Страницы: 1 2
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Редакция на 07.08.2001)
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
ПРЕЗИДЕНТ РФ
22 апреля 1996 г.
N 39-ФЗ
(ЮИАИ)
Принят Государственной Думой 20 марта 1996 года
Одобрен Советом Федерации 11 апреля 1996 года
Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Глава 1. ОТНОШЕНИЯ, ОПРЕДЕЛЯЕМЫЕ НАСТОЯЩИМ
ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
Статья 1. Предмет регулирования настоящего
Федерального закона
Настоящим Федеральным законом регулируются отношения, возникающие
при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа
эмитента, а также особенности создания и деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг.
Статья 2. Основные термины, используемые
в настоящем Федеральном законе
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе
бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими
признаками:
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав,
подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с
соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и
порядка;
размещается выпусками;
имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного
выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее
владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества
в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на
часть имущества, остающегося после его ликвидации. Выпуск акций на
предъявителя разрешается в определенном отношении к величине
оплаченного уставного капитала эмитента в соответствии с нормативом,
установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее
держателя на получение от эмитента облигации в предусмотренный ею срок
ее номинальной стоимости и зафиксированного в ней процента от этой
стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может
предусматривать иные имущественные права ее держателя, если это не
противоречит законодательству Российской Федерации.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента,
обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые
условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска
должны иметь один государственный регистрационный номер.
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо
органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства
перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных
ими.
Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о
владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра
владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление
закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - ценные бумаги,
переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не
требуют идентификации владельца.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных
ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании
предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги
или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету
депо.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма
эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на
основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг
или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету
депо.
Решение о выпуске ценных бумаг - документ, зарегистрированный в
органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные,
достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый
эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в
сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право
требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого
сертификата.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве
собственности или ином вещном праве.
Обращение ценных бумаг - заключение гражданско - правовых сделок,
влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.
Размещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эмиссионных
ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско -
правовых сделок.
Эмиссия ценных бумаг - установленная настоящим Федеральным
законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных
ценных бумаг.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица,
в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица),
зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют
виды деятельности, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона.
Добросовестный приобретатель - лицо, которое приобрело ценные
бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не
могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не
доказано иное.
Государственный регистрационный номер - цифровой (буквенный,
знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных
ценных бумаг.
Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 2. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 3. Брокерская деятельность
Брокерской деятельностью признается совершение гражданско -
правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или
комиссионера, действующего на основании договора поручения или
комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при
отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в
договоре.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся
брокерской деятельностью, именуется брокером.
Передоверие брокерами совершения сделок допускается только
брокерам. Передоверие допускается, если оно оговорено в договоре
комиссии или поручения либо в случаях, когда брокер вынужден к этому
силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением
последнего.
Передоверие осуществляется в соответствии с гражданским
законодательством Российской Федерации.
Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в
порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с
клиентом или его поручением. Сделки, осуществляемые по поручению
клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по
сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им
деятельности брокера и дилера.
В случае наличия у брокера интереса, препятствующего
осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента
условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у
него такого интереса.
В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор
комиссии может предусматривать обязательство хранить денежные
средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или
полученные в результате продажи ценных бумаг, у брокера на
забалансовых счетах и право их использования брокером до момента
возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с условиями
договора.
Часть прибыли, полученной от использования указанных средств и
остающейся в распоряжении брокера, в соответствии с договором
перечисляется клиенту. При этом брокер не вправе гарантировать или
давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых
им денежных средств.
В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о
котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего
поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов
клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке,
установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
Статья 4. Дилерская деятельность
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли -
продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного
объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с
обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по
объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только
юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.
Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия
договора купли - продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное
количество покупаемых и / или продаваемых ценных бумаг, а также срок,
в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в
объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан
заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом.
В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть
предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и / или о
возмещении причиненных клиенту убытков.
Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами
Для целей настоящего Федерального закона под деятельностью по
управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом
или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение
в течение определенного срока доверительного управления переданными
ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица
или указанных этим лицом третьих лиц:
ценными бумагами;
денежными средствами, предназначенными для инвестирования в
ценные бумаги;
денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе
управления ценными бумагами.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
Порядок осуществления деятельности по управлению ценными
бумагами, права и обязанности управляющего определяются
законодательством Российской Федерации и договорами.
Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан
указывать, что он действует в качестве управляющего.
В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или
разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были
уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб
интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в
порядке, установленном гражданским законодательством.
Статья 6. Деятельность по определению
взаимных обязательств (клиринг)
Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных
обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с
ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их
зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с
расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению
подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские
документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг,
для которых производятся расчеты.
Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с
ценными бумагами, обязана формировать специальные фонды для снижения
рисков неисполнения сделок с ценными бумагами. Минимальный размер
специальных фондов клиринговых организаций устанавливается Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг по согласованию с Центральным банком
Российской Федерации.
Статья 7. Депозитарная деятельность
Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению
сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные
бумаги.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может
быть только юридическое лицо.
Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг
и / или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.
Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их
отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным
договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть
заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия
осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой
составной частью заключенного депозитарного договора.
Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к
депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.
Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента,
управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с
ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в
случаях, предусмотренных депозитарным договором. Депозитарий не имеет
права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом
отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными
бумагами. Депозитарий несет гражданско - правовую ответственность за
сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.
На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по
обязательствам депозитария.
Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими
депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по
хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету прав на ценные бумаги
депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или
принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не
запрещено депозитарным договором.
Если депонентом одного депозитария является другой депозитарий,
то депозитарный договор между ними должен предусматривать процедуру
получения в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется
в депозитарии - депоненте, а также в его депозитариях - депонентах.
Депозитарный договор должен содержать следующие существенные
условия:
а) однозначное определение предмета договора: предоставление
услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету прав на
ценные бумаги;
б) порядок передачи депонентом депозитарию информации о
распоряжении депонированными в депозитарии ценными бумагами депонента;
в) срок действия договора;
г) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных
договором;
д) форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом;
е) обязанности депозитария.
В обязанности депозитария входят:
регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента
обязательствами;
ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием
даты и основания каждой операции по счету;
передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной
депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных
бумаг.
Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения
реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве
номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.
Депозитарий несет ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные
бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.
Депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право
на поступление на свой счет доходов по ценным бумагам, хранящимся с
целью перечисления на счета депонентов.
Статья 8. Деятельность по ведению реестра
владельцев ценных бумаг
1. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление
данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют
право заниматься только юридические лица.
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев
ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).
Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными
бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев
ценных бумаг эмитента.
Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается
совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и / или с
использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию
зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг
номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в
отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая
получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр
владельцев ценных бумаг.
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна
обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством
Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах,
влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра
владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по
внесению этих изменений.
Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра
владельцев ценных бумаг не ведется.
Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - это часть
системы ведения реестра, представляющая собой список
зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной
стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг,
составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий
идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих
им ценных бумаг.
Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать
правила представления информации в систему ведения реестра.
Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный
участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению
реестра на основании поручения эмитента. В случае, если число
владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая
специализированная организация, являющаяся профессиональным участником
рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра.
Регистратор имеет право делегировать часть своих функций по сбору
информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам.
Передоверие функций не освобождает регистратора от ответственности
перед эмитентом.
Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим
лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг
неограниченного числа эмитентов.
2. Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное
в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом
депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.
В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать
профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть
зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в
соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть
зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в
соответствии с договором, на основании которого он обслуживает
клиента.
Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права,
закрепленные ценной бумагой, только в случае получения
соответствующего полномочия от владельца.
Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в
систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или
номинального держателя ценных бумаг, если последние лица
зарегистрированы в этой системе ведения реестра.
Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему
ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя
номинального держателя не влекут за собой переход права собственности
и / или иного вещного права на ценные бумаги к последнему. Ценные
бумаги клиентов номинального держателя ценных бумаг не подлежат
взысканию в пользу кредиторов последнего.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного
номинального держателя ценных бумаг не отражаются у держателя реестра
или депозитария, клиентом которого он является.
Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг,
держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:
совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение
получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим
ценным бумагам;
осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно
по поручению лица, в интересах которого он является номинальным
держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с
этим лицом;
осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах
других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на
раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в
целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти
ценные бумаги.
Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан
обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных
бумаг на имя владельца.
Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными
бумагами, держатель реестра имеет право требовать от номинального
держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев, номинальным
держателем которых он является по состоянию на определенную дату.
Номинальный держатель ценных бумаг обязан составить требуемый список и
направить его держателю реестра в течение семи дней после получения
требования. В случае, если требуемый список необходим для составления
реестра, то номинальный держатель ценных бумаг не получает за
составление этого списка вознаграждения.
Номинальный держатель ценных бумаг несет ответственность за отказ
от предоставления указанных списков держателю реестра перед своими
клиентами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
3. Эмитент, поручивший ведение системы ведения реестра
регистратору, один раз в год может требовать у последнего
предоставления реестра за вознаграждение, не превышающее затраты на
его составление, а регистратор обязан предоставить реестр за это
вознаграждение. В остальных случаях размер вознаграждения определяется
договором эмитента и регистратора.
Держатель реестра имеет право взимать со сторон по сделке плату,
соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и
одинаковую для всех юридических и физических лиц. Держатель реестра не
вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема
сделки.
Порядок определения максимального размера оплаты услуг держателя
реестра по внесению данных в реестр и выдаче выписок из реестра
определяется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания
системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности
(эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть
предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду),
возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными
бумагами.
Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица,
действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг
предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету
в течение пяти рабочих дней. Владелец ценных бумаг не имеет права
требовать включения в выписку из системы ведения реестра не
относящейся к нему информации, в том числе информации о других
владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.
Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый
держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества
ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи
выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной
информации, относящейся к этим бумагам.
Выписка из системы ведения реестра должна содержать отметку о
всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые
выдается выписка, обязательствами, зафиксированных на дату составления
в системе ведения реестра.
Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении
ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно.
Лицо, выдавшее указанную выписку, несет ответственность за
полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней.
Права и обязанности держателя реестра, порядок осуществления
деятельности по ведению реестра определяются действующим
законодательством и договором, заключенным между регистратором и
эмитентом.
В обязанности держателя реестра входит:
открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть
зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю
ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра на основании
уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных
бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - на основании
уведомления продавца ценных бумаг;
вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и
дополнения;
производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных
держателей ценных бумаг только по их поручению;
доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую
эмитентом;
предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра
владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1
процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени
(наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве,
категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
информировать зарегистрированных в системе ведения реестра
владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах,
закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления
этих прав;
строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при
расторжении договора с эмитентом.
Форма распоряжения о передаче ценных бумаг и указываемые в нем
сведения устанавливаются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования
при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех,
которые устанавливаются в порядке, предусмотренном настоящим
Федеральным законом.
В случае прекращения действия договора по поддержанию системы
ведения реестра между эмитентом и регистратором, последний передает
другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию,
полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему
ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения
действия договора. Передача производится в день расторжения договора.
При замене держателя реестра эмитент дает объявление об этом в
средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных
бумаг письменно за свой счет.
Все выписки, выданные держателем реестра после даты прекращения
действия договора с эмитентом, недействительны.
Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на
основании:
1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица,
действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг,
который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с
правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской
Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - в соответствии
с порядком, установленным настоящей статьей;
2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на
ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством
Российской Федерации.
При документарной форме эмиссионных ценных бумаг,
предусматривающей нахождение ценных бумаг у их владельцев, помимо
указанных документов представляется также сертификат ценной бумаги.
При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве
владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать имени
(наименованию) зарегистрированного лица, указанного в распоряжении о
передаче ценных бумаг.
Отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение
от такой записи, в том числе в отношении добросовестного
приобретателя, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных
федеральными законами.
Статья 9. Деятельность по организации торговли
на рынке ценных бумаг
Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг
признается предоставление услуг, непосредственно способствующих
заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами между
участниками рынка ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется
организатором торговли на рынке ценных бумаг.
Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть
следующую информацию любому заинтересованному лицу:
правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
правила допуска к торгам ценных бумаг;
правила заключения и сверки сделок;
правила регистрации сделок;
порядок исполнения сделок;
правила, ограничивающие манипулирование ценами;
расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке
ценных бумаг;
регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные
позиции;
список ценных бумаг, допущенных к торгам.
О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными
организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу
предоставляется следующая информация:
дата и время заключения сделки;
наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
государственный регистрационный номер ценных бумаг;
цена одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг.
Статья 10. Совмещение профессиональных видов
деятельности на рынке ценных бумаг
Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее
совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными
бумагами устанавливаются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Глава 3. ФОНДОВАЯ БИРЖА
Статья 11. Фондовая биржа
Фондовой биржей может признаваться только организатор торговли на
рынке ценных бумаг, не совмещающий деятельность по организации
торговли с иными видами деятельности, за исключением депозитарной
деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств.
Фондовая биржа создается в форме некоммерческого партнерства.
Фондовая биржа организует торговлю только между членами биржи.
Другие участники рынка ценных бумаг могут совершать операции на бирже
исключительно через посредничество членов биржи.
Служащие фондовой биржи не могут быть учредителями и участниками
профессиональных участников рынка ценных бумаг - юридических лиц, а
также самостоятельно участвовать в качестве предпринимателей в
деятельности фондовой биржи.
Фондовые отделы товарных и валютных бирж, являющиеся таковыми
согласно законодательству Российской Федерации, признаются в целях
настоящего Федерального закона фондовыми биржами и в своей
деятельности, за исключением вопросов их создания и организационно -
правовой формы, руководствуются требованиями настоящего Федерального
закона, предъявленными к фондовым биржам.
Статья 12. Члены фондовой биржи
Членами фондовой биржи могут быть любые профессиональные
участники рынка ценных бумаг, которые осуществляют деятельность,
указанную в главе 2 настоящего Федерального закона. Порядок вступления
в члены фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи
определяется фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних
документов.
Фондовая биржа вправе устанавливать количественные ограничения
числа ее членов.
Неравноправное положение членов фондовой биржи, временное
членство, а также сдача мест в аренду и их передача в залог лицам, не
являющимся членами данной фондовой биржи, не допускаются.
Статья 13. Основные права и обязанности фондовой биржи
Фондовая биржа самостоятельно устанавливает размеры и порядок
взимания:
отчислений в пользу фондовой биржи от вознаграждения, получаемого
ее членами за участие в биржевых сделках;
взносов, сборов и других платежей, вносимых членами фондовой
биржи за услуги, оказываемые фондовой биржей;
штрафов, уплачиваемых за нарушение требований устава биржи,
правил биржевой торговли и других внутренних документов фондовой
биржи.
Фондовая биржа самостоятельно устанавливает процедуру включения в
список ценных бумаг, допущенных к обращению на бирже, процедуру
листинга и делистинга.
Фондовая биржа обязана обеспечить гласность и публичность
проводимых торгов путем оповещения ее членов о месте и времени
проведения торгов, о списке и котировке ценных бумаг, допущенных к
обращению на бирже, о результатах торговых сессий, а также
предоставить другую информацию, указанную в статье 9 настоящего
Федерального закона.
Фондовая биржа не вправе устанавливать размеры вознаграждения,
взимаемого ее членами за совершение биржевых сделок.
Статья 14. Порядок допуска ценных бумаг
к биржевой торговле
К обращению на фондовой бирже допускаются:
ценные бумаги в процессе размещения и обращения, прошедшие
предусмотренную настоящим Федеральным законом процедуру эмиссии и
включенные фондовой биржей в список ценных бумаг, допускаемых к
обращению на бирже в соответствии с ее внутренними документами. Ценные
бумаги, не включенные в список обращаемых на фондовой бирже, могут
быть объектом сделок на бирже в порядке, предусмотренном ее
внутренними документами;
иные финансовые инструменты в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Статья 15. Разрешение споров, возникающих
в связи с осуществлением торговли ценными
бумагами на фондовой бирже
Споры между членами фондовой биржи, членами фондовой биржи и их
клиентами рассматриваются судом, арбитражным судом и третейским судом.
Раздел III. ОБ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Глава 4. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ЭМИССИОННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Статья 16. Общие положения
Форма и порядок удостоверения, уступки и осуществления прав,
закрепленных эмиссионной ценной бумагой, определяются настоящим
Федеральным законом и указываются в решении о выпуске ценных бумаг.
Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в одной из следующих
форм:
именные ценные бумаги документарной формы выпуска (именные
документарные ценные бумаги);
именные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (именные
бездокументарные ценные бумаги);
ценные бумаги на предъявителя документарной формы выпуска
(документарные ценные бумаги на предъявителя).
Выбранная эмитентом форма ценных бумаг должна однозначно
определяться в его учредительных документах и / или решении о выпуске
ценных бумаг и проспекте эмиссии ценных бумаг.
Невыполнение эмитентом указанных требований является основанием
для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг.
При выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме их
владельцам может выдаваться один сертификат на все приобретаемые ими
ценные бумаги, содержащий указания на их общее количество, категорию и
номинальную стоимость.
Владелец или номинальный держатель именных эмиссионных ценных
бумаг, выпущенных в документарной форме, может отказаться от получения
сертификата. Факт выдачи или отказа от получения сертификата должен
быть отражен в системе ведения реестра.
Одна эмиссионная ценная бумага может быть удостоверена только
одним сертификатом. Один сертификат может удостоверять право на одну,
несколько или все эмиссионные ценные бумаги с одним государственным
регистрационным номером. Общее количество эмиссионных ценных бумаг,
зафиксированных во всех выпущенных эмитентом сертификатах, не должно
превышать количества ценных бумаг, зафиксированного в решении о
выпуске эмиссионных ценных бумаг.
Эмитент при принятии решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг в
документарной форме может определить, что сертификаты выпускаемых им
ценных бумаг могут выдаваться на руки владельцам (без обязательного
централизованного хранения) либо подлежат обязательному хранению в
депозитариях и не могут выдаваться на руки всем владельцам (с
обязательным централизованным хранением).
Не допускается введение обязательного централизованного хранения
ценных бумаг для акций акционерных обществ, выпущенных в документарной
и бездокументарной форме.
Для документарной формы выпуска эмиссионных ценных бумаг без
обязательного централизованного хранения эмитент может также принять
решение о введении обязательного централизованного хранения только при
условии, если все ценные бумаги выпуска оказались к моменту принятия
решения сданными клиентами в депозитарии.
Сертификаты эмиссионных ценных бумаг без обязательного
централизованного хранения могут передаваться на хранение в
депозитарии на основании депозитарного договора.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут выпускаться
только в документарной форме. Именные эмиссионные ценные бумаги могут
выпускаться как в документарной, так и в бездокументарной форме. Форма
эмиссионных ценных бумаг определяется эмитентом. Эмиссионные ценные
бумаги с одним государственным регистрационным номером выпускаются в
одной форме. Форма эмиссионных ценных бумаг может быть изменена по
решению органа управления эмитента, принявшего решение о выпуске,
только с согласия всех владельцев ценных бумаг данного выпуска и после
регистрации такого решения в уполномоченном государственном органе.
Любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в
документарной или бездокументарной форме, независимо от их
наименования, являются эмиссионными ценными бумагами, если условия их
возникновения и обращения соответствуют совокупности признаков
эмиссионной ценной бумаги, указанной в статье 2 настоящего
Федерального закона.
Ценные бумаги, выпущенные иностранными эмитентами, допускаются к
обращению или первичному размещению на рынке ценных бумаг Российской
Федерации после регистрации проспекта эмиссии этих ценных бумаг в
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Ценные бумаги, выпущенные эмитентами, зарегистрированными в
Российской Федерации, допускаются к обращению за пределами Российской
Федерации по решению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
Статья 17. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг
Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
полное наименование эмитента и его юридический адрес;
дату принятия решения о выпуске ценных бумаг;
наименование уполномоченного органа эмитента, принявшего решение
о выпуске;
вид эмиссионных ценных бумаг;
отметку о государственной регистрации и государственный
регистрационный номер ценных бумаг;
права владельца, закрепленные одной ценной бумагой;
порядок размещения эмиссионных ценных бумаг;
обязательство эмитента обеспечить права владельца при соблюдении
владельцем установленных законодательством Российской Федерации
порядка осуществления этих прав;
указание количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске;
указание общего количества выпущенных эмиссионных ценных бумаг с
данным государственным регистрационным номером и их номинальную
стоимость;
указание формы ценных бумаг (документарная или бездокументарная,
именная или на предъявителя);
печать эмитента и подпись руководителя эмитента;
другие реквизиты, предусмотренные законодательством Российской
Федерации для конкретного вида эмиссионных ценных бумаг.
При документарной форме эмиссионных ценных бумаг эмитенту
необходимо дополнительно представить описание (образец) сертификата.
По каждому выпуску эмиссионных ценных бумаг должно быть
зарегистрировано отдельное решение о нем.
Эмитент не вправе изменить зарегистрированное решение о выпуске
ценных бумаг в части объема прав по одной эмиссионной ценной бумаге,
установленных этим решением.
Решение о выпуске ценных бумаг составляется в двух или трех
экземплярах, заверенных в регистрирующем органе. Один экземпляр
хранится в регистрирующем органе, второй - у эмитента, а третий
передается на хранение регистратору (если таковой имеется). В случае
расхождений в тексте между экземплярами решения истинным считается
текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.
Запрещается ограничивать доступ владельцев ценных бумаг к
подлинникам зарегистрированного решения, хранящимся у эмитента или
регистратора.
Статья 18. Форма удостоверения прав, составляющих
эмиссионную ценную бумагу
При документарной форме эмиссионных ценных бумаг сертификат и
решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими
права, закрепленные ценной бумагой.
При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг решение о
выпуске ценных бумаг является документом, удостоверяющим права,
закрепленные ценной бумагой.
Эмиссионная ценная бумага закрепляет имущественные права в том
объеме, в котором они установлены в решении о выпуске данных ценных
бумаг, и в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие
обязательные реквизиты:
полное наименование эмитента и его юридический адрес;
вид ценных бумаг;
государственный регистрационный номер эмиссионных ценных бумаг;
порядок размещения эмиссионных ценных бумаг;
обязательство эмитента обеспечить права владельца при соблюдении
владельцем требований законодательства Российской Федерации;
указание количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверенных этим
сертификатом;
указание общего количества выпущенных эмиссионных ценных бумаг с
данным государственным регистрационным номером;
указание на то, выпущены ли эмиссионные ценные бумаги в
документарной форме с обязательным централизованным хранением или в
документарной форме без обязательного централизованного хранения;
указание на то, являются ли эмиссионные ценные бумаги именными
или на предъявителя;
печать эмитента;
подписи руководителей эмитента и подпись лица, выдавшего
сертификат;
другие реквизиты, предусмотренные законодательством Российской
Федерации для конкретного вида ценных бумаг.
Обязательным реквизитом сертификата именной эмиссионной ценной
бумаги является имя (наименование) ее владельца.
В случае расхождений между текстом решения о выпуске ценных бумаг
и данными, приведенными в сертификате эмиссионной ценной бумаги,
владелец имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой
ценной бумагой, в объеме, установленном сертификатом. Эмитент несет
ответственность за несовпадение данных, содержащихся в сертификате
эмиссионной ценной бумаги, с данными, содержащимися в решении о
выпуске ценных бумаг, в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых не прошел регистрацию в
соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, не
подлежат размещению.
Глава 5. ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
@
Агентство INTRALEX. Ретроспектива изменений Статьи 19:
редакция 3 - Федеральный закон от 08.07.99 N 139-ФЗ
@
Статья 19. Процедура эмиссии и ее этапы
Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не
предусмотрено законодательством Российской Федерации, включает
следующие этапы:
принятие эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг;
регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг;
для документарной формы выпуска - изготовление сертификатов
ценных бумаг;
размещение эмиссионных ценных бумаг;
регистрацию отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.
При эмиссии ценных бумаг регистрация проспекта эмиссии
производится при размещении эмиссионных ценных бумаг среди
неограниченного круга владельцев или заранее известного круга
владельцев, число которых превышает 500, а также в случае, когда общий
объем эмиссии превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда.
При регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг процедура эмиссии
дополняется следующими этапами:
подготовкой проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
регистрацией проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
раскрытием всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;
раскрытием всей информации, содержащейся в отчете об итогах
выпуска.
Особенности процедуры эмиссии облигаций Банка России определяются
Правительством Российской Федерации в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Процедура эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг,
условия их размещения и обращения регулируются федеральными законами
или в порядке, ими установленном.
Запрещается производить эмиссию ценных бумаг, производных по
отношению к эмиссионным ценным бумагам, итоги выпуска которых не
прошли регистрацию.
Статья 20. Регистрация выпуска эмиссионных
ценных бумаг
Для регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан
представить в регистрирующий орган следующие документы:
заявление на регистрацию;
решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг;
проспект эмиссии (если регистрация выпуска ценных бумаг
сопровождается регистрацией проспекта эмиссии);
копии учредительных документов (при эмиссии акций для создания
акционерного общества);
документы, подтверждающие разрешение уполномоченного органа
исполнительной власти на осуществление выпуска эмиссионных ценных
бумаг (в случаях, когда необходимость такого разрешения установлена
законодательством Российской Федерации).
Эмитент и должностные лица органов управления эмитента, на
которые уставом и / или внутренними документами эмитента возложена
обязанность отвечать за полноту и достоверность информации,
содержащейся в указанных документах, несут ответственность за
исполнение по данным обязательствам в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
При регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг этому выпуску
присваивается государственный регистрационный номер. Порядок
присвоения государственного регистрационного номера устанавливается
регистрирующим органом.
Регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск эмиссионных
ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в
регистрации не позднее чем через 30 дней с даты получения документов,
указанных в настоящей статье.
Перечень регистрирующих органов на территории Российской
Федерации устанавливается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Статья 21. Основания для отказа в регистрации
выпуска эмиссионных ценных бумаг
Основаниями для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных
бумаг являются:
нарушение эмитентом требований законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных
документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий
эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству
Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных
ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;
несоответствие представленных документов и состава содержащихся в
них сведений требованиям настоящего Федерального закона;
внесение в проспект эмиссии или решение о выпуске ценных бумаг
(иные документы, являющиеся основанием для регистрации выпуска ценных
бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих
действительности (недостоверных сведений).
Решение об отказе в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
и проспекта эмиссии может быть обжаловано в суд или арбитражный суд.
Статья 22. Общие требования к проспекту эмиссии
Проспект эмиссии должен содержать:
данные об эмитенте;
данные о финансовом положении эмитента. Эти сведения не
указываются в проспекте эмиссии при создании акционерного общества, за
исключением случаев преобразования в него юридических лиц иной
организационно - правовой формы;
сведения о предстоящем выпуске эмиссионных ценных бумаг.
Данные об эмитенте включают:
а) полное и сокращенное наименование эмитента или имена и
наименования учредителей;
б) юридический адрес эмитента;
в) номер и дату свидетельства о государственной регистрации в
качестве юридического лица;
г) информацию о лицах, владеющих не менее чем 5 процентами
уставного капитала эмитента;
д) структуру руководящих органов эмитента, указанную в его
учредительных документах, в том числе список всех членов Совета
директоров, правления или органов управления эмитента, выполняющих
аналогичные функции на момент принятия решения о выпуске эмиссионных
ценных бумаг, с указанием фамилии, имени, отчества, всех должностей
каждого его члена в настоящее время и за последние пять лет, а также
долей в уставном капитале эмитента тех из них, кто лично является его
участником;
е) список всех юридических лиц, в которых эмитент обладает более
чем 5 процентами уставного капитала;
ж) список всех филиалов и представительств эмитента, содержащий
их полные наименования, дату и место регистрации, юридические адреса,
фамилии, имена, отчества их руководителей.
Сведения, содержащиеся в пунктах "г" - "ж" части второй настоящей
статьи, не указываются в проспекте эмиссии при выпуске акций в
процессе создания акционерного общества, за исключением случаев
преобразования в него юридического лица иной организационно - правовой
формы.
Данные о финансовом положении эмитента включают:
бухгалтерские балансы (для эмитентов, являющихся банками,
бухгалтерские балансы по счетам второго порядка) и отчеты о финансовых
результатах деятельности эмитента, включая отчет об использовании
прибыли, по установленным формам за последние три завершенных
финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год с момента
образования, если этот срок менее трех лет;
бухгалтерский баланс эмитента (а для эмитентов, являющихся
банками, бухгалтерский баланс по счетам второго порядка) по состоянию
на конец последнего квартала перед принятием решения о выпуске
эмиссионных ценных бумаг;
отчет о формировании и об использовании средств резервного фонда
за последние три года;
размер просроченной задолженности эмитента кредиторам и по
платежам в соответствующий бюджет на дату принятия решения о выпуске
эмиссионных ценных бумаг;
данные об уставном капитале эмитента (величина уставного
капитала, количество ценных бумаг и их номинальная стоимость,
владельцы ценных бумаг, доля которых в уставном капитале превышает
установленные антимонопольным законодательством Российской Федерации
нормативы);
отчет о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента,
включающий в себя виды выпущенных эмиссионных ценных бумаг, номер и
дату государственной регистрации, название регистрирующего органа,
объем выпуска, количество выпущенных эмиссионных ценных бумаг, условия
выплаты доходов, другие права владельцев.
Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг содержат информацию:
о ценных бумагах (форма и вид ценных бумаг с указанием порядка
хранения и учета прав на ценные бумаги), об общем объеме выпуска, о
количестве эмиссионных ценных бумаг в выпуске;
об эмиссии ценных бумаг (дата принятия решения о выпуске,
наименование органа, принявшего решение о выпуске, ограничения на
потенциальных владельцев, место, где потенциальные владельцы могут
приобрести эмиссионные ценные бумаги; при хранении сертификатов
эмиссионных ценных бумаг и / или учете прав на эмиссионные ценные
бумаги в депозитарии - наименование и юридический адрес депозитария);
о сроках начала и окончания размещения эмиссионных ценных бумаг;
о ценах и порядке оплаты приобретаемых владельцами эмиссионных
ценных бумаг;
о профессиональных участниках рынка ценных бумаг или об их
объединениях, которых предполагается привлечь к участию в размещении
выпуска ценных бумаг на момент регистрации проспекта эмиссии
(наименование, юридический адрес, функция, выполняемая при размещении
ценных бумаг);
о получении доходов по эмиссионным ценным бумагам (порядок
выплаты доходов по эмиссионным ценным бумагам и методика определения
размера доходов);
о наименовании органа, осуществившего регистрацию выпуска
эмиссионных ценных бумаг.
Статья 23. Информация о выпуске ценных бумаг,
раскрываемая эмитентом
В случае открытой (публичной) эмиссии, требующей регистрации
проспекта эмиссии, эмитент обязан обеспечить доступ к информации,
содержащейся в проспекте эмиссии, и опубликовать уведомление о порядке
раскрытия информации в периодическом печатном издании с тиражом не
менее 50 тысяч экземпляров.
Эмитент, а также профессиональные участники рынка ценных бумаг,
осуществляющие размещение эмиссионных ценных бумаг, обязаны обеспечить
любым потенциальным владельцам возможность доступа к раскрываемой
информации до приобретения ценных бумаг.
В тех случаях, когда хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг
эмитента сопровождался регистрацией проспекта эмиссии, эмитент обязан
раскрыть информацию о своих ценных бумагах и своей финансово -
хозяйственной деятельности в следующих формах:
ежеквартальный отчет эмитента;
сообщения о существенных фактах, затрагивающих финансово -
хозяйственную деятельность эмитента.
Ежеквартальный отчет эмитента должен содержать следующие данные:
коды, присвоенные регистрирующим органом сообщениям о раскрытых в
отчетном квартале существенных фактах, затрагивающих финансово -
хозяйственную деятельность эмитента;
данные о финансово - хозяйственной деятельности эмитента:
бухгалтерский баланс, счета прибылей и убытков на конец отчетного
квартала;
факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков эмитента
более чем на 20 процентов в течение отчетного квартала по сравнению с
предыдущим кварталом;
данные о формировании и использовании резервного и других
специальных фондов эмитента.
Ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого завершенного
квартала не позднее 30 календарных дней после его окончания.
Ежеквартальный отчет должен быть утвержден уполномоченным органом
эмитента.
Сообщениями о существенных фактах, затрагивающих финансово -
хозяйственную деятельность эмитента, признаются сведения:
об изменениях в списке лиц, входящих в органы управления эмитента
(за исключением общего собрания участников в обществах с ограниченной
ответственностью и общего собрания акционеров в акционерных
обществах);
об изменениях в размере участия лиц, входящих в органы управления
эмитента, в уставном капитале эмитента, а также его дочерних и
зависимых обществ и об участии этих лиц в капитале других юридических
лиц, если они владеют более чем 20 процентами указанного капитала;
об изменениях в списке владельцев (акционеров) эмитента,
владеющих 20 процентами и более уставного капитала эмитента;
об изменениях в списке юридических лиц, в которых данный эмитент
владеет 20 процентами и более уставного капитала;
о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых обществ;
о начисленных и / или выплачиваемых доходах по ценным бумагам
эмитента;
о погашении ценных бумаг;
о выпусках ценных бумаг, приостановленных или признанных
несостоявшимися;
о появлении в реестре эмитента лица, владеющего более чем 25
процентами его эмиссионных ценных бумаг любого отдельного вида.
Сообщения о существенных фактах, затрагивающих финансово -
хозяйственную деятельность эмитента, должны направляться эмитентом в
порядке раскрытия в регистрирующий орган для обеспечения доступности
согласно статье 30 настоящего Федерального закона в срок не более пяти
рабочих дней с момента появления факта.
Статья 24. Условия размещения выпущенных
эмиссионных ценных бумаг
Эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им
эмиссионных ценных бумаг только после регистрации их выпуска.
Количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг не должно
превышать количества, указанного в учредительных документах и
проспектах о выпуске ценных бумаг.
Эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных
бумаг, чем указано в проспекте эмиссии. Фактическое количество
размещенных ценных бумаг указывается в отчете об итогах выпуска,
представляемом на регистрацию. Доля неразмещенных ценных бумаг из
числа, указанного в проспекте эмиссии, при которой эмиссия считается
несостоявшейся, устанавливается Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии
производится в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг.
Эмитент обязан закончить размещение выпускаемых эмиссионных
ценных бумаг по истечении одного года с даты начала эмиссии, если иные
сроки размещения эмиссионных ценных бумаг не установлены
законодательством Российской Федерации.
Запрещается размещение ценных бумаг нового выпуска ранее чем
через две недели после обеспечения всем потенциальным владельцам
возможности доступа к информации о выпуске, которая должна быть
раскрыта в соответствии с настоящим Федеральным законом. Информация о
цене размещения ценных бумаг может раскрываться в день начала
размещения ценных бумаг.
Запрещается при публичном размещении или обращении выпуска
эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении
ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими. Настоящее
положение не применяется в следующих случаях:
1) при эмиссии государственных ценных бумаг;
2) при предоставлении акционерам акционерных обществ
преимущественного права выкупа новой эмиссии ценных бумаг в
количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций в момент
принятия решения об эмиссии;
3) при введении эмитентом ограничений на приобретение ценных
бумаг нерезидентами.
Статья 25. Отчет об итогах выпуска
эмиссионных ценных бумаг
Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных
бумаг эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска эмиссионных
ценных бумаг в регистрирующий орган.
Отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должен содержать
следующую информацию:
1) даты начала и окончания размещения ценных бумаг;
2) фактическую цену размещения ценных бумаг (по видам ценных
бумаг в рамках данного выпуска);
3) количество размещенных ценных бумаг;
4) общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том
числе:
а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату
размещенных ценных бумаг;
б) объем иностранной валюты, внесенной в оплату размещенных
ценных бумаг, выраженной в валюте Российской Федерации по курсу
Страницы: 1 2 |