О ПРИЕМЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ,
СОСТАВЛЯЮЩИХ СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА,
БЕЗ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ
ПИСЬМО
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
3 февраля 2003 г.
N 03-ИК-09/1755
(Д)
В связи с участившимися случаями приема профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по
ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее -
регистраторы), информации и документов, составляющих систему ведения
реестра эмитента, без заключения с эмитентом договора на ведение
реестра ФКЦБ России разъясняет.
Как следует из содержания норм пункта 1 статьи 8 Федерального
закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктов 2, 3 и 4
статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных
обществах", разделов 1, 4 Положения о ведении реестра владельцев
именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от
02.10.1997 N 27, Положения о порядке передачи информации и документов,
составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг,
утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 N 21, ведение
реестра эмитента осуществляется регистратором только на основании
соответствующего договора.
В связи с изложенным ФКЦБ России сообщает, что прием
регистратором информации и документов, составляющих систему ведения
реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, без заключения
соответствующего договора с эмитентом является нарушением
законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и
требований ФКЦБ России, предъявляемых к деятельности регистраторов.
Подобное нарушение может являться основанием для принятия ФКЦБ России
решения о приостановлении или аннулировании действия лицензии на
осуществление деятельности по ведению реестра.
Председатель ФКЦБ
И.В. КОСТИКОВ
3 февраля 2003 г.
N 03-ИК-09/1755 |