ЗАКОН
ВЕРХОВНЫЙ СОВЕТ РФ
20 февраля 1992 г.
N 2383-1
(ЮИАИ)
Настоящий Закон направлен на урегулирование отношений по созданию
и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых
гарантий для деятельности на товарных биржах.
Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Законодательство о товарных биржах
и биржевой торговле
Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и
других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются
настоящим Законом и иными актами законодательства Российской
Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой
торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в
соответствии с законодательством.
Отношения, связанные с деятельностью бирж труда, фондовых и
валютных бирж, а также фондовых и валютных секций (отделов, отделений)
товарных, товарно - фондовых и универсальных бирж, настоящим Законом
не регулируются.
Статья 2. Понятие товарной биржи
1. Под товарной биржей в целях настоящего Закона понимается
организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок
путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в
форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном
месте и в определенное время по установленным ею правилам.
2. Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные
подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.
Товарная биржа далее по тексту именуется также "биржа".
Статья 3. Сфера деятельности товарной биржи
1. Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно
связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, за
исключением деятельности, предусмотренной пунктами 2 и 3 настоящей
статьи.
2. Биржа не может осуществлять торговую, торгово - посредническую
и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией
биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на
юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи.
3. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи),
акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные
предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление
деятельности, предусмотренной пунктом 1 настоящей статьи.
Статья 4. Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения
1. Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для
координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и
осуществления совместных программ, в том числе для организации
совместных торгов.
2. Запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других
объединений, если их образование противоречит требованиям
антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящему
Закону, а также являются недействительными соглашения и действия бирж,
имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение
конкуренции в биржевой торговле.
Статья 5. Ограничение использования слов "биржа"
и "товарная биржа" в наименованиях предприятий,
учреждений и организаций
Предприятия, учреждения и организации, не отвечающие требованиям,
установленным статьями 2 и 3 настоящего Закона, а также их филиалы и
другие обособленные подразделения не имеют права на организацию
биржевой торговли, использование в своем названии слов "биржа" или
"товарная биржа".
Статья 6. Биржевой товар
1. Под биржевым товаром в целях настоящего Закона понимается не
изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе
стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в
установленном порядке биржей к биржевой торговле.
2. Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты
интеллектуальной собственности.
Статья 7. Биржевая сделка
1. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор
(соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении
биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и
оформления биржевых сделок устанавливается биржей.
2. Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие
требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются
биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются.
Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли,
совершающим небиржевые сделки на данной бирже.
3. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.
Статья 8. Виды биржевых сделок
В целях настоящего Закона участниками биржевой торговли в ходе
биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:
взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального
товара;
взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального
товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);
взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных
контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);
уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении
биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные
сделки);
а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов
или прав, установленные в правилах биржевой торговли.
Статья 9. Биржевое посредничество на товарных биржах
1. Биржевая торговля осуществляется путем:
совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента
и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и
за счет клиента (брокерской деятельности);
совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и
за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской
деятельности).
2. Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется
исключительно биржевыми посредниками.
Статья 10. Биржевые посредники
1. Под биржевыми посредниками в целях настоящего Закона
понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.
2. Брокерская фирма является предприятием, созданным в
соответствии с Законом Российской Федерации "О предприятиях и
предпринимательской деятельности".
3. Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал
или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения,
организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.
4. Независимым брокером является физическое лицо,
зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя,
осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.
Раздел II. УЧРЕЖДЕНИЕ, ОРГАНИЗАЦИЯ И ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНОЙ БИРЖИ
Статья 11. Учреждение товарной биржи
1. Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими
лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.
2. В учреждении биржи не могут участвовать:
высшие и местные органы государственной власти и управления;
банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке
лицензию на осуществление банковских операций;
страховые и инвестиционные компании и фонды;
общественные, религиозные и благотворительные объединения
(организации) и фонды;
физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять
предпринимательскую деятельность.
3. Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале
не может превышать десяти процентов.
Статья 12. Лицензия на организацию биржевой торговли
1. Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на
основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по
товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по
антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.
Биржа вправе подать заявление о предоставлении ей лицензии, если
к моменту обращения сумма вкладов в уставный капитал составляет не
менее пятидесяти процентов его объявленной суммы.
2. Лицензия на организацию биржевой торговли выдается бирже после
установления соответствия ее учредительных документов и правил
биржевой торговли настоящему Закону и другим законодательным актам
Российской Федерации, а также при условии соответствующего оформления
документов и представления их в Комиссию не позднее чем через два
месяца со дня подачи заявления на получение лицензии.
3. Комиссия по товарным биржам вправе запрашивать у высших и
местных органов государственной власти и управления, в том числе
министерств и ведомств Российской Федерации, Советов Министров
республик в составе Российской Федерации, а также банков, других
предприятий, учреждений и организаций информацию, подтверждающую
достоверность сведений, сообщаемых заявителем.
4. В случае отказа в выдаче лицензии биржа имеет право обратиться
повторно в Комиссию по товарным биржам с заявлением о предоставлении
ей лицензии, которое рассматривается в течение одного месяца со дня
получения повторного заявления на выдачу лицензии.
Биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии об
отказе в выдаче лицензии.
5. Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии
определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое
утверждается Правительством Российской Федерации.
Статья 13. Ликвидация товарной биржи
Ликвидация биржи может быть осуществлена по решению высшего
органа управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке
и на условиях, предусмотренных законодательными актами Российской
Федерации.
Статья 14. Члены товарной биржи
1. Членами биржи в целях настоящего Закона могут быть юридические
или физические лица (за исключением перечисленных в пункте 2 настоящей
статьи), которые участвуют в формировании уставного капитала биржи
либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали
членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными
документами.
2. Членами товарной биржи не могут быть:
служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;
предприятия, учреждения и организации, если их руководители
(заместители их руководителей или руководители их филиалов и других
обособленных подразделений) являются служащими данной биржи;
высшие и местные органы государственной власти и управления;
банки и кредитные учреждения, получившие в установленном
порядке лицензию на осуществление банковских операций, страховые и
инвестиционные компании и фонды. При этом указанные учреждения могут
быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных
бирж;
общественные, религиозные и благотворительные объединения
(организации) и фонды;
физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять
предпринимательскую деятельность.
3. Членство на бирже дает право:
участвовать в биржевой торговле в соответствии с настоящим
Законом;
участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а
также в работе других органов управления биржей - в соответствии с
положениями, установленными в учредительных документах, и другими
правилами, действующими на бирже;
получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными
документами биржи, и другие права, предусмотренные учредительными
документами биржи.
4. Членство на бирже возникает в порядке и на условиях,
установленных учредительными документами биржи, и подтверждается
соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей.
5. Порядок прекращения членства, а также полной или частичной
уступки прав члена биржи определяется биржей с учетом требований,
предусмотренных пунктами 6 и 7 настоящей статьи.
6. Уступка права на участие в биржевой торговле без передачи или
продажи свидетельств (титулов) собственности на долю уставного
капитала и прав на участие в управлении биржей не допускается, за
исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом.
7. Члены биржи в целях настоящего Закона имеют право сдавать в
аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие
в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу.
Договор подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на
участие в биржевой торговле не допускается.
8. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об
исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не
предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд.
9. Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь особые
права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии,
что эти права и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают
равенства прав учредителей и других членов биржи в биржевой торговле.
Указанные права предоставляются учредителям не более чем на три года с
момента государственной регистрации биржи.
Статья 15. Категории членов товарной биржи
На бирже могут быть следующие категории членов биржи:
полные члены - с правом на участие в биржевых торгах во всех
секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными
документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и
на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;
неполные члены - с правом на участие в биржевых торгах в
соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное
учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании
членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.
Статья 16. Общее собрание членов товарной биржи
1. Общее собрание членов биржи является высшим органом управления
биржей.
2. Общее собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех прав
и обязанностей биржи и ее членов.
Статья 17. Устав товарной биржи
В уставе биржи должны быть определены:
структура управления и органы контроля биржи, их функции и
правомочия, порядок принятия решений;
размер уставного капитала;
перечень и порядок формирования постоянных фондов;
максимальное количество членов биржи;
порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения
членства;
права и обязанности членов биржи и других участников биржевой
торговли;
порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по
биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других
обособленных подразделений.
Статья 18. Правила биржевой торговли
В правилах биржевой торговли должны быть определены:
порядок проведения биржевых торгов;
виды биржевых сделок;
наименования товарных секций;
перечень основных структурных подразделений биржи;
порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих
биржевых торгах;
порядок регистрации и учета биржевых сделок;
порядок котировки цен биржевых товаров;
порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых
сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах
биржевых сделок и о котировке биржевых цен;
порядок информирования членов биржи и других участников биржевой
торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;
порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников
биржевой торговли при заключении биржевых сделок;
меры по обеспечению безопасности реализуемых на биржевых торгах
биржевых товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской
Федерации обязательной сертификации и предназначенных для продажи на
территории Российской Федерации, при наличии сертификата и знака
соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом;
меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях
недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен,
искусственного завышения или занижения цен, сговора или
распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;
меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а
также порядок и условия применения этих мер;
меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими
участниками биржевой торговли решений органов государственной власти и
управления по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных
документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания
членов биржи и других органов управления биржей;
перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с
участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их
взимания;
размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок
их взимания биржей.
Раздел III. ОРГАНИЗАЦИЯ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ И ЕЕ УЧАСТНИКИ
Статья 19. Участники биржевой торговли
1. Участниками биржевой торговли в целях настоящего Закона
являются члены биржи, постоянные и разовые посетители.
2. Посетители биржевых торгов участвуют в биржевой торговле с
учетом ограничений, предусмотренных статьей 21 настоящего Закона.
3. Иностранные юридические и физические лица, не являющиеся
членами бирж, могут участвовать в биржевой торговле исключительно
через биржевых посредников.
Статья 20. Участие членов товарной биржи
в биржевой торговле
1. Члены биржи, являющиеся брокерскими фирмами или независимыми
брокерами, осуществляют биржевую торговлю непосредственно от своего
имени и за свой счет, или от имени клиента и за его счет, или от
своего имени за счет клиента, или от имени клиента за свой счет.
2. Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или
независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле:
непосредственно от своего имени - только при торговле реальным
товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое
посредничество;
через организуемые ими брокерские конторы;
на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами
и независимыми брокерами, осуществляющими свою деятельность на данной
бирже.
Статья 21. Посетители биржевых торгов
1. Под посетителями биржевых торгов в целях настоящего Закона
понимаются юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи
и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на
совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов могут быть
постоянными и разовыми.
2. Постоянные посетители, являющиеся брокерскими фирмами,
брокерскими конторами или независимыми брокерами, вправе осуществлять
биржевое посредничество в порядке и на условиях, установленных
настоящим Законом для членов биржи с учетом особенностей,
предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей статьи.
3. Постоянные посетители не участвуют в формировании уставного
капитала и управлении биржей.
Постоянные посетители пользуются услугами биржи и обязаны вносить
плату за право на участие в биржевой торговле в размере, определенном
соответствующим органом управления биржи.
Предоставление постоянному посетителю права на участие в биржевых
торгах на срок более трех лет не допускается.
4. Число постоянных посетителей не должно превышать тридцати
процентов от общего числа членов биржи.
5. Разовые посетители биржевых торгов имеют право на совершение
сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет.
Статья 22. Биржевые брокеры
Биржевые сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевых
брокеров.
Биржевыми брокерами являются служащие или представители
предприятий, учреждений и организаций - членов биржи и биржевых
посредников, а также независимые брокеры.
Статья 23. Лицензирование биржевых посредников,
биржевых брокеров
Совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле
осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе
лицензий, выдаваемых Комиссией по товарным биржам.
Положение о лицензии на совершение фьючерсных и опционных сделок
в биржевой торговле биржевыми посредниками, биржевыми брокерами
утверждается Правительством Российской Федерации.
Комиссия по товарным биржам вправе делегировать брокерским
гильдиям или их ассоциациям свои права на выдачу лицензий биржевым
посредникам, биржевым брокерам.
Статья 24. Учет биржевых сделок биржевыми посредниками
Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры
обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по
каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет
со дня совершения сделки.
Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры
обязаны предоставлять указанные сведения по требованию Комиссии по
товарным биржам.
Статья 25. Отношения между биржевыми
посредниками и их клиентами
1. Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами
определяются на основе соответствующего договора.
2. Биржа в пределах своих полномочий может регламентировать
взаимоотношения биржевых посредников и их клиентов, применять в
установленном порядке санкции к биржевым посредникам, нарушающим
установленные ею правила взаимоотношений биржевых посредников с их
клиентами.
3. Биржевые посредники вправе требовать от своих клиентов
внесения гарантийных взносов на свои расчетные счета, открытые в
расчетных учреждениях (клиринговых центрах), а также предоставления
прав на распоряжение ими от имени биржевого посредника в соответствии
с данным ему поручением.
Статья 26. Брокерские гильдии и их ассоциации
1. Биржевые посредники, биржевые брокеры вправе создавать
брокерские гильдии, в частности при биржах. Брокерские гильдии могут
объединяться в ассоциации.
2. Брокерские гильдии и их ассоциации создаются в порядке и на
условиях, установленных законодательством для общественных объединений
(организаций).
Статья 27. Товарная экспертиза на товарной бирже
Биржа по требованию участника биржевой торговли обязана
организовать экспертизу качества реальных товаров, реализуемых через
биржевые торги.
Статья 28. Гарантии в биржевой торговле
при совершении форвардных, фьючерсных и опционных сделок
1. Биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней
форвардных, фьючерсных и опционных сделок обязана организовать
расчетное обслуживание путем создания расчетных учреждений
(клиринговых центров), создаваемых в установленном порядке, или
заключения договора с банком или кредитным учреждением об организации
расчетного (клирингового) обслуживания.
2. Клиринговые центры могут создаваться как независимые от биржи
организации биржевых посредников.
3. Клиринговые центры вправе:
устанавливать виды, размеры и порядок взимания взносов,
гарантирующих исполнение форвардных, фьючерсных и опционных сделок и
возмещение ущерба, возникшего в результате полного или частичного
неисполнения обязательств по этим сделкам, а также определять другие
финансовые обязательства участников этих сделок;
осуществлять в установленном порядке кредитование и страхование
участников форвардных, фьючерсных и опционных сделок в пределах,
необходимых для гарантирования этих сделок, а также возмещения ущерба
в случае их неисполнения.
Статья 29. Гарантии свободных цен в биржевой торговле
1. Биржа имеет право на самостоятельное и свободное установление:
отчислений в пользу биржи от комиссионных, получаемых биржевыми
посредниками в вознаграждение за посреднические операции на бирже;
сборов, тарифов и других платежей, взимаемых в пользу биржи с ее
членов и других участников биржевой торговли за услуги, оказываемые
биржей и ее подразделениями;
штрафов, взимаемых за нарушение устава биржи, правил биржевой
торговли и других правил, установленных внутренними документами биржи.
2. Бирже запрещается устанавливать:
уровни и пределы цен на биржевой товар в биржевой торговле;
размеры вознаграждения, взимаемого биржевыми посредниками за
посредничество в биржевых сделках.
Статья 30. Разрешение споров на товарной бирже
1. Споры, связанные с заключением биржевых сделок,
рассматриваются в биржевой арбитражной комиссии, в суде, арбитражном
суде.
2. Биржевая арбитражная комиссия создается как орган,
осуществляющий примирение сторон или выполняющий иные функции
третейского суда.
3. Положения о биржевой арбитражной комиссии и о порядке
рассмотрения споров утверждаются биржей в соответствии с
законодательством.
4. Исключен.
Статья 31. Внешнеэкономическая деятельность товарных бирж
1. Биржа вправе заключать от своего имени соглашения о
сотрудничестве с иностранными юридическими и физическими лицами в
пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными актами
законодательства, в том числе заключать соглашения об импорте товаров,
предназначенных для осуществления деятельности биржи в соответствии со
статьей 2 настоящего Закона, без права выставления этих товаров на
биржевые торги.
Биржа не имеет права на импорт товаров, предназначенных для
выставления на биржевые торги или для использования в целях, не
предусмотренных настоящей статьей.
2. Экспорт и импорт товаров, предназначенных для выставления на
биржевые торги, осуществляются биржевыми посредниками или их клиентами
в порядке, установленном законодательством и настоящим Законом.
Статья 32. Служащие товарной биржи
1. Служащими товарной биржи являются физические лица, участвующие
в ее деятельности на основе трудового договора в форме контракта.
Условия труда служащих биржи регулируются трудовым договором в
форме контракта в соответствии с настоящим Законом и иными
законодательными актами.
2. Служащим биржи запрещается участвовать в биржевых сделках и
создавать собственные брокерские фирмы, а также использовать служебную
информацию в собственных интересах.
Раздел IV. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНЫХ БИРЖ
Статья 33. Комиссия по товарным биржам
1. Для осуществления государственного регулирования и контроля
деятельности товарных бирж при Государственном комитете Российской
Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических
структур создается Комиссия по товарным биржам.
2. Положение о Комиссии по товарным биржам и ее структура
утверждаются Правительством Российской Федерации.
3. Председатель Комиссии по товарным биржам утверждается
Правительством Российской Федерации сроком на пять лет по
представлению Государственного комитета Российской Федерации по
антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.
Правительство Российской Федерации может досрочно освободить
председателя Комиссии от занимаемой должности без вывода его из
состава Комиссии.
4. В состав Комиссии по товарным биржам включаются представители
государственных органов, деятельность которых связана с регулированием
товарных рынков, представители биржевых союзов, ассоциаций и иных
общественных объединений предпринимателей, а также эксперты.
Статья 34. Функции Комиссии по товарным биржам
1. Комиссия по товарным биржам:
выдает лицензии на организацию биржевой торговли;
осуществляет или контролирует лицензирование биржевых
посредников, биржевых брокеров;
контролирует соблюдение законодательства о биржах;
организует изучение деятельности и развития бирж;
разрабатывает методические рекомендации по подготовке биржевых
документов;
организует рассмотрение в Комиссии жалоб участников биржевой
торговли на злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой
торговле.
2. Комиссия по товарным биржам разрабатывает и представляет в
Правительство Российской Федерации предложения по совершенствованию
законодательства о товарных биржах.
Статья 35. Полномочия Комиссии по товарным биржам
Комиссия по товарным биржам вправе:
отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли
в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой
торговли требованиям, установленным пунктом 2 статьи 12 настоящего
Закона, а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения
о лицензировании товарных бирж;
аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее
действие, если биржа нарушает законодательство;
направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене
или изменении положений учредительных документов, правил биржевой
торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов
управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит
законодательству;
направить биржевому посреднику обязательное для исполнения
предписание о прекращении деятельности, которая противоречит
законодательству;
применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие
санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или
несвоевременного исполнения предписаний Комиссии;
назначать государственного комиссара на биржу;
организовывать по согласованию с органами финансового контроля
Российской Федерации аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых
посредников;
требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и
биржевых посредников представления учетной документации;
направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения
предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим
законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления
передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.
Статья 36. Санкции за нарушение настоящего Закона
1. Комиссия по товарным биржам вправе применить к бирже санкцию в
виде приостановки действия лицензии, выданной бирже, на срок до трех
месяцев в случаях нарушения положений, предусмотренных пунктами 2, 3
статьи 3; пунктом 2 статьи 4; пунктом 3 статьи 7; пунктом 3 статьи 11;
пунктами 2 (абзацы третий, четвертый и пятый) и 7 статьи 14; пунктом 2
(абзац первый) статьи 20; пунктом 1 статьи 28; пунктом 2 статьи 29;
пунктом 1 статьи 31 настоящего Закона.
2. В случае, если биржа продолжает допускать нарушение положений
настоящего Закона, перечисленных в пункте 1 настоящей статьи, Комиссия
вправе аннулировать выданную бирже лицензию на организацию биржевой
торговли.
3. Комиссия по товарным биржам вправе применить к бирже санкцию в
виде штрафа в случаях:
проведения биржевых торгов без лицензии или в случае
аннулирования или приостановки ее действия - в размере ста тысяч
рублей;
нарушения порядка информирования членов биржи и участников
биржевой торговли о предстоящих и предшествовавших торгах - в размере
тридцати тысяч рублей;
нарушения установленного биржей порядка контроля за механизмом
ценообразования - в размере пятидесяти тысяч рублей;
непредставления Комиссии в течение недели информации или
документации, требуемой от биржи в соответствии со статьей 35
настоящего Закона, - в размере двадцати пяти тысяч рублей;
нарушения положений учредительных документов биржи о максимальном
количестве ее членов - в размере ста тысяч рублей;
использования юридическими лицами в их наименовании и (или)
рекламе слов "биржа" или "товарная биржа", за исключением случаев,
предусмотренных статьей 1 настоящего Закона, - в размере пятисот тысяч
рублей;
использования биржей, не имеющей лицензии на организацию биржевой
торговли, в своем наименовании и (или) рекламе слова "биржа" - по
истечении трех месяцев со дня ее государственной регистрации, в
размере пятисот тысяч рублей.
4. Полученные Комиссией по товарным биржам, ее должностными
лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого
посредника и других участников биржевой торговли данные
рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие оглашению без
согласия последних.
Комиссии, ее должностным лицам и служащим запрещается разглашать
информацию о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых
посредниках и других участниках биржевой торговли, содержащую их
коммерческую тайну.
5. Санкции, предусмотренные настоящей статьей, применяются в
судебном порядке.
6. Суммы штрафов, взысканные в соответствии с настоящей статьей,
перечисляются в республиканский бюджет Российской Федерации.
Статья 37. Государственный комиссар на товарной бирже
1. Государственный комиссар на бирже осуществляет
непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми
посредниками законодательства.
2. Государственный комиссар на бирже вправе:
присутствовать на биржевых торгах;
участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих собраниях
членов секций (отделов, отделений) биржи с правом совещательного
голоса;
знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все
протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения,
в том числе конфиденциального характера;
вносить предложения и делать представления руководству биржи;
вносить предложения в Комиссию по товарным биржам;
осуществлять контроль за исполнением решений Комиссии по товарным
биржам.
3. Права и обязанности государственного комиссара определяются
настоящим Законом и положением о государственном комиссаре,
утверждаемым Правительством Российской Федерации по представлению
Комиссии по товарным биржам.
4. Государственный комиссар не вправе принимать самостоятельные
решения, обязательные к исполнению.
Статья 38. Гарантия самоуправления товарных бирж
1. Вмешательство высших и местных органов государственной власти
и управления в деятельность бирж, за исключением случаев нарушения
настоящего Закона и других актов законодательства, не допускается.
2. Решения высших и местных органов государственной власти и
управления, имеющие следствием неисполнение и (или) нанесение ущерба
сторонам биржевых сделок, признаются незаконными в судебном порядке.
Высшие и местные органы государственной власти и управления, а
также их должностные лица, деяния которых повлекли за собой
неисполнение биржевых сделок и (или) нанесение ущерба сторонам сделки,
несут полную ответственность и возмещают нанесенный ущерб в полном
объеме, включая упущенную выгоду. Ущерб возмещается из соответствующих
бюджетов.
20 февраля 1992 г.
N 2383-1
|