О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ О ПЕРЕВОДЕ СРЕДСТВ В
ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ЗА ИМПОРТИРУЕМЫЕ ТОВАРЫ И ВЕДОМОСТИ
БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ ЗА ОБОСНОВАННОСТЬЮ ПЕРЕВОДОВ СРЕДСТВ
В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ЗА ИМПОРТИРУЕМЫЕ ТОВАРЫ
ПИСЬМО
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦБР ПО Г. МОСКВЕ
23 апреля 1998 г.
N 15-3-8/2635
(НЦПИ)
Главное управление Банка России по г. Москве направляет Вам
Порядок представления кредитными организациями и их филиалами
отчетности о переводе средств в иностранной валюте за импортируемые
товары и Ведомости банковского контроля в соответствии с Письмом Банка
России и ГТК России от 14.01.98 г. N 134-У и N 01-23/732
(соответственно) "О внесении изменений и дополнений в совместную
Инструкцию Банка России и ГТК России от 26.07.95 г. N 30 и N
01-20/10538 (соответственно)".
Порядок, установленный письмом 15-3-8/1760 от 18 марта 1998 г.
считать утратившим силу.
Приложение: по тексту на 6 листах.
Заместитель начальника
Главного управления
ЦБ РФ по г. Москве А.М.Алексеев
Приложение
к письму ГУ ЦБР по г. Москве
от 23 апреля 1998 г. N 15-3-8/2635
Порядок
представления кредитными организациями и их филиалами
отчетности о переводе средств в иностранной валюте за
импортируемые товары и Ведомости банковского контроля
(далее Порядок) в соответствии с Письмом Банка России
и ГТК России от 14.01.98 г. N 134-У и N 01-23/732
(соответственно) "О внесении изменений и дополнений в
совместную Инструкцию Банка России и ГТК России от 26.07.95 г.
N 30 и N 01-20/10538 (соответственно)"
1. Отчет о переводе средств в иностранной валюте за импортируемые
товары и Ведомости банковского контроля в соответствии с письмом Банка
России и ГТК России от 14.01.98 г. N 134-У и N 01-23/732
(соответственно) (далее по тексту - отчетность) представляется
кредитными организациями (далее по тексту - банками) и филиалами
кредитных организаций (далее по тексту - филиалами) самостоятельно
(независимо друг от друга) в РКЦ (ОПЕРУ, отделение) ГУ ЦБ РФ по г.
Москве по месту расчетно-кассового обслуживания.
2. Банки и филиалы представляют отчетность в соответствующее РКЦ
(ОПЕРУ, отделение) ГУ ЦБ РФ по г. Москве ежемесячно с 20 числа месяца,
следующего за отчетным, и не позднее 5-го числа второго месяца,
следующего за отчетным. В случае непредставления отчетности в
указанные сроки, а также, если отчетность не принята по причинам,
указанным в настоящем порядке, она считается не сданной.
Если последний день срока представления отчетности приходится на
нерабочий день, днем окончания срока представления отчетности
считается ближайший следующий за ним рабочий день.
Отчетность включает в себя :
а) Отчет о переводе средств в иностранной валюте за импортируемые
товары (далее по тексту - Отчет);
б) Ведомость банковского контроля за обоснованностью переводов
средств в иностранной валюте за импортируемые товары (далее по тексту
- Ведомость).
Ведомость автоматически включается в Отчет в случае выявления
программным продуктом "Импорт" 4.1е, нарушений за отчетный период.
3. Банки (филиалы) представляют отчетность в соответствующее РКЦ
(ОПЕРУ, Отделение) в виде комплекта отчетности, в состав которого
входят:
3.1 экземпляр ОТЧЕТА на бумажном носителе, соответствующий
требованиям Приложения N 8 к Письму ЦБ РФ и ГТК РФ от 14.01.98 г. N
134-У и N 01-23/732(соответственно), сформированный вышеуказанным
программным продуктом (Печатная форма);
3.2 электронная форма отчета (Электронная форма).
3.3 Опись передаваемых документов, составляемая в соответствии с
приведенном ниже образцом.
При установке модифицированного программного комплекса "Импорт"
4.1е, в режиме "Настройка АРМ" Главного Меню необходимо заполнить
следующие реквизиты:
- наименование территориального учреждения Банка России;
- адрес Банка Импортера,
- код СОАТО Банка Импортера;
- БИК Банка Импортера,
- регистрационный номер Банка Импортера;
- Ф.И.О., должность лица, ответственного за переписку;
- телефон ответственного лица.
Филиал уполномоченного банка вносит свои реквизиты и полное
наименование, а не реквизиты и наименование головного офиса
уполномоченного банка.
Печатная и Электронная Формы Отчета формируются в автоматическом
режиме БД "Импорт" 4.1е, разработанной ГНИВЦ ГТК России при
активизации клавиши "F4" и ввода отчетного периода.
При этом электронная форма отчета автоматически помещается в
поддиректорию 1МРО-СВ с именем NNNNNNNN.XXX (где NNNNNNNN - код ОКПО
банка (филиала), XXX - отчетный период, например: 018 - январь 1998
г.)
Печатная форма отчета, при активизации подпункта "Переводы"
рабочего меню ее можно просмотреть - "Просмотр", распечатать - "На
печать".
4. Данные Электронной Формы Отчета должны строго соответствовать
данным печатной формы по признакам:
название банка,
код ОКПО банка,
регистрационный номер банка;
отчетный период;
БИК банка;
юридический адрес;
Ф.И.О. и телефон исполнителя;
данные отчета по всем позициям.
5. Сформированный с помощью указанного выше программного
комплекса файл с именем NNNNNNNN.XXX (где NNNNNNNN - код ОКПО банка
(филиала), XXX - отчетный период, например: 018 - январь 1998 г.)
передается банком (филиалом) в РКЦ (ОПЕРУ, отделение).
6. Прием представляемого Банком (Филиалом) Комплекта Отчетности
осуществляется только в том РКЦ (ОПЕРУ, отделении) ГУ ЦБ РФ по г.
Москве, в котором обслуживается данный банк (филиал)
Передача Комплекта Отчетности иным путем (через экспедицию ГУ ЦБ
РФ по г. Москве, почтой или по факсу) не допускается.
Прием Комплекта Отчетности Банка (филиала) в РКЦ (ОПЕРУ,
отделении) ГУ ЦБ РФ по г. Москве осуществляется только при
соответствии фактически предоставляемых документов и документов,
указанных в Описи.
7. Опись передаваемых документов, заверенная печатью и подписями
руководства Банка (Филиала) подписавших Отчет, представляется в 2-х
экземплярах: 1-ый экземпляр передается в РКЦ (ОПЕРУ, отделение), 2- ой
экземпляр заверяется штампом и подписью сотрудника РКЦ (ОПЕРУ,
Отделения) о приеме и возвращается Банку (филиалу).
8. Печатная Форма Отчета заверяется печатью Банка (Филиала) и
подписями ответственных лиц.
Печатная Форма Отчета представляется Банком (Филиалом) в одном
экземпляре, который принимается сотрудником РКЦ (ОПЕРУ, отделения).
9. Электронная Форма Отчета представляется Банками (Филиалами) на
дискетах (НГМД) 3,5", отформатированных на 1,44 МВт и предварительно
проверенных на отсутствие компьютерных вирусов.
10. При приеме Электронной Копии Отчета сотрудник РКЦ (Отделения,
ОПЕРУ) осуществляет антивирусную обработку дискеты, т.е. проверяет на
наличие компьютерных "вирусов".
Далее файл-телекс подвергается обработке программным продутом
"М606". Если файл-телекс соответствует требованиям, предъявляемым к
нему, он автоматически забирается программой с дискеты, представленной
Банком (Филиалом), и перемещается в определенную директорию на
компьютере сотрудника РКЦ (Отделения, ОПЕРУ), осуществляющего прием
отчетности По результатам загрузки файла-телекса программным продуктом
"М606" создается протокол загрузки файла-телекса, который
автоматически помещается на дискету, представленную Банком (Филиалом).
Электронная Форма Отчета считается принятой.
Если файл-телекс по каким-либо причинам не соответствует
требованиям, предъявляемым к нему, он остается на дискете,
предоставленной банком (филиалом), а протокол загрузки файла-телекса
автоматически помещается на дискету, представленную Банком (Филиалом).
Электронная Форма Отчета считается не принятой.
После обработки Электронной Формы Отчета программой "М606"
сотрудник РКЦ (Отделения, ОПЕРУ), осуществляющий прием отчетности,
осуществляет проверку данных, содержащихся на НГМД Электронной Форм
Отчета с данными Отчета на бумажном носителе.
11. Программой не воспринимаются:
файл с именем не соответствующим требованиям, предъявляемым к
имени файла-телекса Электронной Формы Отчета;
XXX - (отчетный период) не соответствует периоду приема отчетов
по которому осуществляется прием в настоящий момент,
директории с именем NNNNNNNN.XXX (где NNNNNNNN - код ОКПО банка
(филиала), - XXX - отчетный период),
заархивированный файл с именем NNNNNNNN.XXX (где NNNNNNNN - код
ОКПО Банка (Филиала), - XXX - отчетный период);
файлы созданные любым программным продуктом кроме "Импорт 4.1е",
даже если имя файла соответствует требованиям.
12. Если электронная форма отчета содержится на дискете (НГМД) в
заархивированном виде, банк делает об этом пометку в Описи (по
приведенной ниже форме). Сотрудник РКЦ (ОПЕРУ, Отделения) в
присутствии представителя банка, сдающего отчетность, разворачивает
архив. После этого отчетность принимается в обычном порядке.
По импортным контрактам, исполнение которых требует наличия
лицензии Банка России, и по которым Паспорта импортных сделок (ПСи)
оформлены до установки модифицированного программного комплекса, при
переходе на новое программное обеспечение следует заполнить вновь
введенные графы ПСи "Дата окончания действия лицензии" и "Стоимость
отсроченной поставки". В противном случае, при формировании Банком
Импортера Отчета о переводе средств в иностранной валюте за
импортируемые товары, вышеуказанные ПСи будут в автоматическом режиме
включены в перечень ПСи, по которым допущены нарушения валютного
законодательства.
13. Причины, по которым Отчетность банка может быть не принята:
- если вышеуказанный программный комплекс, разосланный в РКЦ
(Отделения, ОПЕРУ), не принял файл к обработке или обработав его не
включил в комплект телексов, передаваемых в ГУ, что подтверждается
протоколом загрузки телекса;
- несоответствие электронной формы отчета и печатной формы отчета
по указанным выше признакам;
- имя файла электронной формы отчета не соответствует требованиям
настоящего Порядка;
- файл с электронной формой отчета заархивирован и сотрудник,
принимающий отчет не предупрежден об этом в письменном виде (см.
образец Описи); STYLE J 0 73 5 - наличие компьютерных вирусов на
представленной дискете (НГМД);
- нарушение комплектности отчета;
- нарушение сроков сдачи отчета;
- филиалом указаны наименование и реквизиты головного офиса
уполномоченного банка.
14. Представление Банком (Филиалом) комплекта Отчетности с
нарушением установленного порядка, а также представление недостоверных
сведений, искажающих сводную Отчетность ГУ ЦБ РФ по г. Москве или не
представление Отчетности, является основанием для применения к Банку
(Филиалу) санкции в соответствии с действующим законодательством.
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве А.М.Алексеев
Начальник Валютного управления
ГУ ЦБ РФ по г. Москве Д.М.Ян
Образец
Опись документов по форме отчетности N 606
Кредитной организации ________________________________________,
направляемых в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в составе ежемесячной отчетности
о переводе средств в иностранной валюте за импортируемые товары за
________199 г. (месяц)
__________________________________________________________________
N п/п| Наименование документа | Кол-во экземпляров
_____|_______________________________________|____________________
1 | Оригинал Отчета на бумажном носителе |
_____|_______________________________________|____________________
2 | Электронная форма Отчета (на дискете) |
_____|_______________________________________|____________________
Файл с электронной формой отчета заархивирован (данная строка
включается в Опись только в том случае, если файл с электронной формой
отчета заархивирован).
Руководитель кредитной организации /Ф.И.О.
Главный бухгалтер /Ф.И.О.
"__" ____________ 199_ г.
МП
Отчет поступил в РКЦ
(Отделение, Оперу)
"___" _________ 199_ г.
Штамп РКЦ
(Отделения, Оперу) |