ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЭКСПЕДИРОВАНИЯ, ОФОРМЛЕНИЯ И РЕГИСТРАЦИИ
РАСЧЕТНЫХ ДОКУМЕНТОВ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ РАСЧЕТНОЙ СЕТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО
БАНКА РФ, РАСПОЛОЖЕННЫМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
13 января 1998 г.
N 15-П
(НАБД 98-8)
УТВЕРЖДЕНО
Советом Директоров
Банка России
(протокол от 19.12.97 года
N 47)
Настоящее Положения вводится в целях повышения эффективности
контроля за прохождением расчетных документов, обеспечения их
сохранности и исключения несанкционированного доступа к банковской
информации при экспедировании между подразделениями расчетной сети и
другими учреждениями Банка России на территории Российской Федерации.
1. Общие положения
1.1. Кредитные организации (филиалы), бюджетные и другие
организации представляют (получают) расчетные документы
учетно-операционным работникам расчетно-кассовых центров (далее по
тексту - РКЦ) и полевых учреждений (далее по тексту - ПУ) ЦБ РФ через
собственных курьеров или представителей специализированных служб
доставки расчетных документов на основании доверенностей и документов,
подтверждающих личность доверенного лица.
1.2. Учетно-операционные работники ГРКЦ, РКЦ, ПУ проставляют в
правом нижнем углу на предоставленных кредитными организациями
(филиалами) сводных получениях, описях расчетных документов,
оформленных в соответствии с требованиями письма Банка России N 321 от
03.09.96 г. (пункт 6), а также на всех экземплярах платежных
документов клиентов, обслуживающихся в ГРКЦ, РКЦ и ПУ, дату приема
документов, оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ (филиала А), содержащий
наименование и банковский идентификационный код (далее по тексту -
БИК), и подпись учетно-операционного работника.
2. Формирование конвертов, пакетов и описей при отправке расчетных
документов подразделениями расчетной сети Банка России (филиалами А)
2.1. ГРКЦ, РКЦ и ПУ все исходящие расчетные документы сортируют и
вкладывают в отдельные конверты *) для отправки в ГРКЦ, РКЦ,
ПУ-получателям (филиалам Б).
*) см. Приложение 1
2.2. На конверте проставляются:
- дата формирования конверта
- адрес, наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б)
- исходящий номер конверта (проставляется в нижнем левом углу над
чертой).
Нумерация конвертов производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий
наименование и БИК (проставляется в нижнем правом углу под чертой).
(по форме Приложения 2).
2.3. В тех случаях, когда наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ,
ПУ-отправителя на пакете указывается программным способом, то
проставление оттиска штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя на лицевой
стороне конверта не требуется.
2.4. В тех случаях, когда экспедиция является структурным
подразделением территориального учреждения ЦБ РФ, то при оформлении
конвертов ею используется оттиск штампа ГРКЦ своего региона,
содержащий наименование и БИК.
2.5. В конверты с расчетными документами вкладываются опись
отправляемых документов (далее по тексту - описи вложений в конверт).
Лицо, ответственное за формирование конвертов в ГРКЦ, РКЦ, ПУ,
составляет для каждого конверта одну опись на все вложенные в него
расчетные документы.
В описи вложений в конверт указываются:
- номер конверта (нумерация производится с начала каждого дня)
- наименование в БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б)
- дата составления описи
- порядковый номер записи документов
- номер авизо (дубликата)
- дата авизо (дубликата)
- сумма авизо (дубликата)
В итоговой строке указываются:
- количество записей, то есть количество включенных авизо
(дубликатов)
- общая сумма расчетных документов
Под итоговой строкой проставляются:
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала А), содержащий
наименование и БИК
- дата отправки конверта
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за формирование
и отправку конверта
(по форме Приложения 3).
2.7. Опись вложений в конверт составляется в двух экземплярах.
первый экземпляр вместе с расчетными документами вкладывается в
конверт.
Второй экземпляр остается в ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиале
А), где хранится в подразделении, осуществляющем экспедирование
расчетных документов, и передается в архив в общеустановленном порядке.
2.8. В описях вложений в конверт, сводных описях не допускаются
исправления (в том числе любыми корректирующими средствами) следующих
реквизитов:
- номер конверта (пакета)
- наименование и БИК - получателя
- дата составления описи
- порядковый номер записи
- номер, дата и сумма расчетных документов
- записи в итоговой строке
- наименование и БИК - отправителя
- дата отправки пакета
2.9. Затем конверты запечатываются клеем и на всех местах склейки
конвертов (независимо от способа их изготовления) проставляется оттиск
штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий наименование
и БИК (кроме Экспедиции при Банке России).
2.10. ГРКЦ, РКЦ и ПУ (филиалы А) сортируют конверты,
сформированные в адрес ГРКЦ, РКЦ и ПУ (филиалов Б), по принадлежности
к территориальным учреждениям (регионам-получателям) Банка России
следующим образом:
2.11. Конверты, предназначенные для ГРКЦ, РКЦ (филиалов Б) одного
региона-получателя, вкладываются в отдельный пакет.
На пакете проставляются:
- дата формирования пакета
- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу).
Нумерация пакетов производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий
наименование и БИК.
2.12. Конверты, предназначенные для ПУ (филиалов Б) того же
региона-получателя, вкладываются также в отдельный пакет.
На пакете проставляются:
- дата формирования пакета
- наименование и БИК Уполномоченного полевого банка (далее по
тексту - УПБ) региона-получателя
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу). Нумерация пакетов
производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий
наименование и БИК.
Уполномоченные Полевые банки назначаются Департаментом Полевых
Учреждений ЦБ РФ, список указанных УПБ доводится Департаментом Полевых
Учреждений ЦБ РФ до территориальных учреждений Банка России, которые
обязаны довести его до расчетно-кассовых центов и полевых учреждений
своего региона.
также список указанных УПБ сообщается Департаментом Полевых
Учреждений ЦБ РФ Административному департаменту ЦБ РФ, который доводит
его до Экспедиции при Банке России.
2.13. В пакеты, сформированные для ГРКЦ и УПБ одного
региона-получателя в соответствии с пунктами 2.11., 2.12. вкладываются
сводные описи.
2.14. В сводной описи указываются:
- номер пакета (нумерация производится с начала каждого дня)
- наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б)
- дата составления описи
- порядковый номер записи
- номер конверта (пакета)
- дата формирования конверта (пакета), указанная на конверте
(пакете)
- БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А)
- БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала Б)
В итоговой строке указывается:
- количество конвертов (пакетов)
Под итоговой строкой проставляются:
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий
наименование и БИК
- дата отправки (должна соответствовать дате составления описи)
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за формирование
и отправку пакета
(по форме Приложения 4).
Дата составления сводной описи должна соответствовать дате
отправки пакета (общего пакета).
2.15. Сформированные пакеты в соответствии с пунктами 2.11, 2.12
вкладываются в один пакет с составлением к нему сводной описи в
соответствии с пунктом 2714.
На пакете проставляются:
- дата формирования пакета
- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу).
Нумерация пакетов производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А), содержащий
наименование и БИК.
2.16. Пакеты, сформированные в ГРКЦ, РКЦ в соответствии с пунктом
2.15, вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) и направляются
в Головной расчетно-кассовый центр своего региона с вложенной в него
сводной описью в соответствии с пунктом 2.14.
2.17. пакеты, сформированные ПУ в соответствии с пунктом 2.15,
вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) и направляются в
Уполномоченный Полевой банк своего региона с вложенной в него сводной
описью в соответствии с пунктом 2.14.
2.18. на всех этапах экспедирования на пакетах (общих пакетах)
проставляется индекс важности корреспонденции "КТ" - коммерческая
тайна.
3. Отправка расчетный документов из РКЦ в ГРКЦ
371. РКЦ отправляют общий пакет (инкассаторскую сумку) в ГРКЦ
своего региона, используя собственных курьеров, территориальные
подразделения Главного центра специальной связи, Федерального
управления фельдъегерской связи или Российского объединения
инкассации, с которыми предварительно территориальное учреждение
заключает договора на возмездное оказание услуг, порядок и условия
заключения которых регламентированы главой 39 Гражданского кодекса РФ.
3.2. В договорах необходимо предусмотреть периодичность и время
отправки и доставки расчетных документов в ГРКЦ, РКЦ, а также
ответственность сторон за нарушение договорных обязательств. Здесь же
должны быть указаны тарифы на услуги, предоставляемые территориальной
службой доставки.
В договоре должен быть предусмотрен срок его действия;
- начало ------------------------ 199-- года.
- окончание ------------------------- 199-- года.
Договор считается пролонгированным на следующий срок, если ни
одна из сторон не заявит о его расторжении за месяц до окончания срока
действия договора, но не более, чем на три года.
В случае необходимости внесения в договор изменений, дополнений
составляется дополнительное соглашение к данному договору, в котором
отражаются все соответствующие дополнения.
3.3. Территориальная служба доставки обязана представить ГРКЦ,
РКЦ список сотрудников, имеющих право приема и сдачи документов, с
указанием служебных номеров их удостоверений.
Список заверяется оттиском печати и подписью руководителя
территориальной службы доставки. В случаях изменения состава указанных
сотрудников необходимо внести соответствующие коррективы в ранее
представленный список.
3.4. Общий пакте (инкассаторская сумка) передается представителю
вышеуказанных служб по реестру при предъявлении им удостоверения
личности.
3.5. В реестре предусматриваются:
- номер реестра (нумерация производится с начала месяца)
- наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, УПБ, ПУ-отправителя (филиала А)
- дата и время (часов, минут) составления реестра (соответствует
дате отправки общего пакета (инкассаторской сумки)
- номер договора, заключенного территориальным учреждением Банка
России со службами* спецсвязи, фельдсвязи или инкассации
- порядковый номер записи
- пункт назначения (куда адресован пакет: город, область, район)
- наименование адресата (кому адресован пакет: наименование
адресата)
- номера пакетов (указанные на пакетах)
- важность корреспонденции (КТ - коммерческая тайна)
- вес пакета и сумма сбора за доставку (заполняет экспедитор
службы доставки)
- примечание
В итоговой строке
- всего количество пакетов (прописью)
Ниже:
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за формирование
и отправку реестра
Слева от итоговой строки:
- оттиск штампа ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А),
содержащий наименование и БИК
Ниже
- количество пакетов, принятых экспедитором-приемщиком
- дата принятия пакетов экспедитором
- подпись экспедитора-приемщика (фамилия и инициалы)
(по форме приложения 5).
3.6. На всех этапах экспедирования никаких исправлений в реестрах
не допускается (в том числе любыми корректирующими средствами).
3.7. реестр составляется в трех экземплярах. Первый экземпляр
остается в ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя, где подшивается и хранится
в течение 1 года.
Второй и третий экземпляры реестра вместе с пакетами передаются
представителю службы доставки.
Экспедирование расчетных документов на межрегиональном уровне
может осуществляться территориальными подразделениями Федерального
управления фельдъегерской связи или Главного центра специальной связи,
с которыми также заключаются соответствующие договора на возмездной
основе.
Сотрудник службы доставки, принимающий корреспонденцию в
подразделениях расчетной сети Банка России (филиалах А) обязан
представить работнику экспедиции данного филиала, ответственному за
отправку пакетов, свое служебное и контрольный лист, в котором
работник экспедиции указывает номер реестра и количество передаваемых
пакетов.
4. Особенности отправки расчетных документов из ПУ (филиалов А)
в УПБ своего региона
4.1. ПУ отправляют общий пакет (инкассаторскую сумку) в УПБ
своего региона собственными курьерами или территориальными
подразделениями фельдъегерско-почтовой связи Министерства обороны
Российской Федерации. Территориальное подразделение
фельдъегерско-почтовой связи Министерства обороны Российской Федерации
должно представить в ПУ список документов, имеющих право осуществлять
доставку расчетных документов.
Список должен быть заверен оттиском печати и подписью
руководителя вышеуказанной службы доставки. В случаях изменения
состава указанных сотрудников необходимо внести соответствующие
коррективы в ранее представленный список.
Пакеты передаются представителю службы доставки по реестру в
соответствии с пунктом 3.5. при предъявлении им удостоверения личности.
4.2. ПУ могут отправлять пакеты в УПБ своего региона через
отделения почтовой связи заказной почтой.
5. Оформление и отправка расчетных документов из УПБ
в ГРКЦ своего региона
5.1. В УПБ поступившие общие пакеты (инкассаторские сумки) от ПУ
своего региона, вскрываются, сводные описи пакетов (инкассаторских
сумок) сверяются с наличием пакетов.
5.2. пакеты из общих пакетов (инкассаторских сумок), поступившие
от ПУ своего региона, не вскрывая, вкладываются в один общий пакет
(инкассаторскую сумку) для передачи в ГРКЦ своего региона с
последующей отправкой их по назначению.
5.3. В общий пакет (инкассаторскую сумку) вкладываются сводная
опись в соответствии с пунктом 2.14.
5.4. Доставка расчетных документов из Уполномоченного Полевого
банка в ГРКЦ своего региона осуществляется собственными курьерами УПБ,
территориальным подразделение фельдъегерско-почтовой связи
Министерства обороны Российской Федерации. собственными курьерами
территориальных учреждений Банка России, а также территориальными
подразделениями Главного центра специальной связи, Федерального
управления фельдъегерской связи или Российского объединения
инкассации.
Территориальные учреждения ЦБ РФ при заключении договоров
(дополнительных соглашений) с территориальными службами доставки
(инкассации, спецсвязью, фельдсвязью) должны включить отдельным
пунктом доставку расчетных документов из УПБ в ГРКЦ своего региона (и
обратно).
5.5. Пакет передается представителю вышеуказанных служб по
реестру в соответствии с пунктом 3.5 при предъявлении им удостоверения
личности.
5.6. Территориальная служба доставки обязана представить
руководителю УПБ список сотрудников, имеющих право приема и сдачи
документов, с указанием служебных номеров их удостоверений. Список
заверяется печатью и подписью руководителя территориальной службы
доставки. В случаях изменения состава указанных сотрудников необходимо
внести соответствующие коррективы в ранее представленный список.
6. Оформление и отправка расчетных документов из ГРКЦ
своего региона (филиала А) в ГРКЦ региона-получателя (филиала Б)
6.1. В ГРКЦ общие пакеты (инкассаторские сумки), поступившие от
РКЦ и УПБ своего региона, вскрываются, сводные описи сверяются с
наличием пакетов в общих пакетах (инкассаторских сумках). При этом в
описи проставляются:
- оттиск штампа ГРКЦ-получателя, содержащий наименование и БИК
- дата получения пакета
- фамилия, инициалы и подписи работника, принявшего пакет.
(по форме Приложения 4).
6.2. ГРКЦ сортирует пакеты, адресованные территориальным
учреждениям (регионам-получателям), и вновь формирует пакеты для
отправки в ГРКЦ соответствующих регионов получателей.
6.3. На пакетах проставляются:
- дата формирования пакета
- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу)
Нумерация пакетов производится с начала каждого дня.
Нумерация пакетов производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ-отправителя, содержащий наименование и БИК.
6.4. В пакеты вкладываются сводные описи в соответствии с пунктом
2.14.
6.5. Пакеты, сформированные в соответствии с пунктами 6.2, 6.3,
вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) с составлением
сводной описи в соответствии с пунктом 2.14.
6.6. Общий пакет (инкассаторская сумка) передается представителю
службы доставки по реестру в соответствии с пунктом 3.5. при
предъявлении им удостоверения личности.
7. Поступление и оформление расчетных документов в ГРКЦ
региона-получателя (филиале Б)
7.1. Корреспонденция, поступившая в ГРКЦ (филиал Б) из других
регионов, сдается сотрудником службы доставки (фельдсвязи, спецсвязи)
работнику экспедиции на основании описи N 6, разработанной Федеральным
управлением фельдъегерской связи или по реестру N 5, разработанной
Главным центром специальной связи, при предъявлении им своего
служебного удостоверения работнику экспедиции данного филиала.
В случае поступления пакета с повреждением целостности его
оболочки он принимается от сотрудника службы доставки (спецсвязи,
фельдсвязи) при наличии акта, составленного на дефектный пакет.
7.2. При вскрытии общих пакетов (инкассаторских сумок) их
содержимое сверяется в них сводными описями. При этом в сводной описи
проставляются:
- оттиск штампа ГРКЦ-получателя (филиала Б), содержащий
наименование и БИК
- дата и время (часы, минуты) получения пакета
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за прием
пакета)
(по форме Приложения N 4)
7.3. Пакеты, адресованные РКЦ-получателям (филиалам Б),
сортируются и вкладываются в отдельные пакеты с составлением сводной
описи в соответствии с пунктом 2.14.
7.4. На пакетах проставляются:
- дата формирования пакета
- адрес, наименование и БИК РКЦ-получателя
Нумерация пакетов производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ своего региона, содержащий наименование и
БИК.
7.5. Пакеты, адресованные УПБ-получателям, вкладываются в общий
пакет (инкассаторскую сумку) для отправки в УПБ своего региона.
7.6. В пакет вкладывается сводная опись в соответствии с пунктом
2.14.
8. Отправка расчетных документов из ГРКЦ в УПБ своего
региона и в адрес подведомственных РКЦ
8.1. Пакеты, предназначенные для РКЦ своего региона, доставляются
в них в установленном порядке (пункт 3.1.).
8.2. В РКЦ (филиале Б) по получении и вскрытии пакетов
(конвертов) в сводных описях (описях вложений в конверт) проставляются:
- оттиск штампа РКЦ-получателя (филиала Б), содержащий
наименование и БИК
- дата и время (часы, минуты) получения пакета
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за принятие
пакета.
(по форме Приложения 4,3).
8.3. Общий пакет (инкассаторская сумка), предназначенный для УПБ
своего региона, доставляется в него в соответствии с пунктом 5.4.
9. Оформление и отправка расчетных документов из УПБ
в ПУ своего региона
9.1. В УПБ поступивший общий пакет (инкассаторская сумка) из ГРКЦ
своего региона вскрывается, сводная опись сверяется с наличием пакетов.
При этом в сводной описи проставляются:
- оттиск штампа УПБ-получателя (филиала Б), содержащий
наименование и БИК
- дата и время (часы, минуты) получения пакета
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за прием пакета.
(по форме Приложения 4).
9.2. Пакеты сортируются по ПУ-получателям (филиалам Б),
вкладываются в отдельные пакеты.
9.3. на пакетах проставляются:
- дата формирования пакета
- наименование и БИК ПУ-получателя
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу). нумерация
производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа УПБ-отправителя, содержащий наименование и БИК.
9.4. В пакеты вкладываются сводные описи в соответствии с пунктом
2.14.
9.5. Пакеты, предназначенные ПУ своего региона, доставляются в
них в соответствии с пунктами 4.1, 4.2 с обязательным составлением
реестра (пункт 3.5).
10. Особенности оформления расчетных документов
Экспедиций при Банке России
10.1. Экспедиция при Банке России, не имеющая БИК, при оформлении
конвертов, пакетов, а также при составлении описей вложений в конверт,
сводных описей и реестров, в порядке исключения, проставляет круглую
печать "для пакетов" без указания в ней БИК.
Все подразделения расчетной сети ЦБ РФ на территории Российской
Федерации обязаны принимать корреспонденцию, оформленную оттиском
круглой печати "для пакетов" Экспедиции при Банке России.
Почтовый адрес: 103016, г. Москва, ул. неглинная, 12.
10.2. При отправке конвертов с расчетными документами Экспедиции
при Банке России вкладывает в них описи, содержащие дополнительную
графу "БИК-отправителя".
(по форме Приложения 6).
11. Составление акта-претензии
11.1. Акт-претензия составляется во всех случаях нарушений
настоящего Положения.
1172. При обнаружении на всех этапах экспедирования
несоответствия вложений сводным описям или описям вложений в конверт.
При этом один экземпляр акта-претензии направляется на имя главного
бухгалтера филиала А, второй экземпляр хранится не менее одного года с
момента выяснения причин нарушения настоящего Положения в
подразделении, осуществляющем экспедирование расчетных документов.
11.3. В случаях выявления:
- исправлений в описях;
- незаклеенного пакета (конверта( с расчетными документами;
- отсутствия описи вложений в конверт или сводной описи к пакету;
- отправки расчетного документа в открытом виде (без конверта);
- несоответствия какого-либо реквизита авизо соответствующему
реквизиту в описи вложений в конверт,
первый экземпляр акта-претензии посылается отправителю
соответствующего пакета (конверта) на имя главного бухгалтера филиала
А, второй экземпляр хранится не менее одного года с момента выяснения
причин нарушения настоящего Положения в подразделении филиала Б,
осуществляющем экспедирование расчетных документов.
11.4. При этом в акте указываются:
- номер и дата составления акта-претензии (нумерация производится
нарастающим итогом в течение одного года);
11.5. Акт- претензия подписывается работником экспедиции,
обнаружившим данные нарушения, а также начальником экспедиции
(руководителем подразделения, осуществляющего экспедирование
документов) и направляется не позднее следующего дня с момента
поступления пакета (выявления нарушений) в филиале Б). По получении
акта-претензии филиал А обязан в течение 10 дней уведомить филиал Б о
принятых мерах.
12. Поступление расчетных документов не по адресу
12.1. В случае поступления в филиал Б расчетных документов,
адресованных другим участникам расчетной сети Банка России, эти
документы в обязательном порядке (не вскрывая пакеты)
переадресовываются по назначению. При этом экспедиция филиала Б
вкладывает пакет с этими документами в свой пакет, оформленный в
соответствии с пунктами 6.3, 6.4.
На пакете должна быть дополнительно сделана отметка о
переадресовании путем проставления оттиска штампа "переадресование"
или указания соответствующей надписи на пакете с применением
технических средств или от руки.
12.2. При этом в адрес главного бухгалтера филиала А (в копии - в
адрес главного бухгалтера соответствующего территориального учреждения
Банка России) направляется акт-претензия с уведомлением о неверном
направлении пакета за подписями работника экспедиции, обнаружившего
данное нарушение, начальника экспедиции, а также главного бухгалтера
филиала Б (или его заместителя).
В экспедиции при Банке России акт-претензию подписывают начальник
Экспедиции и работник, обнаруживший поступление корреспонденции не по
адресу.
12.3. При получении акта-претензии филиал А обязан в течение 10
дней уведомить главного бухгалтера филиала Б (в копии - главного
бухгалтера территориального учреждения Банка России) о принятых мерах.
В филиале Б данный ответ подшивается к соответствующему
акту-претензии и хранится в течение года с момента выяснения причин
нарушения настоящего Положения.
12.4. Для учета неверно направленных пакетов в
журнале-регистрации или машинной картотеке делается специальная
отметка о переадресовании расчетных документов, не относящихся к
данному территориальному учреждению Банка России.
13. Порядок приема и регистрация расчетных документов
подразделениями расчетной сети Банка России
13.1. Подразделения Минфина России (филиалы Б) полученные авизо
(дубликаты): почтовые и телеграфные регистрируют в специальном журнале
входящих расчетных документов или машинной картотеке.
Регистрации подлежат следующие реквизиты авизо (дубликата): БИК
филиала А, номер, дата и сумма авизо (дубликата).
Телеграфные авизо (дубликаты), поступившие с отклонениями от
установленных Банком России форматов (Указания ЦБ РФ от 19.08.96 г.
N 318/К), также подлежат регистрации. При этом необходимо указать, что
авизо (дубликат) оформлены с нарушением установленного Банком России
порядка.
13.2. регистрации подлежат следующие реквизиты подтверждений
подлинности авизо: номер подтверждения, дата подтверждения и реквизиты
авизо, на которое поступило подтверждение: БИК филиала А, номер, дата
и сумма авизо. Подтверждения подлинности авизо, поступившие с
отклонениями от установленных Банком России форматов (Указания ЦБ РФ
N 7318/К от 19.08.96 г.), также подлежат регистрации.
При этом необходимо отметить, что подтверждения подлинности авизо
оформлены с нарушением установленного Банком России порядка.
13.3. На лицевой стороне (в верхнем правом углу) всех поступивших
авизо (дубликатов) проставляется оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ (филиала
Б) с указанием даты их получения. Экспедицией при Банке России
проставляется оттиск ее специального штампа.
13.4. Зарегистрированные работниками Экспедиции расчетные
документы в закрытом виде )запечатанный конверт, чемодан с кодовым
замком, инкассаторская сумка и т.п.) по реестру с указанием
регистрационных реквизитов (в соответствии с пунктом 13.1( и под
расписку передают в отдел ответного провода (и обратно). при обмене
расчетными документами в реестре обязательно фиксируется время обмена
документами (часы, минуты).
14. Пересылка расчетных документов подразделениями
расчетной сети Банка россии, расположенными
в непосредственной близости друг от друга
14.1. С целью сокращения сроков экспедирования расчетных
документов разрешается их пересылка между РКЦ внутри региона, минуя
ГРКЦ своего региона.
14.2. ПУ, расположенные в непосредственной близости от РКЦ своего
региона, могут направлять расчетные документы в близлежащие
расчетно-кассовые центры (и обратно), минуя УПБ своего региона.
14.3. ПУ, находящиеся в непосредственной близости от других
Полевых учреждения данного региона, также могут направлять
корреспонденцию, минуя УПБ своего региона.
Во всех случаях доставка расчетных документов производится в
соответствии с требованиями, изложенными в данном Положении.
14.4. РКЦ и ПУ-отправители расчетных документов (филиалы А),
расположенные на границе с соседними республиками, краями, областями,
могут направлять банковскую корреспонденцию в близлежащие РКЦ, ПУ
(филиалы Б), минуя ГРКЦ и УПБ своего региона и региона-получателя.
Условия доставки и вышеуказанные подразделения расчетной сети
Банка России должны быть отражены в договоре, заключаемом ГУ (НБ) с
территориальной службой доставки расчетных документов.
14.5. ПУ, расположенным в отдаленных местностях, где отсутствуют
РКЦ и УПБ, разрешается направлять банковскую корреспонденцию через
отделения почтовой связи заказной почтой с соблюдением порядка
оформления расчетных документов, изложенного в настоящем Положении.
15. Разное
15.1. Запечатывание конвертов и пакетов на всех этапах
экспедирования производится в соответствии с пунктом 2.9.
15.2. пакеты, конверты, в которых находились расчетные документы
на всем пути экспедирования, следует сохранять в экспедициях филиала Б
в течение месяца.
15.3. на всех этапах экспедирования сотрудники экспедиций
участников расчетной сети проверяют целостность упаковки и
правильность адресования пакетов в присутствии представителя службы
доставки расчетных документов.
15.4. В целях предотвращения проникновения в документооборот
фиктивных и подложных расчетных документов необходимо ограничить
доступ посторонних лиц в помещение, в котором работники экспедиции
осуществляют прием, выдачу и регистрацию входящих и исходящих
расчетных документов.
При этом помещение должно быть изолировано и оборудовано кодовыми
замками.
В тех случаях, когда экспедиция расположена не в одном здании с
отделами начальных и ответных МФО или на разных этажах, необходимо
усилить контроль за выполнением настоящего пункта.
15.5. Допускается пересылка корреспонденции, не относящейся к
расчетным документам. Корреспонденция вкладывается в общий пакет
(инкассаторскую сумку).
15.6. Не допускается прием подразделениями ЦБ РФ от кредитных
организаций (филиалов), в адрес других кредитных организаций,
(филиалов) документов, не связанных с расчетными операциями,
осуществляемыми расчетной сетью Банка России.
15.7. В описях вложений в конверт, сводных описях, реестрах, на
конвертах и пакетах проставляется только оттиск штампа отправителя с
указанием БИК, не разрешается применение наборных штампов или круглой
печати - "для пакетов" (без БИК), кроме Экспедиции при Банке России.
15.8. настоящее Положение вступает в силу с 6 апреля 1998 года.
Утрачивают силу следующие указания Банка России:
1. "Временные правила экспедирования, оформления и регистрации
почтовых расчетно-денежных документов на территории России", введенные
в действие телеграммой ЦБ РФ от 22 ноября 1993 года N 249-93.
2. Телеграмма ЦБ РФ от 24 ноября 1992 года N 250-92.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации С.К. Дубинин
13 января 1998 г.
N 15-П |