О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ
К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, К РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ
ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ
ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ К РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ",
УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 5 ИЮЛЯ 2002 ГОДА N 27/ПС, С ИЗМЕНЕНИЯМИ
И ДОПОЛНЕНИЯМИ, ВНЕСЕННЫМИ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ
ФКЦБ РОССИИ ОТ 30 ОКТЯБРЯ 2002 ГОДА N 42/ПС
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
5 февраля 2003 г.
N 03-2/пс
(Д)
В соответствии с пунктом 14 статьи 42, пунктом 10 статьи 44
Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст.
3424; 2002, N 52, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Внести следующие изменения и дополнения в Положение "О системе
квалификационных требований к руководителям, контролерам и
специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами, а также к руководителям и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов" (далее - Положение), утвержденное
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля
2002 года N 27/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 6 августа 2002 года, регистрационный N 3666), с изменениями
и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября
2002 года N 42/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 21 ноября 2002 года, регистрационный N 3937):
1.1. Пункт 1.1 Положения изложить в следующей редакции:
"Настоящее Положение определяет квалификационные требования к
руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе к
специалистам организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую
деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающих эмитентам услуги по
подготовке проспекта ценных бумаг (далее - финансовые консультанты), к
руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность
по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие
компании), а также к руководителям и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные
депозитарии)".
1.2. В пункте 1.2 Положения:
дополнить новым шестым абзацем следующего содержания:
"Штатный сотрудник финансового консультанта, выполняющий функции,
непосредственно связанные с оказанием услуг по подготовке проспекта
ценных бумаг (далее - специалист по корпоративным финансам).";
абзацы шестой - четырнадцатый считать соответственно абзацами
седьмым - пятнадцатым;
дополнить новым шестнадцатым абзацем следующего содержания:
"деятельность по оказанию услуг по подготовке проспекта ценных
бумаг.";
абзац пятнадцатый считать соответственно семнадцатым;
дополнить новым восемнадцатым абзацем следующего содержания:
"Задача, включающая несколько исследований, предназначенная для
определения теоретических знаний соискателей в соответствии с
утвержденным Федеральной комиссией квалификационным минимумом, и
знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных
бумаг (далее - задача).";
абзацы шестнадцатый - двадцать второй считать соответственно
абзацами девятнадцатым - двадцать пятым;
дополнить новым двадцать шестым абзацем следующего содержания:
"Специализированный квалификационный экзамен для специалистов по
корпоративным финансам, состоящий из 2-х этапов (1-й этап -
квалификационный экзамен, состоящий из двух частей; 2-й этап - задача)
(далее - квалификационный экзамен серии 7.0).";
абзацы двадцать третий - тридцать второй считать соответственно
двадцать седьмым - тридцать шестым;
абзац двадцать восьмой изложить в следующей редакции:
"Документ государственного образца (СССР либо Российской
Федерации) о высшем образовании (далее - документ о высшем
образовании).".
1.3. Дополнить вторую главу Положения пунктом 2.3 следующего
содержания:
"2.3. Специалисты по корпоративным финансам должны удовлетворять
следующим квалификационным требованиям:
иметь высшее образование (юридическое или экономическое);
иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации
в области рынка ценных бумаг;
пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре
аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по
соответствующей специализации не менее одного года);
не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.".
1.4. Пункты 2.3 и 2.4 Положения соответственно считать пунктами
2.4 и 2.5.
1.5. Дополнить пункт 3.1 Положения девятым абзацем следующего
содержания:
"об аннулировании квалификационных аттестатов.".
1.6. Девятый абзац пункта 3.1 Положения соответственно считать
десятым.
1.7. Изложить третий абзац пункта 3.6 Положения в следующей
редакции:
"при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие
успешного прохождения базового квалификационного экзамена или
прошествие более двух лет с даты успешного прохождения базового
квалификационного экзамена, за исключением случая наличия у соискателя
квалификационного аттестата, выданного в порядке присвоения
квалификации по результатам квалификационных экзаменов;".
1.8. Дополнить текст первого абзаца пункта 3.7 Положения после
слов "в течение одного часа", словами "задача - в течение трех часов".
1.9. Дополнить текст четвертого абзаца пункта 3.9 Положения после
слов "по соответствующей специализации", словами "в течение периода
непосредственно предшествующего дате подачи соискателем документов для
присвоения квалификации,".
1.10. В шестом абзаце пункта 3.9 Положения слова "не позднее
одного года с даты увольнения из указанных юридических лиц на момент
подачи документов для присвоения квалификации" заменить на слова "не
позднее одного года с даты увольнения из указанных юридических лиц, -
на момент подачи документов для присвоения квалификации".
1.11. Дополнить пункт 3.9 Положения седьмым абзацем следующего
содержания:
"наличие документов, подтверждающих оказание услуг по подготовке
проспекта ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или)
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель
работает в качестве руководителя для соискателя, претендующего на
присвоение квалификации специалиста по корпоративным финансам;".
1.12. Седьмой абзац пункта 3.9 Положения считать соответственно
восьмым.
1.13. Изложить пятую главу Положения и ее название в следующей
редакции:
"Глава V. Порядок и основания аннулирования
квалификационных аттестатов и исключения
из Реестра аттестованных лиц
5.1. Аттестационная комиссия принимает решение об аннулировании
квалификационного аттестата Федеральной комиссии в случае
неоднократного или грубого нарушения владельцем квалификационного
аттестата законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационных
аттестатов оформляются протоколами и утверждаются распоряжением
Федеральной комиссии.
5.2. Аттестационная комиссия принимает решение об исключении
зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных лиц по следующим
основаниям:
аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг, управляющей компании, специализированного депозитария, в
которых аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или
контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование
лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании
заявления профессионального участника, управляющей компании,
специализированного депозитария в соответствии с законодательством
Российской Федерации) - сроком на три года с момента такого
аннулирования;
наличие судимости за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, - до момента времени, когда с даты погашения (снятия)
судимости пройдет три года;
аннулирование квалификационного аттестата.
Решения Аттестационной комиссии об исключении зарегистрированных
лиц из Реестра аттестованных лиц оформляются протоколами и
утверждаются распоряжением Федеральной комиссии.
5.3. Организация, осуществляющая профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, управляющая компания, специализированный
депозитарий направляют в Федеральную комиссию ходатайство об
аннулировании квалификационного аттестата или исключении из Реестра
аттестованных лиц должностного лица или специалиста с указанием
оснований, в соответствии с пунктами 5.1 и 5.2 Положения.
5.4. Включение лиц в Реестр аттестованных лиц, ранее исключенных
из указанного реестра в соответствии с пунктом 5.2 настоящего
Положения, осуществляется Федеральной комиссией по истечении сроков,
установленных в вышеуказанном пункте, при условии направления лицом в
соответствии с пунктом 4.1 настоящего Положения документов и выписки
из протокола экзаменационной комиссии об успешном прохождении
специализированного квалификационного экзамена.
5.5. Лица, квалификационные аттестаты которых аннулированы или
исключенные из Реестра аттестованных лиц, вправе обжаловать решения
Федеральной комиссии в суд.".
1.14. Изложить шестой абзац пункта 6.1 Положения в следующей
редакции:
"О лицах, исключенных из Реестра аттестованных лиц либо
квалификационные аттестаты которых аннулированы, в дополнение к
вышеперечисленным данным содержатся сведения об исключении из Реестра
аттестованных лиц, либо аннулировании квалификационных аттестатов,
включая основания, номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об
исключении из Реестра аттестованных лиц либо аннулировании
квалификационных аттестатов.".
1.15. Дополнить пункт 11 приложения 2 к Положению следующими
словами:
"специализированный экзамен серии 7.0".
2. Установить, что соискатели, претендующие на получение
квалификационного аттестата Федеральной комиссии специалиста по
корпоративным финансам и удовлетворяющие следующим требованиям:
наличие высшего образования (экономического или юридического);
наличие не менее чем 3-летнего непрерывного стажа трудовой
деятельности по специальности;
наличие не менее чем 2-летнего непрерывного стажа трудовой
деятельности в течение периода, непосредственно предшествующего дате
подачи документов в качестве руководителя организации, осуществляющей
брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
наличие документа, подтверждающего получение профессиональных
знаний в области оценочной деятельности;
наличие квалификационного аттестата по брокерской и/или дилерской
деятельности;
наличие факта оказания эмитентам услуг по подготовке проспекта
ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую
деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель работает в
качестве руководителя на момент подачи документов;
отсутствие судимости за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации;
наличие ходатайства организации, осуществляющей брокерскую и
(или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой
соискатель работает в качестве руководителя на момент подачи
документов, - могут представить в Федеральную комиссию документы для
получения квалификационного аттестата специалиста по корпоративным
финансам, в срок не позднее 1 июня 2003 года.
3. Для выдачи квалификационного аттестата в соответствии с первым
абзацем пункта 2 настоящего Постановления соискатель подает в
уполномоченную организацию следующие документы:
анкету - заявление о выдаче квалификационного аттестата по форме
согласно приложению N 2 Положения;
заверенную в установленном порядке копию документа о высшем
образовании;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы
владельца квалификационного аттестата, копию квалификационного
аттестата по брокерской и/или дилерской деятельности;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы
соискателя, копию документа, подтверждающего наличие лицензии на
осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных
бумаг, выданной указанной организации Федеральной комиссией;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы
соискателя, копию документа, подтверждающего получение
профессиональных знаний в области оценочной деятельности;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы
соискателя, выписку из трудовой книжки (копию трудовой книжки, копию
трудового договора), подтверждающую факт трудовой деятельности в
качестве руководителя в организациях, осуществляющих брокерскую и
(или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
ходатайство профессионального участника рынка ценных бумаг, в
котором соискатель работает на момент подачи документов, с приложением
документов, подтверждающих оказание услуг по подготовке проспекта
ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую
деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель работает в
качестве руководителя.
4. Установить, что срок действия квалификационного аттестата
специалиста по корпоративным финансам, выданного в соответствии с
пунктами 2 и 3 настоящего Постановления, составляет 1 год.
5. Установить, что владельцы квалификационных аттестатов
специалистов по корпоративным финансам, выданных в соответствии с
пунктами 2 и 3 настоящего Постановления, для установления бессрочного
характера действия квалификационных аттестатов и проставления отметки
"бессрочно" не позднее одного года с даты выдачи квалификационного
аттестата должны подтвердить наличие необходимого уровня
профессиональной квалификации путем прохождения письменного экзамена
(стандарт теста письменного экзамена утверждается Федеральной
комиссией), а также представить в Федеральную комиссию документы,
подтверждающие участие в подготовке не менее одного проспекта ценных
бумаг.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Зарегистрировано в Минюсте РФ
13 марта 2003 г.
N 4265 |