О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ В ОТНОШЕНИИ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ВЫПОЛНЯЮЩИХ ФУНКЦИИ ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ,
САНКЦИЙ ЗА НАРУШЕНИЕ ТРЕБОВАНИЯ
ПО ПОДДЕРЖАНИЮ ДВУСТОРОННИХ КОТИРОВОК
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
24 апреля 1998 г.
N 220-У
(Д)
В целях повышения эффективности контроля за деятельностью
Первичных дилеров на рынке ГКО-ОФЗ устанавливается следующий порядок
применения в отношении Первичных дилеров санкций за нарушение ими
требования Договора о выполнении функций Первичного дилера на рынке
ГКО-ОФЗ по поддержанию двусторонних котировок (далее по тексту -
нарушение):
1. За нарушение, допущенное в течение двух торговых сессий
подряд, - применяется запрет на выставление конкурентных заявок с
сохранением в котировках в течение двух торговых сессий, следующих за
последним нарушением.
2. За нарушение, допущенное в течение четырех торговых сессий,
если четвертое нарушение отстоит от первого не более чем на 30
календарных дней применяется запрет на выставление конкурентных заявок
с сохранением в котировках в течение четырех торговых сессий,
следующих за последним нарушением.
3. За нарушение, допущенное в течение десяти торговых сессий в
течение последних 12 месяцев, - применяется запрет на выставление
конкурентных заявок с сохранением в котировках в течение 30
календарных дней, следующих за последним нарушением.
4. За нарушение, допущенное в течение десяти торговых сессий в
течение последних 12 месяцев после применения в отношении Первичного
Дилера санкции, предусмотренной п. 3 настоящего Указания, -
рассматривается вопрос о расторжении Договора о выполнении функций
Первичного дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
5. Информация о примененных санкциях передается в Департамент
пруденциального банковского надзора не позднее рабочего дня,
следующего за днем применения санкций.
6. Настоящее Указание вступает в силу с 1 мая 1998 года и не
распространяется на нарушения, допущенные Первичными дилерами до
указанного срока.
Первый заместитель Председателя
Банка России С.В.Алексашенко |