надзорного органа);
- код 03 - комплексная.
8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных
организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с
присвоением следующих кодов:
- код 01 - профессиональная;
- код 02 - эмиссионная;
- код 03 - инвестиционная.
Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид
профессиональной деятельности, в соответствии с п. 1.4 "Положения о
лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ
от 23.11.98 N 50:
- код 0101 - брокерская деятельность;
- код 0102 - дилерская деятельность;
- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;
- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг;
- код 0105 - депозитарная деятельность;
- код 0106 - клиринговая деятельность.
9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае,
если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код
примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3
Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке
ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер
воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и
приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему
Указанию.
10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид
нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п. 2
Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке применения к
кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за
нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов
нарушений приведен в настоящем Указании.
11. В графе 11 указываются дата и номер документа
(предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым
применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения
выявленных нарушений.
12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным
учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры
воздействия, а именно:
- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном
учреждении;
- код НН - нарушений не выявлено;
- код И - иная причина.
ПЕРЕЧЕНЬ
КОДОВ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПЕРЕЧНЕМ МЕР, ОПРЕДЕЛЕННЫМ
П. 3 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 319-У
"О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР
ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной
организации могут быть применены следующие меры воздействия:
Код 01 - предупредительные (предупреждение).
Код 02 - регулятивные:
код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства о
рынке ценных бумаг;
код 022 - направление информации о допущенном нарушении в
прокуратуру в установленном законодательством и нормативными правовыми
актами порядке;
код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях,
предусмотренных федеральным законом;
код 024 - обращение в ФКЦБ России;
код 025 - обращение в правоохранительные органы.
Код 03 - меры ответственности:
код 031 - приостановление лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг;
код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг;
код 033 - штраф.
ПЕРЕЧЕНЬ
КОДОВ ВИДОВ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В СООТВЕТСТВИИ С П. 2 ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА
РОССИИ ОТ 19.08.98 N 49-П "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ
К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ
И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации
на рынке ценных бумаг:
код 011 - нарушения правил ведения учета и составления отчетности
лицензирующему органу;
код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних
документов профессионального участника;
код 013 - нарушения требований о размере собственных средств
(капитала);
код 014 - нарушения установленных требований к механизмам,
ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;
код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке ценных
бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе
установленных стандартов профессиональной деятельности;
код 016 - несоблюдение норм законодательства, предусматривающих
порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении
разных видов профессиональной деятельности;
код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной
деятельности;
код 018 - манипулирование ценами;
код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг;
код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований
об использовании служебной информации;
код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных
бумаг:
код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;
код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных
ценных бумаг;
код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной с
деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;
код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным
обществом норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся
эмитированных последним ценных бумаг;
код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований
об использовании служебной информации;
код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том
числе рекламы) информации, установленных для инвесторов на рынке
ценных бумаг;
код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований об
использовании служебной информации.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 7 апреля 2000 года
N 771-У
"О внесении изменений и дополнений
в Положение Банка России
от 23 октября 1997 года
N 1-П
"Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности
кредитных организаций на
рынке ценных бумаг Российской Федерации"
Приложение 7
к Положению Банка России
от 23 октября 1997 года
N 1-П
-----------------------------------------
| Код территории по | Код учреждения по |
| СОАТО | справочнику КП |
|-------------------|-------------------|
| | |
|-------------------|-------------------|
Форма N 042
Ежемесячная
ОТЧЕТ ЗА -------------- МЕСЯЦ ---- Г.
О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | Дата | Регистрационный номер | Фактический | Краткое | Результат | Примечание |
| п/п | организации - | поступления | кредитной организации - | адрес, | содержание | рассмотрения | |
| | заявителя | жалобы | профессионального | почтовый | жалобы | жалобы | |
| | (ФИО | (заявления) | участника рынка ценных | адрес | (заявления) | (заявления) | |
| | заявителя), | | бумаг, относительно | кредитной | | | |
| | почтовый | | деятельности которого | организации | | | |
| | адрес | | поступила жалоба | | | | |
| | заявителя | | (заявление) | | | | |
|-----|-----------------|---------------|---------------------------|----------------|--------------|----------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|-----|-----------------|---------------|---------------------------|----------------|--------------|----------------|------------|
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА О РАБОТЕ
С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными
учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб
(заявлений) относительно деятельности кредитных организаций -
профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с
Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях
лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на
рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ,
определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и
представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца,
следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям
ограниченного распространения.
3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в
формате дд.мм.гггг.
4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной
организации - профессионального участника рынка ценных бумаг,
относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной
организации - профессионального участника рынка ценных бумаг,
относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы
(заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов
указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):
код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем мер,
определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке
рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями
законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер
ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о
рынке ценных бумаг";
код П - принято решение о проверке профессиональной деятельности
кредитной организации на рынке ценных бумаг;
код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной
деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг;
код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").
7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия
непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной
примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к
кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных
бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба
(заявление), приведен в Приложении 1 к настоящему Указанию. |