Страницы: 1 2
11.1. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем внесения
расходной и приходной записей по лицевым счетам зарегистрированного
лица в реестрах владельцев инвестиционных паев разных паевых
инвестиционных фондов.
11.2. При обмене инвестиционных паев расходные записи по лицевым
счетам вносятся на основании распоряжения управляющей компании о
списании инвестиционных паев в связи с их обменом, а приходные записи
- на основании распоряжения управляющей компании о зачислении
инвестиционных паев в связи с их обменом.
К распоряжению управляющей компании о списании инвестиционных
паев в связи с их обменом должна быть приложена копия заявки об обмене
инвестиционных паев, а к распоряжению управляющей компании о
зачислении инвестиционных паев в связи с их обменом - копия документа,
подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из
паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого
обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи
которого осуществляется обмен.
11.3. Если это предусмотрено договором между управляющей
компанией и регистратором, расходные и приходные записи по лицевым
счетам вносятся на основании заявки об обмене инвестиционных паев. При
этом приходные записи вносятся по поступлении к регистратору копии
документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного
имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи
которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные
паи которого осуществляется обмен.
11.4. В распоряжении управляющей компании о списании (зачислении)
инвестиционных паев в связи с их обменом должны содержаться:
количество обмениваемых инвестиционных паев и название паевого
инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются (в
распоряжении управляющей компании о списании инвестиционных паев при
их обмене);
количество инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен,
и название паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи
которого осуществляется обмен (в распоряжении управляющей компании о
зачислении инвестиционных паев в связи с их обменом);
основание обмена инвестиционных паев (номер заявки на обмен
инвестиционных паев и дата ее принятия);
номер лицевого счета, по которому должна быть сделана расходная
запись;
фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного
физического лица, полное или сокращенное наименование
зарегистрированного юридического лица, по лицевым счетам которого
должны быть сделаны приходная и расходная записи.
11.5. В распоряжении управляющей компании о зачислении
инвестиционных паев в связи с их обменом должен содержаться номер
лицевого счета зарегистрированного лица, по которому должна быть
сделана приходная запись. Номер лицевого счета зарегистрированного
лица, по которому должна быть сделана приходная запись, может не
содержаться в распоряжении управляющей компании о зачислении
инвестиционных паев в связи с их обменом, если к нему приложены
заявление об открытии лицевого счета и документы, необходимые в
соответствии с настоящим Положением для открытия лицевого счета
соответствующего зарегистрированного лица.
11.6. Распоряжение управляющей компании о зачислении (списании)
инвестиционных паев в связи с их обменом должно быть подписано в
соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением к
подписанию распоряжения о выдаче инвестиционных паев.
11.7. Расходные записи по лицевым счетам при обмене
инвестиционных паев вносятся в количестве инвестиционных паев,
указанном в распоряжении управляющей компании о списании
инвестиционных паев в связи с их обменом, или, если записи по лицевым
счетам вносятся на основании заявок на обмен, в заявке на обмен
инвестиционных паев. В случае если указанное в них количество
обмениваемых инвестиционных паев превышает количество инвестиционных
паев, учтенных на лицевом счете, с него списываются все инвестиционные
паи.
11.8. Заявка на обмен инвестиционных паев должна быть подписана в
соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением к
подписанию передаточного распоряжения.
Сверка указанных в заявке на обмен инвестиционных паев данных и
содержащихся в ней подписей должна осуществляться в соответствии с
требованиями к сверке данных и подписей, установленных настоящим
Положением при передаче инвестиционных паев.
11.9. Регистратор не вправе требовать при обмене инвестиционных
паев предоставления иных документов, за исключением предусмотренных
настоящим Положением.
11.10. Приходные записи по лицевым счетам при обмене
инвестиционных паев вносятся в количестве инвестиционных паев,
указанном в распоряжении управляющей компании о зачислении
инвестиционных паев в связи с их обменом.
В случае если записи по лицевым счетам вносятся на основании
заявок на обмен инвестиционных паев, приходные записи по лицевым
счетам вносятся в количестве инвестиционных паев, определяемом
регистратором в соответствии с правилами доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, на инвестиционные паи которого
осуществляется обмен.
11.11. В случае если записи при обмене инвестиционных паев
вносятся на основании распоряжения управляющей компании о списании
(зачислении) инвестиционных паев в связи с их обменом, регистратор
должен в день принятия такого распоряжения внести соответствующую
запись или вручить или направить уведомление об отказе во внесении
записи, содержащее основания отказа.
11.12. В случае если записи по лицевым счетам при обмене вносятся
на основании заявок на обмен инвестиционных паев, регистратор должен:
в течение 3 дней со дня получения заявки на обмен инвестиционных
паев открытого паевого инвестиционного фонда внести расходную запись
или в течение 5 дней со дня получения заявки вручить или направить
уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа;
в течение 3 дней со дня окончания срока приема заявок на
приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального
паевого инвестиционного фонда внести расходную запись или в течение 5
дней со дня окончания этого срока вручить или направить уведомление об
отказе во внесении записи, содержащее основания отказа;
в день получения копии документа, подтверждающего поступление
денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда,
инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный
фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, внести
приходную запись.
11.13. Основаниями отказа во внесении записей при обмене
инвестиционных паев являются:
непредставление предусмотренных настоящим Положением документов;
несоответствие представленных документов требованиям настоящего
Положения (в том числе несоответствие подписи на заявке на обмен
инвестиционных паев или в доверенности образцу подписи, содержащемуся
в анкете зарегистрированного лица);
блокирование инвестиционных паев;
отсутствие у доверительного управляющего права распоряжаться
инвестиционными паями.
Регистратор не вправе требовать оплаты услуги по внесению записей
при обмене инвестиционных паев от лиц, обменивающих инвестиционные
паи.
11.14. Уведомление об отказе во внесении записей при обмене
инвестиционных паев по распоряжению управляющей компании направляется
управляющей компании.
Уведомление об отказе во внесении записей при обмене
инвестиционных паев по заявке на обмен инвестиционных паев
направляется лицу, подписавшему заявку на обмен инвестиционных паев.
Если заявка на обмен инвестиционных паев подписана представителем
зарегистрированного лица, а его почтовый адрес неизвестен, -
уведомление направляется зарегистрированному лицу по его почтовому
адресу, указанному в анкете зарегистрированного лица.
12. Операции при переходе инвестиционных паев в порядке
наследования
12.1. Расходная запись по лицевому счету наследодателя и
приходная запись по лицевому счету наследника вносятся регистратором
на основании заявления наследника. При этом к заявлению должен быть
приложен оригинал или заверенная в установленном порядке копия
свидетельства о праве на наследство.
В случае если наследники приобретают право общей собственности на
инвестиционные паи наследодателя, расходная запись по лицевому счету
наследодателя и приходная запись по лицевому счету наследников
вносится регистратором на основании заявления по крайней мере одного
из наследников, приобретающего право общей собственности на
инвестиционные паи наследодателя. При этом к заявлению должен быть
приложен оригинал или заверенные в установленном порядке копии
свидетельств о праве на наследство всех наследников, приобретающих
право общей собственности на инвестиционные паи.
12.2. К заявлению может быть приложена копия соглашения
наследников о разделе наследуемого имущества, заверенная в
установленном порядке.
12.3. В заявлении наследника должны содержаться следующие данные:
номер лицевого счета наследодателя и номер лицевого счета лица
наследника;
фамилия, имя и отчество (или инициалы) наследодателя;
фамилия, имя и отчество (или инициалы) наследника (наследников);
полное название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные
паи, право собственности на которые переходит к наследникам, и
количество наследуемых инвестиционных паев.
Номер лицевого счета наследника может не содержаться в заявлении
наследника, если к нему приложены заявление об открытии лицевого счета
и документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением для
открытия лицевого счета.
12.4. Если из свидетельства о праве на наследство или из
соглашения наследников о разделе наследуемого имущества не следует,
что к наследнику переходят все инвестиционные паи наследодателя, то по
лицевому счету наследника вносится приходная запись в отношении
количества инвестиционных паев, пропорционального доле этого
наследника, указанной в свидетельстве о праве на наследство.
В случае предоставления регистратору соглашения о разделе
наследуемого имущества, на лицевые счета наследников зачисляется
количество инвестиционных паев, причитающееся им в соответствии с
данным соглашением.
12.5. Регистратор не вправе требовать для совершения операций,
связанных с переходом прав на инвестиционные паи в порядке
наследования, предоставления иных документов, за исключением
предусмотренных настоящим Положением.
12.6. Регистратор не вправе отказать в принятии заявления
наследника.
12.7. В течение 3 дней со дня принятия заявления наследника
регистратор должен внести соответствующие записи или в течение 5 дней
со дня принятия заявления наследника направить уведомление об отказе
во внесении записей, содержащее основания отказа.
12.8. Основаниями для отказа во внесении записей по заявлению
наследника являются:
непредставление предусмотренных настоящим Положением документов;
несоответствие представленных документов требованиям настоящего
Положения.
Регистратор не вправе требовать от наследника оплаты услуги по
внесению записей по его заявлению.
12.9. Уведомление об отказе во внесении записей по заявлению
наследника вручается или направляется лицу, подписавшему такое
заявление.
13. Операции при переходе инвестиционных паев при
реорганизации юридических лиц
13.1. Регистратор вносит расходную запись по лицевому счету
реорганизуемого юридического лица и приходную запись по лицевому счету
юридического лица - правопреемника на основании заявления
реорганизуемого юридического лица (при выделении) или заявления
юридического лица - правопреемника (при слиянии, присоединении и
разделении). При этом к заявлению должна быть приложена выписка из
передаточного акта (при слиянии, присоединении) или разделительного
баланса (при разделении, выделении), подтверждающая переход прав на
соответствующие инвестиционные паи к юридическому лицу, подавшему
заявление, а также документ, подтверждающий внесение в единый
государственный реестр юридических лиц записи о государственной
регистрации юридического лица, созданного в результате выделения, или
о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица.
Переход прав на инвестиционные паи при преобразовании должен
осуществляться в установленном настоящим Положением порядке внесения
изменений в анкету зарегистрированного лица.
13.2. В заявлении реорганизуемого юридического лица и
юридического лица - правопреемника должны содержаться следующие
данные:
номер лицевого счета реорганизованного юридического лица; номер
лицевого счета юридического лица - правопреемника;
полное или сокращенное наименование зарегистрированного
реорганизованного юридического лица;
полное или сокращенное наименование юридического лица -
правопреемника;
наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата
регистрации (для юридических лиц);
полное название паевого инвестиционного фонда, права на
инвестиционные паи которого переходят;
количество инвестиционных паев, права на которые переходят;
указание на наличие обременения инвестиционных паев, права на
которые переходят.
Номер лицевого счета юридического лица - правопреемника может не
содержаться в заявлении, если к нему приложены заявление об открытии
лицевого счета и иные документы, необходимые в соответствии с
настоящим Положением для открытия лицевого счета.
13.3. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса
должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического
лица (юридических лиц), подавшего заявление.
13.4. Регистратор не вправе требовать при внесении записей,
связанных с переходом прав на инвестиционные паи при реорганизации,
предоставления иных документов, за исключением предусмотренных
настоящим Положением.
13.5. Регистратор не вправе отказать в принятии заявления
реорганизуемого юридического лица и заявления юридического лица -
правопреемника.
13.6. В течение 3 дней со дня принятия заявления реорганизуемого
юридического лица (заявления юридического лица - правопреемника)
регистратор должен внести соответствующие записи или направить
уведомление об отказе во внесении записей, содержащее основания
отказа.
13.7. Основаниями отказа во внесении записей по заявлению
реорганизуемого юридического лица и заявлению юридического лица -
правопреемника являются:
непредставление предусмотренных настоящим Положением документов;
несоответствие представленных документов требованиям настоящего
Положения.
Регистратор не вправе требовать от реорганизуемого юридического
лица и юридического лица - правопреемника оплаты услуги по внесению
записей по его заявлению.
13.8. Уведомление об отказе во внесении записей по заявлению
реорганизуемого юридического лица и заявлению юридического лица -
правопреемника направляется заявителю.
14. Операции при залоге инвестиционных паев
14.1. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи
о залоге инвестиционных паев по лицевому счету залогодержателя и
записи об обременении заложенных инвестиционных паев на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются.
14.2. Фиксация права залога осуществляется на основании
залогового распоряжения.
В залоговом распоряжении должны содержаться:
номер лицевого счета зарегистрированного лица, передающего
инвестиционные паи в залог;
номер лицевого счета залогодержателя, в залог которому передаются
инвестиционные паи;
фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного
физического лица, полное или сокращенное наименование
зарегистрированного юридического лица, передающих инвестиционные паи в
залог;
фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного
физического лица, полное или сокращенное наименование юридического
лица, в залог которому передаются инвестиционные паи;
количество инвестиционных паев и название паевого инвестиционного
фонда, инвестиционные паи которого передаются в залог;
номер и дата договора залога инвестиционных паев.
Вместо указания количества инвестиционных паев, передаваемых в
залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог
передаются все инвестиционные паи, учитываемые на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя.
В случае передачи инвестиционных паев в последующий залог это
должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в
залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для
физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) предыдущих
залогодержателей.
Номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодержателя,
которому инвестиционные паи передаются в залог, может не содержаться в
залоговом распоряжении, если к нему приложены заявление об открытии
лицевого счета залогодержателя лицу, которому инвестиционные паи
передаются в залог.
14.3. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие
условия залога:
передача заложенных инвестиционных паев допускается без согласия
залогодержателя;
последующий залог инвестиционных паев запрещается;
уступка прав по договору залога инвестиционных паев без согласия
залогодателя запрещается;
получателем дохода по всем или определенному количеству
заложенных инвестиционных паев является залогодержатель;
обращение взыскания на заложенные инвестиционные паи
осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом
распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель
вправе обратить взыскание на заложенные инвестиционные паи.
Регистратор не несет ответственности за совершение операций по
лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если
соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному
соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в
соответствии с настоящим Положением указаны в залоговом распоряжении.
14.4. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна
содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
14.5. Запись об обременении залогом инвестиционных паев на
лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать
следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
номер лицевого счета залогодержателя, на котором фиксируется
право залога;
фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного
физического лица, полное или сокращенное наименование юридического
лица, которому инвестиционные паи переданы в залог;
номер и дата договора залога инвестиционных паев.
В отношении заложенных инвестиционных паев и условий залога
запись об обременении залогом инвестиционных паев на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать данные,
содержащиеся в залоговом распоряжении.
14.6. Внесение изменений в данные лицевых счетов
зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных
инвестиционных паях и условиях залога осуществляется регистратором на
основании распоряжения о внесении изменений, подписанного
залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными
представителями.
14.7. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору
залога инвестиционных паев осуществляется регистратором на основании
распоряжения о передаче права залога.
В распоряжении о передаче права залога должны содержаться:
номер лицевого счета залогодержателя, на котором фиксируется
передаваемое право залога инвестиционных паев; номер лицевого счета
зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются
заложенные инвестиционные паи; номер лицевого
счета залогодержателя, которому передается право залога
инвестиционных паев; фамилия, имя и отчество (или
инициалы) зарегистрированного физического лица, полное или
сокращенное наименование юридического лица, уступающего права по
договору залога инвестиционных паев;
фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного
физического лица - залогодателя, полное или сокращенное наименование
зарегистрированного юридического лица - залогодателя, на лицевых
счетах которых учитываются заложенные инвестиционные паи;
количество инвестиционных паев, право залога которых передается;
название паевого инвестиционного фонда, право залога
инвестиционных паев которого передается;
номер и дата договора залога инвестиционных паев;
номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге
инвестиционных паев. Номер лицевого счета зарегистрированного лица -
залогодержателя, которому передается право залога инвестиционных паев,
может не содержаться в распоряжении о передаче права залога, если к
нему приложены заявление об открытии лицевого счета залогодержателя
лицу, которому передается право залога.
14.8. Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав
по договору залога инвестиционных паев регистратор вносит изменения в
данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о
залогодержателе.
14.9. Внесение записи о прекращении залога осуществляется
регистратором на основании распоряжения о прекращении залога,
подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными
представителями, а также на основании распоряжения о прекращении
залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным
представителем, к которому приложен протокол несостоявшихся повторных
торгов, после проведения которых прошло более месяца.
14.10. Внесение записей о прекращении залога инвестиционных паев
и передаче инвестиционных паев в связи с обращением на них взыскания
по решению суда осуществляется регистратором на основании
передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его
уполномоченным представителем, к которому должны быть приложены
решение суда и договор купли - продажи заложенных инвестиционных паев,
заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных
инвестиционных паев залогодержателем за собой, решение суда и протокол
несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не
более одного месяца.
14.11. Внесение записей о прекращении залога и передаче
инвестиционных паев в связи с обращением на них взыскания без решения
суда осуществляется регистратором на основании передаточного
распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным
представителем, к которому должен быть приложен договор купли -
продажи заложенных инвестиционных паев, заключенный по результатам
торгов, или, в случае оставления заложенных инвестиционных паев
залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов,
после проведения которых прошло не более одного месяца.
14.12. Залоговое распоряжение должно быть подписано в
соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением к
подписанию передаточного распоряжения. При этом, при передаче
инвестиционных паев в последующий залог, подписи предыдущих
залогодателей не требуются.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано
залогодержателем или его уполномоченным представителем в соответствии
с требованиями, установленными настоящим Положением к подписанию
передаточного распоряжения, а если данные лицевых счетов
зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат
запрет на уступку прав по договору залога инвестиционных паев без
согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным
представителем.
14.13. Сверка указанных в залоговом распоряжении, распоряжении о
передаче права залога и распоряжения о прекращении залога данных и
содержащихся в них подписей должна осуществляться в соответствии с
требованиями к сверке данных и подписей, установленных настоящим
Положением при передаче инвестиционных паев.
14.14. В течение 3 дней со дня принятия залогового распоряжения,
распоряжения о передаче права залога и распоряжения о прекращении
залога регистратор должен внести соответствующие записи, исполнить или
в течение 5 дней со дня принятия залогового распоряжения направить
уведомление об отказе во внесении записей, содержащее основания
отказа.
14.15. Основаниями для отказа во внесении записей при залоге
инвестиционных паев являются:
непредставление предусмотренных настоящим Положением документов;
несоответствие представленных документов требованиям настоящего
Положения (в том числе несоответствие подписи на залоговом
распоряжении, распоряжении о передаче права залога, распоряжения о
прекращении залога или в доверенности образцу подписи, содержащемуся в
анкете зарегистрированного лица);
блокирование инвестиционных паев;
отсутствие у доверительного управляющего права распоряжаться
инвестиционными паями;
соответствующая услуга регистратора не оплачена.
14.16. Уведомление об отказе во внесении записей по залоговому
распоряжению, распоряжению о передаче права залога и распоряжению о
прекращении залога направляется лицам, подписавшим соответствующее
распоряжение.
Если залоговое распоряжение, распоряжение о передаче права залога
или распоряжение о прекращении залога подписано представителем
зарегистрированного лица, а его почтовый адрес неизвестен, -
уведомление направляется зарегистрированному лицу по его почтовому
адресу, указанному в анкете.
15. Операции при блокировании инвестиционных паев
15.1. Запись о блокировании всех инвестиционных паев вносится по
всем лицевым счетам, открытым в течение срока формирования паевого
инвестиционного фонда - до окончания этого срока. Запись о снятии
блокирования инвестиционных паев в этом случае вносится на основании
распоряжения управляющей компании.
Запись о блокировании всех инвестиционных паев вносится по всем
лицевым счетам в реестре на момент составления списка
зарегистрированных лиц при передаче реестра и на момент составления
списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при
прекращении паевого инвестиционного фонда.
15.2. Запись о блокировании всех инвестиционных паев вносится по
лицевому счету зарегистрированного физического лица в случае его
смерти на основании:
свидетельства о смерти или его копии, заверенной в установленном
порядке;
вступившего в законную силу решения суда об объявлении умершим
или его копии, заверенной в установленном порядке или судом, принявшим
соответствующее решение;
справки или запроса нотариуса, связанных с открытием наследства.
Запись о снятии блокирования инвестиционных паев вносится на
основании документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением
основанием для внесения расходных записей в связи с переходом прав в
порядке наследования.
15.3. Запись о блокировании инвестиционных паев вносится на
основании:
определения суда о запрете отчуждать инвестиционные паи или его
копии, засвидетельствованной судом или заверенной в установленном
порядке;
постановления суда об аресте инвестиционных паев или его копии,
засвидетельствованной судом или заверенной в установленном порядке;
постановления органов дознания или предварительного следствия,
или судебного пристава - исполнителя о наложении ареста на
инвестиционные паи и исполнительного документа;
распоряжения зарегистрированного лица о блокировании
инвестиционных паев на его лицевом счете.
Запись о снятии блокирования инвестиционных паев вносится на
основании документов государственных органов об отмене актов,
являющихся основанием для блокирования, или на основании документов
этих органов, являющихся в соответствии с настоящим Положением
основанием для внесения расходных записей. Запись о снятии
блокирования инвестиционных паев, блокированных на основании
распоряжения зарегистрированного лица, вносится на основании
распоряжения зарегистрированного лица о снятии блокирования или на
основании документов государственных органов, являющихся в
соответствии с настоящим Положением основанием для внесения расходных
записей.
15.4. В случае внесения по лицевому счету записи о блокировании
инвестиционных паев внесение записей по счету в отношении
заблокированного количества инвестиционных паев, кроме записей,
связанных с передачей инвестиционных паев наследникам и юридическим
лицам - правопреемникам при реорганизации, запрещается.
15.5. Распоряжение зарегистрированного лица о блокировании
инвестиционных паев на его лицевом счете должно содержать:
название паевого инвестиционного фонда;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного
физического лица, полное или сокращенное наименование
зарегистрированного юридического лица;
количество блокируемых инвестиционных паев (может быть указано
определенное количество инвестиционных паев или указано, что
блокируются "все инвестиционные паи").
15.6. Запись о блокировании инвестиционных паев должна включать в
себя следующую информацию:
количество заблокированных инвестиционных паев (в том числе, если
блокируются все инвестиционные паи, указывается "все инвестиционные
паи");
основание блокирования инвестиционных паев.
15.7. При блокировании всех инвестиционных паев, учтенных на
лицевом счете, блокирование распространяется также на все
инвестиционные паи, зачисленные на счет после внесения записи о
блокировании, а в случае блокирования большего количества
инвестиционных паев, чем учтено на лицевом счете на момент внесения
записи о блокировании, - на недостающее количество инвестиционных
паев, зачисленных на счет после внесения записи о блокировании.
15.8. В течение дня получения документа, являющегося основанием
для внесения записи о блокировании инвестиционных паев по лицевому
счету, регистратор должен внести запись о блокировании или направить
уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.
15.9. Основаниями для отказа во внесении записи о блокировании по
лицевому счету являются:
непредставление предусмотренных настоящим Положением документов;
несоответствие представленных документов требованиям настоящего
Положения.
15.10. Уведомление об отказе во внесении записи о блокировании по
лицевому счету направляется лицам, подписавшим документ, являющийся
основанием для блокирования инвестиционных паев.
16. Операции при погашении инвестиционных паев
16.1. Погашение инвестиционных паев осуществляется регистратором
путем внесения расходной записи по лицевому счету зарегистрированного
лица.
16.2. Записи по лицевым счетам при погашении инвестиционных паев
вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении
инвестиционных паев или, если это предусмотрено договором между
управляющей компанией и регистратором, заявки на погашение
инвестиционных паев.
Расходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц,
включенных в список зарегистрированных лиц, составленный при
прекращении паевого инвестиционного фонда, вносятся на основании
распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев.
16.3. В случае если записи по лицевым счетам вносятся на
основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных
паев, к нему должна быть приложена копия заявки на погашение
инвестиционных паев.
К распоряжению управляющей компании о погашении инвестиционных
паев при прекращении паевого инвестиционного фонда должна быть
приложена копия документа, подтверждающего выплату зарегистрированному
лицу денежной компенсации, причитающейся ему при прекращении паевого
инвестиционного фонда.
16.4. В распоряжении управляющей компании о погашении
инвестиционных паев должны быть указаны:
количество погашаемых инвестиционных паев;
название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи
которого погашаются;
основание погашения инвестиционных паев (номер заявки на
погашение и дата ее принятия);
номер лицевого счета, по которому должна быть сделана расходная
запись;
фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного
физического лица, полное или сокращенное наименование
зарегистрированного юридического лица, по лицевому счету которого
должна быть сделана расходная запись.
16.5. Распоряжение управляющей компании о погашении
инвестиционных паев должно быть подписано в соответствии с
требованиями настоящего Положения к подписанию распоряжения о выдаче
инвестиционных паев.
16.6. Заявка на погашение инвестиционных паев должна быть
подписана в соответствии с требованиями, установленными настоящим
Положением к подписанию передаточного распоряжения.
Сверка указанных в распоряжении управляющей компании (в заявке о
погашении инвестиционных паев) и содержащихся в нем подписей должна
осуществляться в соответствии с требованиями к сверке данных и
подписей, установленных настоящим Положением при передаче
инвестиционных паев.
16.7. Погашение инвестиционных паев осуществляется в количестве,
указанном в распоряжении управляющей компании или в заявке на
погашение инвестиционных паев. В случае если указанное в них
количество погашаемых инвестиционных паев превышает количество
инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете, погашаются все
инвестиционные паи.
16.8. Регистратор не вправе требовать при погашении
инвестиционных паев предоставления иных документов, за исключением
предусмотренных настоящим Положением.
16.9. В случае если расходные записи по лицевым счетам вносятся
на основании распоряжения управляющей компании о погашении
инвестиционных паев, регистратор должен в день получения такого
распоряжения внести расходную запись или вручить или направить
уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.
16.10. В случае если расходные записи по лицевым счетам вносятся
на основании заявок на погашение инвестиционных паев, регистратор
должен:
в течение 3 дней со дня получения заявки на погашение
инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда внести
расходную запись или в течение 5 дней со дня получения указанных
документов вручить или направить уведомление об отказе во внесении
записи, содержащее основания отказа;
в течение 3 дней со дня окончания срока приема заявок на
приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального
паевого инвестиционного фонда (срока приема заявок на приобретение
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) внести
расходную запись или в течение 5 дней со дня окончания этого срока
вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи,
содержащее основания отказа.
16.11. Основаниями для отказа во внесении записей при погашении
инвестиционных паев являются:
непредставление предусмотренных настоящим Положением документов;
несоответствие представленных документов требованиям настоящего
(в том числе несоответствие подписи в заявке на погашение
инвестиционных паев или в доверенности образцу подписи, содержащейся в
анкете зарегистрированного лица);
блокирование инвестиционных паев (кроме случая погашения
инвестиционных паев при прекращении паевого инвестиционного фонда);
отсутствие у доверительного управляющего права распоряжаться
инвестиционными паями.
16.12. Уведомление об отказе во внесении расходной записи по
распоряжению управляющей компании о погашении инвестиционных паев
вручается или направляется управляющей компании и лицу, подписавшему
заявку на погашение инвестиционных паев, а уведомление об отказе во
внесении расходной записи по заявке на погашение инвестиционных паев
вручается или направляется лицу, подписавшему эту заявку.
Если заявка на погашение инвестиционных паев подписана
представителем зарегистрированного лица, а его почтовый адрес
неизвестен, - уведомление направляется зарегистрированному лицу по его
почтовому адресу, указанному в анкете.
17. Составление списка лиц, имеющих право на получение
доходов по инвестиционным паям закрытого паевого
инвестиционного фонда, и списка лиц, имеющих право
на участие в общем собрании владельцев инвестиционных
паев закрытого паевого инвестиционного фонда
17.1. Составление списка лиц, имеющих право на получение дохода
по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда,
осуществляется на основании распоряжения управляющей компании о
составлении такого списка.
Составление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного
фонда, осуществляется на основании распоряжения управляющей компании,
а в случаях, когда в соответствии с Федеральным законом "Об
инвестиционных фондах" общее собрание созывается специализированным
депозитарием, - на основании распоряжения специализированного
депозитария о составлении такого списка.
17.2. В распоряжении о составлении списка лиц, имеющих право на
получение дохода по инвестиционным паям (списка лиц, имеющих право на
участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого
паевого инвестиционного фонда), должны содержаться:
полное название закрытого паевого инвестиционного фонда, список
владельцев инвестиционных паев которого составляется;
дата, на которую должен быть составлен соответствующий список.
17.3. По получении распоряжения о составлении списка лиц, имеющих
право на получение дохода по инвестиционным паям (списка лиц, имеющих
право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда), регистратор направляет
номинальным держателям, на лицевых счетах которых учитываются
инвестиционные паи, требование о представлении информации о лицах, в
интересах которых они выполняют свои функции, количестве
инвестиционных паев, принадлежащих этим лицам, с указанием даты, на
которую должен быть составлен соответствующий список.
17.4. В список лиц, имеющих право на получение дохода по
инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда (список
лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда),
включаются лица, являющиеся на момент окончания всех операций по
реестру в дату, на которую должен быть составлен список, владельцами
инвестиционных паев и доверительными управляющими инвестиционных паев.
Если данными лицевого счета (счета депо) владельца инвестиционных
паев в отношении заложенных инвестиционных паев предусмотрено, что
доход по инвестиционным паям выплачивается залогодержателю, то вместо
владельцев инвестиционных паев в список лиц, имеющих право на
получение дохода по инвестиционным паям закрытого паевого
инвестиционного фонда, включается залогодержатель.
Если данными приложения к анкете зарегистрированного лица -
доверительного управляющего (данными счета депо доверительного
управляющего) предусмотрено, что доход по инвестиционным паям
выплачивается учредителю доверительного управления или иному лицу,
указанному в приложении к анкете (данных счета депо), то вместо
доверительного управляющего в список лиц, имеющих право на получение
дохода по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда,
включается соответственно учредитель доверительного управления или
иное лицо, указанное в приложении к анкете (в данных счета депо).
17.5. В списке лиц, имеющих право на получение доходов по
инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда (списке
лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), должны
содержаться:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица;
вид, номер, серия (номер бланка), дата выдачи документа,
удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ
(номер государственной регистрации, наименование органа,
осуществившего регистрацию, дата регистрации);
место жительства или регистрации (адрес);
количество инвестиционных паев, доход по которым выплачивается
(по которым осуществляется право голоса).
В списке лиц, имеющих право на получение доходов по
инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда, должны
также содержаться при наличии соответствующих данных:
идентификационный номер налогоплательщика; номер банковского
счета для перечисления дохода по инвестиционным паям.
17.6. Список лиц, имеющих право на получение доходов по
инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда (список
лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), должен
быть составлен и представлен лицу, на основании распоряжения которого
составлен соответствующий список, в течение 10 дней после даты, на
которую должен быть составлен список, если соответствующее
распоряжение было получено регистратором до такой даты, и в течение 10
дней после распоряжения, если оно было получено регистратором после
даты, на которую должен быть составлен список. Одновременно
регистратор представляет:
лицу, на основании распоряжения которого составлен список -
данные о номинальных держателях, не представивших данные о лицах, в
интересах которых они осуществляют функции номинальных держателей, и
количестве инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах каждого
из них;
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг - данные о номинальных
держателях, не представивших данные о лицах, в интересах которых они
осуществляют функции номинальных держателей.
18. Составление списка зарегистрированных
лиц при передаче реестра
18.1. При передаче реестра список зарегистрированных лиц
составляется на момент окончания всех операций в реестре в дату
возникновения основания передачи реестра.
18.2. В списке зарегистрированных лиц, составляемом при передаче
реестра, должны содержаться:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) каждого
зарегистрированного лица, а также каждого лица, которому открыт счет
"инвестиционные паи неустановленного лица";
номер лицевого счета каждого зарегистрированного лица и номер
каждого счета "инвестиционные паи неустановленного лица".
19. Составление списка зарегистрированных лиц
по требованию учреждений юстиции
19.1. В случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 15 Федерального
закона "Об инвестиционных фондах", регистратор по требованию
учреждения юстиции обязан составить список владельцев инвестиционных
паев закрытого паевого инвестиционного фонда на указанную им дату.
В данном списке должны содержаться:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица;
вид, номер, серия (номер бланка), дата выдачи документа,
удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ
(номер государственной регистрации, наименование органа,
осуществившего регистрацию, дата регистрации);
адрес места жительства или регистрации (место нахождения);
размер доли в праве собственности на имущество, составляющее
закрытый паевой инвестиционный фонд, соответствующий доле
инвестиционных паев в общем количестве инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда;
дата приобретения инвестиционных паев.
19.2. По получении требования учреждения юстиции о составлении
списка владельцев инвестиционных паев регистратор направляет
номинальным держателям, на лицевых счетах которых учитываются
инвестиционные паи, требование о представлении информации о лицах, в
интересах которых они выполняют свои функции, количестве
инвестиционных паев, принадлежащих этим лицам, с указанием даты, на
которую должен быть составлен соответствующий список.
19.3. Список владельцев инвестиционных паев должен быть составлен
и представлен учреждению юстиции в течение 10 дней после даты, на
которую должен быть составлен список, если соответствующее требование
было получено регистратором до такой даты, и в течение 10 дней после
получения требования, если оно было получено регистратором после даты,
на которую должен быть составлен список. Одновременно регистратор
представляет:
учреждению юстиции, потребовавшему составление списка, - данные о
номинальных держателях, не представивших данные о лицах, в интересах
которых они осуществляют функции номинальных держателей, и количестве
инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах каждого из них;
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг - данные о номинальных
держателях, не представивших данные о лицах, в интересах которых они
осуществляют функции номинальных держателей.
20. Составление списка лиц, имеющих право
на получение денежной компенсации при прекращении
паевого инвестиционного фонда
20.1. Составление списка лиц, имеющих право на получение денежной
компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда,
осуществляется на основании распоряжения управляющей компании или
иного лица, имеющего право в соответствии с законом осуществлять
прекращение паевого инвестиционного фонда, о составлении такого
списка.
Список лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при
прекращении паевого инвестиционного фонда, составляется на момент
окончания всех операций в реестре в дату получения распоряжения о его
составлении.
20.2. По получении распоряжения о составлении списка лиц, имеющих
право на получение денежной компенсации при прекращении паевого
инвестиционного фонда, регистратор направляет номинальным держателям,
на лицевых счетах которых учитываются инвестиционные паи, требование о
представлении информации о лицах, в интересах которых они выполняют
свои функции, количестве принадлежащих им инвестиционных паев, с
указанием даты, на которую должны быть составлены указанные списки.
20.3. В список лиц, имеющих право на получение денежной
компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, включаются
лица, являющиеся владельцами инвестиционных паев и доверительными
управляющими инвестиционных паев.
20.4. В списке лиц, имеющих право на получение денежной
компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, должны
содержаться:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица;
вид, номер, серия (номер бланка), дата выдачи документа,
удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер
государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации);
место проживания или регистрации (адрес);
количество инвестиционных паев.
20.5. Список лиц, имеющих право на получение денежной компенсации
при прекращении паевого инвестиционного фонда, должен быть составлен и
представлен лицу, осуществляющему прекращение паевого инвестиционного
фонда, в течение 10 дней после даты, на которую должен быть составлен
список, если соответствующее распоряжение управляющей компании было
получено регистратором до такой даты, и в течение 10 дней после
распоряжения управляющей компании, если оно было получено
регистратором после даты, на которую должен быть составлен список.
Одновременно регистратор представляет:
лицу, осуществляющему прекращение паевого инвестиционного фонда,
- данные о номинальных держателях, не представивших данные о лицах, в
интересах которых они осуществляют функции номинальных держателей, и
количестве инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах каждого
из них;
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг - данные о номинальных
держателях, не представивших данные о лицах, в интересах которых они
осуществляют функции номинальных держателей.
21. Предоставление выписок по счетам
21.1. Регистратор обязан предоставлять выписки по состоянию
данных счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на
основании:
заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи
неустановленного лица";
запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также
иного уполномоченного законом государственного органа.
21.2. В выписке по лицевому счету должны содержаться: полное
наименование, адрес и телефон регистратора;
полное название паевого инвестиционного фонда;
номер счета и его вид; фамилия, имя, отчество (полное
наименование) зарегистрированного лица или лица, которому открыт счет
"инвестиционные паи неустановленного лица";
дата и время, на которые выписка по счету подтверждает данные
счета;
количество инвестиционных паев, учитываемых на данном счете, в
том числе количество заложенных и заблокированных инвестиционных паев;
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
21.3. В выписке по лицевому счету залогодержателя должны
содержаться:
полное наименование, адрес и телефон регистратора;
полное название паевого инвестиционного фонда;
номер лицевого счета залогодержателя;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) залогодержателя;
дата и время, на которые выписка по счету подтверждает данные
лицевого счета; количество инвестиционных паев, право залога которых
зафиксировано на данном лицевом счете, в том числе количество
инвестиционных паев, находящихся в предыдущем залоге;
фамилия, имя, отчество каждого залогодателя - физического лица,
полное наименование каждого залогодателя - юридического лица;
фамилия, имя, отчество каждого предшествующего залогодержателя -
физического лица, полное наименование каждого предшествующего
залогодержателя - юридического лица;
номер лицевого счета каждого зарегистрированного лица -
залогодателя, на котором учитываются заложенные инвестиционные паи;
все содержащиеся в данных лицевого счета залогодателя условия
залога;
номер и дата каждого договора о залоге;
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
21.4. Помимо данных, предусмотренных пунктом 21.2 настоящего
Положения, в выписке по лицевому счету доверительного управляющего
должны содержаться:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) учредителя
доверительного управления;
все содержащиеся в приложении к анкете доверительного
управляющего условия договора доверительного управления;
номер и дата договора доверительного управления.
21.5. В заявлении (запросе) о предоставлении выписки должно
содержаться:
полное название паевого инвестиционного фонда;
номер лицевого счета, выписка по которому должна быть
предоставлена, и его вид;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) заявителя;
дата, на которую должна быть предоставлена выписка по счету.
21.6. При отсутствии указания в данных счета иного способа
предоставления выписки она вручается лично у регистратора заявителю
или его представителю, действующему на основании доверенности.
При представлении выписки по запросу нотариуса или
уполномоченного законом государственного органа она направляется по
адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
21.7. Регистратор обязан по заявлению (запросу) лиц, указанных в
пункте 21.1 настоящего Положения, предоставить выписку из реестра в
течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5
дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в
предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
22. Предоставление информации из реестра
22.1. В течение одного дня после внесения записи по лицевому
счету регистратор должен вручить или направить зарегистрированному
лицу уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об
операции по лицевому счету номинального держателя должно быть вручено
или направлено в день внесения соответствующей записи по счету.
В уведомлении об операции по лицевому счету должны содержаться:
полное наименование, адрес и телефон регистратора;
номер лицевого счета, по которому внесена запись;
номер лицевого счета, по которому внесена запись, связанная с
записью по данному лицевому счету;
фамилия, имя, отчество (или инициалы) зарегистрированного
физического лица, полное или сокращенное наименование
зарегистрированного юридического лица, по лицевому счету которого
внесена запись;
фамилия, имя, отчество (или инициалы) зарегистрированного
физического лица, полное или сокращенное наименование
зарегистрированного юридического лица, по лицевому счету которого
внесена запись, связанная с записью по данному лицевому счету;
реквизиты документа, на основании которого внесена запись;
вид записи, внесенной по лицевому счету; дата и время внесения
записи;
название паевого инвестиционного фонда;
количество инвестиционных паев, в отношении которых совершена
запись по лицевому счету;
подпись уполномоченного лица регистратора;
печать регистратора.
В уведомлении об операции по счету номинального держателя должен
быть также указан номер счета депо клиента номинального держателя,
указанный в документе, являющемся основанием для внесения
соответствующей записи.
22.2. Регистратор по требованию зарегистрированного лица должен
выдать ему:
справку о наличии на его счете указанного в запросе количества
инвестиционных паев фонда при условии, что это количество не превышает
количество инвестиционных паев фонда, учитываемых на его лицевом
счете;
справку о количестве инвестиционных паев фонда, учитывавшихся на
лицевом счете зарегистрированного лица, по состоянию на любую дату за
период ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда данным
регистратором;
справку об операциях по своему лицевому счету за любой указанный
период времени.
22.3. Регистратор обязан предоставлять управляющей компании
данные о количестве инвестиционных паев, необходимые для определения
расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
Информация из реестра, в том числе данные лицевых счетов
зарегистрированных лиц, данные счетов "инвестиционные паи
неустановленного лица", должна быть предоставлена управляющей компании
по ее распоряжению.
22.4. Определенная законом информация из реестра должна быть
предоставлена уполномоченным государственным органам по их требованию.
Требование государственного органа о предоставлении информации из
реестра должно быть подписано уполномоченным должностным лицом и
содержать указание оснований для предоставления соответствующей
информации.
23. Передача реестра
23.1. Передача реестра осуществляется регистратором новому
регистратору на основании распоряжения управляющей компании в связи с
прекращением договора о ведении реестра между ними, а также с
аннулированием лицензии регистратора на осуществление деятельности по
ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
23.2. Новому регистратору должны быть переданы следующие
документы:
список зарегистрированных лиц;
анкеты зарегистрированных лиц;
документы, предоставленные для открытия счетов;
регистрационный журнал.
23.3. Передача реестра осуществляется в течение 3 дней и
оформляется актом приема - передачи.
Акт приема - передачи подписывается уполномоченным представителем
регистратора, передающего реестр, уполномоченным представителем нового
регистратора и, по требованию управляющей компании, - ее
уполномоченным представителем.
Регистратор, принявший реестр, обязан в течение 3 дней со дня
принятия реестра сообщить об этом в Федеральную комиссию по рынку
ценных бумаг с приложением копии акта приема - передачи реестра.
23.4. Регистратор, передавший реестр, обязан обеспечить в течение
трех лет доступ к имеющимся у него оригиналам документов
уполномоченным представителям управляющей компании или уполномоченным
представителям нового регистратора. Доступ обеспечивается в течение
двух дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего
письменного запроса.
В случае ликвидации или аннулирования лицензии регистратор,
осуществлявший ранее ведение реестра, обязан передать регистратору,
осуществляющему ведение реестра в настоящее время, все документы,
являвшиеся основанием для совершения операций в реестре.
23.5. Регистратор, осуществляющий хранение документов, являвшихся
основанием для совершения операций в переданном им реестре, обязан
выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до его
передачи, письменный отчет, содержащий информацию о записях по
лицевому счету данного лица, внесенных регистратором, передавшим
реестр, за весь срок до даты передачи реестра (или в указанный
зарегистрированным лицом период в течение этого срока). Указанный
отчет выдается в течение 7 дней после получения запроса.
Обязанность по предоставлению указанного отчета прекращается по
истечении трех лет с даты передачи реестра.
Страницы: 1 2 |